Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 13 сентября 2018 г. N 08АП-8580/18

город Омск

13 сентября 2018 г.

Дело N А70-1759/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 06 сентября 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 сентября 2018 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Бодунковой С.А.

судей Брежневой О.Ю., Шаровой Н.А.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Бойченко О.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8580/2018) Семешкина Кирилла Александровича на определение Арбитражного суда Тюменской области от 01 июня 2018 года по делу N А70-1759/2017 (судья Глотов Н.Б.), вынесенное по заявлению общества с ограниченной ответственностью "НПП "Инновации ТЭК", общества с ограниченной ответственностью "БурНефтеГаз-Технолоджи", общества с ограниченной ответственностью "Научно-производственное предприятие "СибБурМаш" к Семешкину Кириллу Александровичу о признании сделки недействительной и применении последствий недействительности, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Тюменская буровая компания" (ИНН 7203305272, ОГРН 1147232008197),

установил:

решением Арбитражного суда Тюменской области от 28.09.2017 (резолютивная часть оглашена 27.09.2017) общество с ограниченной ответственностью (далее - ООО) "Тюменская буровая компания" признано несостоятельным (банкротом) с открытием в отношении него процедуры конкурсного производства сроком на шесть месяцев со дня принятия решения.

Исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО "Тюменская буровая компания" возложено на арбитражного управляющего Сергеева Василия Викторовича.

Определением суда от 26.10.2017 конкурсным управляющим ООО "Тюменская буровая копания" назначен Сергеев В.В.

Сведения о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в печатном издании "Коммерсантъ" N 187 от 07.10.2017.

В Арбитражный суд Тюменской области 10.04.2018 обратились ООО "НПП "Инновации ТЭК", ООО "БурНефтеГаз-Технолоджи", ООО "Научно-производственное предприятие "СибБурМаш" с заявлением о признании недействительной сделки по возврату займа гражданину Семешкину Кириллу Александровичу в размере 10 000 000 рублей 17 ноября 2016 года; признании недействительной сделки по возврату займа гражданину Семешкину К.А. в размере 27 000 000 рублей 17 ноября 2016 года.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 01 июня 2018 года по делу N А70-1759/2017 заявленные требования удовлетворены, признаны недействительными сделки по перечислению ООО "Тюменская буровая компания" в пользу Семешкина К.А. денежных средств в сумме 37 000 000 рублей 00 копеек. Применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с Семешкина К.А. в пользу ООО "Тюменская буровая компания" денежных средств в сумме 37 000 000 рублей 00 копеек. С Семешкина К.А. в пользу ООО "НПП ИнТЭК" взыскана государственная пошлина в размере 6 000 рублей 00 копеек.

Не согласившись с принятым судебным актом, Семешкин К.А. обратился в суд с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда первой инстанции отменить, в удовлетворении заявления о признании сделок должника недействительными - отказать.

В обоснование апелляционной жалобы её податель указывает на следующее:

- заявителями не доказан факт неплатежеспособности должника на момент совершения спорных сделок, соответственно Семешкин К.А. не мог знать о данном факте;

- доказательств того, что должник известил Семешкина К.А. о наличии у него финансовых трудностей, материалы дела не содержат;

- судом первой инстанции не устанавливался факт наличия у должника по состоянию на 17.11.2016 денежных средств и имущества в размере достаточном для расчетов с кредиторами.

Возражая против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, конкурсный управляющий должника представил отзыв, в котором просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, явку своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечили. На основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Рассмотрев материалы обособленного спора, апелляционную жалобу, отзыв на неё, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта в порядке статей 266, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд апелляционной инстанции установил следующее.

В обоснование заявленного требования заявители указывают, что 07.11.2014 и 22.12.2014 между должником и Семешкины К.А. были заключены договоры займа, согласно условиям, которых Семешкин К.А. предоставил обществу заемные денежные средства в сумме 10 000 000 рублей и 27 000 000 рублей. Экземпляры указанных договоров в материалы судебного дела не представлены, несмотря на неоднократные запросы суда.

17.11.2016 ООО "Тюменская буровая компания" двумя платежами возвратило Семешкину К.А. заемные денежные средства в общей сумме 37 000 000 рублей.

Указанный факт также подтверждается выпиской по расчетному счету ООО "Тюменская буровая компания", представленной в материалы настоящего обособленного спора (т.79, л.д. 14).

