Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2020 г. N 15АП-20268/19

город Ростов-на-Дону

21 февраля 2020 г.

дело N А32-50358/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 февраля 2020 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Емельянова Д.В.,

судей Николаева Д.В., Сулименко Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Булатовой К.В.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Батычко Василия Станиславовича на определение Арбитражного суда Краснодарского края от 18.09.2019 по делу N А32-50358/2017 о включении требований в реестр требований кредиторов по заявлению Ливада Валерия Викторовича в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "АЯКС-стройинвест" (ИНН 2309122914, ОГРН 1102309002620)

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "АЯКС-стройинвест" (далее - должник) в Арбитражный суд Краснодарского края обратился Ливада Валерий Викторович (далее - кредитор) с заявлением об установлении размера требований кредиторов.

Определение суд Краснодарского края от 18.09.2019 требование Ливада В.В. в размере 950 000 рублей включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника ООО "АЯКС-стройинвест".

Не согласившись с определением суда от 18.09.2019 по делу N А32-50358/2017, Батычко В.С. обратился в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что денежные средства были внесены Ливадой В.В. на расчетный счет ООО "Строительная Инвестиционная Компания "Авангард", а не на расчетный счет должника - ООО "АЯКС-стройинвест", вследствие чего не возникло неосновательного обогащения на стороне должника. По мнению заявителя жалобы, судом не был исследован вопрос об оплате нежилого помещения по договору участия в долевом строительстве от 26.07.2016 N 03-Ф/175, заключенный между ООО "АЯКС-стройинвест" и ООО "Строительная Инвестиционная Компания "Авангард", стоимость которого составляет 5 508 000 рублей. Также на момент заключения договора от 26.07.2016 и 08.02.2018 Ливада В.В. являлся учредителем компании ООО "Строительная Инвестиционная Компания "Авангард", а учредителем ООО "АЯКС-стройинвест" являлся его отец - Ливада В.П., что подтверждается судебным актом по делу N А32-43089/2016 от 21.04.2016 и выпиской ЕГРЮЛ ООО "АЯКС-стройинвест", согласно которой Ливада В.П. вышел из состава учредителей должника 30.03.2018.

Законность и обоснованность определения Арбитражного суда Краснодарского края от 18.09.2019 по делу N А32-50358/2017 проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В отзыве на апелляционную жалобу Ливада В.В. просит обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. Указывает на то, что договор участия в долевом строительстве участником долевого строительства ООО "СИК "Авангард" не оплачен.

По условиям заключенного договора уступки требований и перевода долга Ливада В.В. принял на себя обязанность произвести в размере 5 508 000 руб. в адрес застройщика ООО "АЯКС-стройинвест". Согласно письму от 12.03.2018 оплата в указанном размере должна быть произведена в адрес ООО "СИК "Авангард". Оплата по данному договору произведена Ливада В.В. в следующем размере 1 500 00 руб. платежным поручением N 64674 от 20.02.2018, в размере 500 00 руб. платежным поручением N 64863 от 21.02.2018, в размере 950 000 руб. платежным поручением N 64338 от 27.03.2018. Таким образом, на стороне должника ООО "АЯКС-стройинвест" возникло неосновательное обогащение в сумме 950 000 руб.

От ООО "АЯКС-стройинвест" поступили письменные пояснения, в которых общество разъясняет, что сумма денежных средств в сумме 5 508 000 руб. оплачена Ливада В.В. по договору уступки прав требований и перевода долга от 08.02.2018 по договору участия в долевом строительстве N 03-Ф/175 от 26.07.2016 в размере 2 000 000 руб. и Лебедевым А.А. по договору уступки прав требований и перевода долга от 20.03.2018 по договору участия в долевом строительстве N 03-Ф/175 от 26.07.2016 в размере 3 508 000 руб. Оплата указанном размере произведена в адрес третьего лица - ООО "СИК "Авангард" согласно письмам ООО "АЯКС-стройинвест".

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направили.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу без участия лиц, участвующих в деле, надлежаще извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению в части по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, АО Строительная фирма "ССМУ-5" обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании ООО "АЯКС-стройинвест" несостоятельным (банкротом). Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 24.11.2017 заявление принято к производству.

ООО "Профит+" в рамках указанного дела обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о процессуальном правопреемстве, в котором просит произвести процессуальную замену заявителя по делу N А32-50358/2017 с АО Строительная фирма "ССМУ-5" на ООО "Профит+".

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 21.02.2019 требования ООО "Профит+" признаны обоснованными, в силу чего в отношении должника введена процедура наблюдения, арбитражным управляющим должника утвержден Павлов Александр Евгеньевич.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 21.02.2019 к делу о банкротстве ООО "АЯКС-стройинвест" применены правила параграфа 7 главы 9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Согласно сведениям, размещенным на официальном источнике (издательский дом - "КоммерсантЪ"), сообщение о введении в отношении должника процедуры банкротства (наблюдение) опубликовано от 07.03.2019 N 41, в ЕФРСБ - 27.02.2019.

