Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 октября 2019 г. N 13АП-24428/19

г. Санкт-Петербург

18 октября 2019 г.

Дело N А56-57034/2017/истреб

Резолютивная часть постановления объявлена 09 октября 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 октября 2019 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Юркова И.В.

судей Копыловой Л.С., Тойвонена И.Ю.

при ведении протокола судебного заседания Прониным А.Л.

при участии:

от конкурсного управляющего ООО "АйБиДжи" Семочкина В.Е.;

от ООО "СКЭ" Грачев Д.А., доверенность от 27.09.2017;

от Никитина В.В., представитель Мальцева Е.П., доверенность от 30.03.2019;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационные номера 13АП-24428/2019, 13АП-24417/2019) общества с ограниченной ответственностью "СТРОНГ КОНСТРАКШН ЭКВИПМЕНТ" и конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "АйБиДжи" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.07.2019 по делу N А56-57034/2017/истреб.2 (судья Роговой Ю.В.), принятое по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "АйБиДжи" к Никитину Владимиру Владимировичу, Капитоньшину Валентину Сергеевича и Козякову Алексею Вквикторовичу об истребовании документов в дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "АйБиДжи"

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о банкротстве ООО "АйБиДжи" конкурсный управляющий должником заявил ходатайство об истребовании у Никитина В.В., Капитоньшина В.С. и Козякова А.В. бухгалтерской документации, относящейся к деятельности должника.

Определением суда от 22.07.2019 в удовлетворении ходатайства отказано.

В апелляционных жалобах конкурсный управляющий ООО "АйБиДжи" и конкурсный кредитор ООО "СТРОНГ КОНСТРАКШН ЭКВИПМЕНТ" просят отменить определение суда, поскольку, по их мнению, изложенные в обжалуемом судебном акте выводы опровергаются другими вступившими в законную силу судебными актами, принятыми в рамках дела о банкротстве должника.

Согласно отзыву Никитин В.В. считает обжалуемое определение суда законным и обоснованным.

В судебном заседании конкурсный управляющий, представители ООО "СТРОНГ КОНСТРАКШН ЭКВИПМЕНТ" и Никитина В.В. поддержали свои правовые позиции. Конкурсный управляющий отказался от заявленного ходатайства в части требований к Капитоньшину В.С. и Козякову А.В.

Исследовав имеющиеся в деле документы и выслушав конкурсного управляющего, представителей ООО "СТРОНГ КОНСТРАКШН ЭКВИПМЕНТ" и Никитина В.В., апелляционный суд считает, что обжалуемое определение подлежит отмене.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Изложенная правовая позиция сформулирована в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве".

По данным, содержащимся в ЕГРЮЛ, обязанности генерального директора ООО "АйБиДжи" в период с 02.05.2012 по 28.04.2017 исполнял Никитин В.В.; в период с 28.04.2017 по 04.08.2018 - Капитоньшин В.С. Отказывая в удовлетворении ходатайства об истребовании документов у Никитина В.В., суд первой инстанции сослался на акт от 20.04.2017, согласно которому документы бухгалтерского учета переданы Никитиным В.В. Капитоньшину В.С.

Вместе с тем судом первой инстанции установлен номинальный характер осуществления управленческих функций Капитоньшиным В.С. Смена участника и руководителя ООО "АйБиДжи" инициирована лишь для вида без намерения создать соответствующие правовые последствия. Сведения об этом, достоверно не отражающие структуру внутренней организации должника, внесены в ЕГРЮЛ. Капитоньшин В.С. фактически не приступил и не намеревался приступить к руководству коммерческой организацией, не обладая для этого необходимыми навыками и познаниями. Вскоре после мнимой смены участника и руководителя ООО "АйБиДжи" Капитоньшин В.С. был осужден за совершение преступления, предусмотренного частью 2 статьи 228 Уголовного кодекса Российской Федерации, к лишению свободы сроком на два года с отбыванием наказания в исправительной колонии строгого режима. Также установлено, что после формальной смены руководителя Никитин В.В. продолжал распоряжаться денежными средствами ООО "АйБиДжи", имеющимися на расчетном счете должника. Более того, участвуя в обособленных спорах в рамках дела о банкротстве ООО "АйБиДжи", Никитин В.В. представлял бухгалтерские документы должника в форме подлинников.

При изложенных обстоятельствах отсутствуют основания полагать, что подписание акта от 20.04.2017 сопровождалось фактической передачей бухгалтерских документов Никитиным В.В. Капитоньшину В.С. Следовательно, Никитин В.В. руководил должником вплоть до открытия конкурсного производства, и именно он обязан передать бухгалтерскую документацию конкурсному управляющему. Доказательств нахождения бухгалтерской документации, относящейся к деятельности ООО "АйБиДжи", у других лиц в деле не имеется. В связи с этим обжалуемое определение суда подлежит отмене, а ходатайство об истребовании документов у Никитина В.В. - удовлетворению.