Полагая, что указанные платежи (возврат займа) Семешкину К.А. был произведен должником с предпочтением перед иными кредиторами, заявители обратились в суд с настоящим требованием о признании сделки недействительной.

Поддерживая выводы суда первой инстанции, удовлетворившего требования конкурсных кредиторов, суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В силу пункта 1 статьи 61.8 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника подается в суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника.

В силу пункта 2 статьи 61.9 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд наряду с лицами, указанными в пункте 1 настоящей статьи, конкурсным кредитором или уполномоченным органом, если размер кредиторской задолженности перед ним, включенной в реестр требований кредиторов, составляет более десяти процентов общего размера кредиторской задолженности, включенной в реестр требований кредиторов, не считая размера требований кредитора, в отношении которого сделка оспаривается, и его аффилированных лиц.

С учетом совокупного размера требований конкурсных кредиторов - ООО "НПП "Инновации ТЭК", ООО "БурНефтеГаз-Технолоджи", ООО "Научно-производственное предприятие "СибБурМаш", суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о наличии у данных кредиторов права на обращение в суд с заявлением об оспаривании сделки должника.

Согласно пункту 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с ГК РФ, а также по основаниям и в порядке, установленным Законом о банкротстве.

Как следует из разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, данных в пункте 1 постановления от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Постановление от 23.12.2010 N 63) в силу пункта 3 статьи 61.1 Закона о банкротстве (в редакции Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации") под сделками, которые могут оспариваться по правилам главы III.1 этого Закона, понимаются в том числе действия, направленные на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих в соответствии с гражданским, трудовым, семейным законодательством, законодательством о налогах и сборах, таможенным законодательством Российской Федерации, процессуальным законодательством Российской Федерации и другими отраслями законодательства Российской Федерации, а также действия, совершенные во исполнение судебных актов или правовых актов иных органов государственной власти. В связи с этим по правилам главы III.1 Закона о банкротстве могут, в частности, оспариваться действия, являющиеся исполнением гражданско-правовых обязательств (в том числе наличный или безналичный платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора), или иные действия, направленные на прекращение обязательств (заявление о зачете, соглашение о новации, предоставление отступного и т.п.).

Таким образом, оспариваемые перечисления в пользу кредитора являются по смыслу Закона о банкротстве сделками, которые могут быть оспорены в деле о банкротстве по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий:

сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;

сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;

сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами;

сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи, может быть признана арбитражным судом недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (пункт 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи и совершенная должником в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, может быть признана арбитражным судом недействительной, если в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 1 настоящей статьи, или если установлено, что кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

Предполагается, что заинтересованное лицо знало о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества, если не доказано обратное.

Цель указанной нормы является защита интересов кредиторов против уменьшения конкурсной массы должника, которая может возникнуть в результате недополучения должником причитающегося ему имущества или выбытия имущества должника в интересах одного из кредиторов в нарушение очередности удовлетворения требований кредиторов должника (определение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.10.2010 N ВАС-14769/10).

Из разъяснений, содержащихся в пункте 12 Постановления от 23.12.2010 N 63, следует, что если сделка с предпочтением была совершена не ранее чем за шесть месяцев и не позднее чем за один месяц до принятия судом заявления о признании должника банкротом, то в силу пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве она может быть признана недействительной, только если:

а) в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым или третьим пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве;

б) или имеются иные условия, соответствующие требованиям пункта 1 статьи 61.3, и при этом оспаривающим сделку лицом доказано, что на момент совершения сделки кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было или должно было быть известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

Из материалов судебного дела следует, что заявление ООО "НПП Инновации ТЭК" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Тюменская буровая компания" принято к производству Арбитражным судом Тюменской области 17.03.2017.

Спорные платежи в адрес Семешкина К.А. произведены должником 17.11.2016, т.е. в пределах шести месяцев до принятия судом заявления к производству.

Следовательно, данная сделка (платежи) по периоду совершения, подпадает под соответствующий признак квалификации спорной сделки по пункту 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве.

Поскольку квалифицирующим признаком оспаривания сделок на основании статьи 61.3. Закона о банкротстве является признак предпочтения, то в силу статьи 65 АПК РФ заявители обязаны доказать наличие этого признака в оспариваемой сделке.