Отказ конкурсного управляющего от ходатайства об истребовании документов у Капитоньшина В.С. и Козякова А.В. принят апелляционным судом, поскольку это не противоречит закону и не нарушает прав других лиц (часть 5 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Производство по спору в соответствующей части необходимо прекратить (пункт 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.07.2019 по делу N А56-57034/2017/истреб.2 отменить.

Обязать Никитина В.В. передать конкурсному управляющему ООО "АйБиДжи" документы по перечню, указанному в заявлении:

1. Учредительные документы ООО "АйБиДжи";

2. Свидетельство ИНН ООО "АйБиДжи";

3. Свидетельство ОГРН ООО "АйБиДжи";

4. Список участников ООО " АйБиДжи";

5. Документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО "АйБиДжи", а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

6. Сведения об аффилированных лицах ООО "АйБиДжи";

7. Документы, подтверждающие полномочия руководителя ООО "АйБиДжи";

8. Протоколы и решения собраний органов управления ООО "АйБиДжи";

9. Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения об ООО "АйБиДжи";

10. Лицензии и сертификаты, выданные ООО " АйБиДжи";

11. Сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия ООО "АйБиДжи" в их уставном капитале;

12. Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

13. Реквизиты расчетных и иных счетов, открытых ООО "АйБиДжи" в кредитных организациях;

14. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах ООО "АйБиДжи";

15. Приказы и распоряжения руководителя ООО "АйБиДжи" за период с 11.08.2014 по настоящее время;

16. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

17. Учетную политику ООО "АйБиДжи" и документы, утвердившие ее;

18. Документы первичного бухгалтерского учета ООО "АйБиДжи" за период с 11.08.2014 по настоящее время;

19. Бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) ООО "АйБиДжи" за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

20. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании ООО "АйБиДжи" банкротом;

21. Налоговую отчетность ООО "АйБиДжи";

22. Расшифровку расчетов ООО "АйБиДжи" с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

23. Расшифровку авансов, выданных ООО "АйБиДжи" поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

24. Расшифровку финансовых вложений ООО "АйБиДжи";

25. Оборотно-сальдовые ведомости ООО "АйБиДжи" по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

26. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты ООО "АйБиДжи";

27. Список дебиторов ООО "АйБиДжи" с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату и 24.07.2018, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28. Список кредиторов ООО "АйБиДжи" с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату и 24.07.2018, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. Справку о задолженности ООО "АйБиДжи" перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

30. Сведения о наличии задолженности ООО "АйБиДжи" перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда на текущую дату и 24.07.2018;

31. Сведения о наличии задолженности ООО "АйБиДжи" по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности на текущую дату и 24.07.2018;

32. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств ООО "АйБиДжи", последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

33. Отчеты ревизионной комиссии ООО "АйБиДжи" о результатах финансовохозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

34. Заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании ООО "АйБиДжи" банкротом;

35. Утвержденное штатное расписание ООО "АйБиДжи", а также сведения о численности работников на текущую дату;

36. Приказы по личному составу ООО "АйБиДжи" (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

37. Сведения о материально ответственных лицах ООО "АйБиДжи";

38. Гражданско-правовые сделки, заключенные ООО "АйБиДжи" с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 11.08.2014 на текущую дату и 24.07.2018;

39. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении ООО "АйБиДжи" обязательств перед контрагентами;

40. Сведения о наличии судебных споров с участием ООО "АйБиДжи", решений судов, решений государственных органов в отношении ООО "АйБиДжи" и его руководства;

41. Список исполнительных производств, возбужденных в отношении ООО "АйБиДжи", а также возбужденных по заявлению должника;

42. Полный перечень имущества ООО "АйБиДжи", в том числе имущественных прав на текущую дату и 24.07.2018;

43. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности ООО "АйБиДжи" на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права ООО "АйБиДжи" на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

44. Сведения о наличии обременении имущества ООО "АйБиДжи";

45. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

46. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

47. Сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 11.08.2014 по настоящее время;

48. Иную имеющуюся документацию должника;

49. Печать ООО "АйБиДжи";

50. Штампы ООО "АйБиДжи";

Имущество и материальные ценности ООО "АйБиДжи".

В части требований к Капитоньшину В.С. и Козякову А.В. производство по спору прекратить.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.В. Юрков

Судьи

Л.С. Копылова И.Ю. Тойвонен