В пункте 6 Постановления от 23.12.2010 N 63 разъяснено, что при определении наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества следует исходить из содержания этих понятий, данного в абзацах тридцать третьем и тридцать четвертом статьи 2 Закона о банкротстве.

Согласно абзацу 33 и 34 статьи 2 Закона о банкротстве: недостаточность имущества - превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника; неплатежеспособность - прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств.

При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Как верно установлено судом первой инстанции, факт оказания предпочтения кредитору - Семешкину К.А. подтверждается тем, что на дату совершения спорного платежа (17.11.2016) у должника имелись неисполненные обязательства перед иными кредиторами.

Должник прекратил исполнять обязательства, что следует, в частности из того, что решением Арбитражного суда Тюменской области от 26.12.2016 по делу N А70-14174/2016 с ООО "Тюменская буровая компания" в пользу общества с ограниченной ответственностью "Научно-производственное объединение ГеоМаш" взыскано 3 055 766 рублей 77 копеек задолженности, обязанности по оплате, которой возникла в 2015, 2016 годах, претензия по оплате задолженности направлена должнику 31.03.2016.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 29.12.2016 по делу N А70-13350/2016 с ООО "Тюменская буровая компания" в пользу общества с ограниченной ответственностью "Союзгазтехнология-буровой сервис" взыскана задолженность в размере 3 852 464 рубля, в том числе основная сумма долга в размере 3 502 240 рублей, неустойка в размере 350 224 рубля, расходы по оплате государственной пошлины в размере 42 262 рубля, расходы на оплату услуг представителя в размер 49 000 рублей. Обязанность по уплате задолженности в размере 3 852 464 рубля возникла в 2015 году, неустойка начислена с 12 августа 2015 года по 17 октября 2016 года

Вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Тюменской области от 18.10.2017 по делу N А70-1759/2017 в реестр требований кредиторов ООО "Тюменская буровая компания" в составе третьей очереди включено требование Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования "Тюменский индустриальный университет" в сумме 32 935 598 рублей 99 копеек, обязательства по оплате, которого, возникли в 2015 году (поставка винтовых забойных двигателей).

Вся указанная задолженность, имела место на дату совершения спорных платежей и наряду с иными требованиями, в последующем, была включена в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "Тюменская буровая компания".

Довод подателя жалобы о том, что признак неплатежеспособности должника наступил только через три месяца после вступления в законную силу судебных актом, которыми взыскана задолженность с ООО "Тюменская буровая компания" апелляционным судом отклоняется.

Податель жалобы необоснованно связывает дату возникновения неисполненных обязательств должника перед контрагентами с датой вынесения судебных актов о взыскании задолженности.

Однако в данном случае во внимание принимается не то, когда кредитор обратился в суд с соответствующим заявлением, а когда возникли у него требования к должнику, то есть когда возникли обязательства последнего оплатить стоимость услуг, работ кредитора.

Обязательства должника перед кредиторами указанными выше возникли ранее, чем были совершены спорные платежи.

Принятие судебных решений о взыскании задолженности только подтвердило основания возникновения и размер задолженности ООО "Тюменская буровая компания" перед кредиторами.

При этом не имеет значения факт вступления в законную силу решения суда, поскольку важно, когда возникли у должника обязательства перед конкретным кредитором, что не учитывается подателем жалобы при изложении своих возражений в апелляционной жалобе.

Таким образом, учитывая наличие других установленных кредиторов на момент совершения сделки, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что Семешкин К.А. получил предпочтение в отношении удовлетворения своих требований.

При решении вопроса о том, должен ли был кредитор знать об указанных обстоятельствах, во внимание принимается то, насколько он мог, действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, установить наличие этих обстоятельств.

Из материалов судебного дела следует, что в Арбитражный суд Тюменской области 04.09.2017 обратился Семешкин К.А. (ответчик по настоящему спору) с заявлением о включении требований в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 6 515 426 рублей 67 копеек.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 19.01.2018 Семешкину К.А. отказано в удовлетворении заявленных требований.

Оставляя определение суда первой инстанции без изменения, в Постановлении Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А70-1759/2017 от 05.04.2018 сделан вывод, что Семешкин К.А. является лицом, фактически контролирующим и определяющим хозяйственную стратегию должника в составе группы лиц через сложную структуру корпоративных связей.

Согласно части 2 статьи 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Отнесение тех или иных обстоятельств к преюдициально установленным означает запрет заново устанавливать, оспаривать или опровергать те же обстоятельства с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные.

Преюдициально установленные обстоятельства не подлежат доказыванию вновь, не могут быть повторно исследованы и пересмотрены судом.

При изложенных обстоятельствах, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, что в условиях неисполнения должником ряда обязательств, в том числе вступившим в законную силу решениям судов, перечислением Семешкину К.А. в преддверии банкротства денежных средств в сумме 37 000 000 рублей 00 копеек было оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Будучи заинтересованным лицом, Семешкин К.А. не мог не знать о наличии признаков неплатежеспособности и недостаточности имущества должника.

Цель единовременного перечисления денежных средств, направленных на хозяйственные нужды и развитие общества, перед судом не раскрыта.

При наступлении подобных обстоятельств добросовестное лицо, контролирующее общество, должно принять всеобъемлющие меры, направленные на восстановление платежеспособности и разработку плана преодоления тяжелого финансового положения, а не предпринимать действия по выводу активов хозяйствующего субъекта, вопреки интересам внешних кредиторов, которые, вступая в деловые отношения с должником рассчитывали на получение встречного исполнения в условиях нормального хозяйственного оборота.

Контролирующее должника лицо обязано действовать разумно и добросовестно не только в отношении как самого должника (пункт 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации), но и в интересах гражданско-правового сообщества, объединяющего кредиторов должника.

В сложившейся ситуации, напротив, единовременное перечисление денежных средств лицам, контролирующим должника (Семешкин К.А., Комаров А.Г.), в общей сумме 67 300 000 рублей, в один рабочий день (17.11.2016), привело к тому, что в незначительный период времени общество полностью перестало осуществлять экономическую деятельность, исполнять все свои обязательства, в том числе по выплате заработной платы и было признано судом несостоятельным (банкротом), гашение задолженности перед лицами, состоящими с должником в корпоративных правоотношениях, осуществлено вопреки интересам внешних кредиторов, которые имеют преимущественное право получения возмещения перед контролирующими должника лицами.

Довод подателя жалобы о том, что обязательным условием для признания сделки недействительной является установление факта уведомления должником Семешкина К.А. о наличии у должника финансовых трудностей, апелляционным судом отклоняется, поскольку в настоящем случае о факте осведомленности кредитора свидетельствует то, что Семешкин К.А. является фактически контролирующим и определяющим хозяйственную стратегию должника лицом.

С учетом вышеизложенного в условиях неисполнения должником ряда обязательств, в том числе вступивших в законную силу решений судов, перечислением Семешкину К.А. денежных средств в преддверии банкротства в общей сумме 37 000 000 рублей 00 копеек было оказано предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Таким образом, оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, с учетом доводов сторон, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований, перечисленных в пункте 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве, для признания сделки недействительной, в связи с чем, заявление конкурсных кредиторов о признании недействительными сделок по перечислению денежных средств в размере 37 000 000 рублей 00 копеек правомерно удовлетворены судом первой инстанции

Согласно пункту 1 статьи 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Все, что было передано должником или иным лицом за счет должника или в счет исполнения обязательств перед должником, а также изъято у должника по сделке, признанной недействительной в соответствии с настоящей главой, подлежит возврату в конкурсную массу. В случае невозможности возврата имущества в конкурсную массу в натуре приобретатель должен возместить действительную стоимость этого имущества на момент его приобретения (пункт 1 статьи 61.6 Закона о банкротстве).

Самостоятельных возражений относительно применения последствий недействительности сделки апелляционная жалоба не содержит, оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по этому вопросу суд апелляционной инстанции не имеет (часть 5 статьи 268 АПК РФ, пункт 25 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции").

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены определения Арбитражного суда Тюменской области от 01.06.2018 по настоящему делу.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, суд апелляционной инстанции не установил.

Апелляционная жалоба Семешкина К.А. удовлетворению не подлежит.

Расходы по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в порядке статьи 110 АПК РФ относятся на ее подателя.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 270 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Тюменской области от 01 июня 2018 года по делу N А70-1759/2017 (судья Глотов Н.Б.) оставить без изменения, апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8580/2018) Семешкина Кирилла Александровича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

С.А. Бодункова

Судьи

О.Ю. Брежнева Н.А. Шарова