Ливада Валерий Викторович обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением об установлении размера требований кредиторов в размере 950 000 руб. неосновательного обогащения.

При рассмотрении заявленного требования суд апелляционной инстанции учитывает следующее.

В соответствии со статьей 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Установление требований кредиторов осуществляется арбитражным судом в соответствии с порядком, определенным статьями 71 и 100 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), в зависимости от процедуры банкротства, введенной в отношении должника. В данном случае, требование кредитора должно отвечать положениям статьи 71 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 5 указанной статьи требования кредиторов, по которым не поступили возражения, рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов. По результатам такого рассмотрения арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе во включении требований в реестр требований кредиторов.

В соответствии со статьей 40 Закона о банкротстве кроме документов, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, к заявлению кредитора прилагаются документы, подтверждающие обязательства должника перед конкурсным кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам; доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, акты, товарно-транспортные накладные и иные документы); иные обстоятельства, на которых основывается заявление кредитора. К заявлению кредитора должны быть приложены вступившие в законную силу решения суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требование конкурсного кредитора к должнику.

При рассмотрении заявлений о включении в реестр требований кредиторов, в силу требований Закона о банкротстве, судом проверяются обоснованность заявленных требований, определяется их размер и характер.

В обоснование заявленного требования Ливада Валерий Викторович указал, что между ООО "АЯКС-стройинвест" и ООО "Строительная Инвестиционная Компания "Авангард" заключен договор участия в долевом строительстве от 26.07.2016 N 03-Ф/175, согласно которому ООО "АЯКС-стройинвест" обязуется в предусмотренный договором срок осуществить строительство многоквартирного дома своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) многоквартирный дом и после получения разрешения на ввод в эксплуатацию, передать участнику долевого строительства объекты долевого строительства, указанные в пункте 1.4 договора.

Между ООО "Строительная Инвестиционная Компания "Авангард" и Ливада В.В. заключен договор уступки права требований от 08.02.2018, согласно которому цедент уступает цессионарию право требования по договору участия в долевом строительстве от 26.07.2017 N 03-Ф/175 на следующий объект: помещение N 1, проектной площадью 110,16 кв.м., находящееся на 1 этаже, 1 подъезд, строящемся объекте "Двухсекционный 17, этажный жилой дом со встроенными помещениями, подвал и чердак, технические этажи,16 этажей жилых, находящегося по адресу: г. Краснодар, ул. Симферопольская, д. 58/3".

В соответствии с пунктом 1.4 договора Ливада В.В. обязан уплатить застройщику денежные средства в размере 5 508 000 руб.

Между Ливада В.В. и Лебедевым А.А. заключен договор уступки права требований от 20.03.2018, согласно которому цедент уступает цессионарию право требования по договору участия в долевом строительстве от 26.07.2017 N 03-Ф/175 на следующий объект: помещение N 1, проектной площадью 110,16 кв.м., находящееся на 1 этаже, 1 подъезд, строящемся объекте "Двухсекционный 17 этажный жилой дом со встроенными помещениями, подвал и чердак, технические этажи, 16 этажей жилых, находящегося по адресу: г. Краснодар, ул. Симферопольская, д. 58/3".

В соответствии с пунктом 1.4 договора цена договора составляет 5 508 000 руб., из которых 2 000 000 руб. подлежат оплате Ливада В.В., 3 508 000 руб. - застройщику либо по согласованию с застройщиком ООО "СИК "Авангард".

Ливада В.В. указывает, что ошибочно внес денежные средства на счет ООО "Строительная Инвестиционная Компания "Авангард" в размере 950 000 руб., что подтверждается платежным поручением N 64338 от 27.03.2018 с назначением платежа "оплата за недвижимость по договору уступки права требования б/н от 08.02.2018 по договору долевого участия N 03-Ф-/175 от 26.07.2016", в связи с чем у должника возникло неосновательно обогащение в сумме 950 000 руб. Кредитор неоднократно обращался к должнику с требованием о возврате денежных средств в размере 950 000 руб., до настоящего времени денежные средства должником не возвращены.

В соответствии с пунктом 1 статьи 1107 ГК РФ лицо, которое неосновательно получило или сберегло имущество, обязано возвратить или возместить потерпевшему все доходы, которые оно извлекло или должно было извлечь из этого имущества с того времени, когда узнало или должно было узнать о неосновательности обогащения.

Согласно пункта 2 статьи 1107 ГК РФ на сумму неосновательного денежного обогащения подлежат начислению проценты за пользование чужими средствами (статья 395 ГК РФ) с того времени, когда приобретатель узнал или должен был узнать о неосновательности получения или сбережения денежных средств.

Из материалов дела следует, что договор участия в долевом строительстве участником долевого строительства ООО "СИК "Авангард" не оплачен.

По условиям заключенного договора уступки требований и перевода долга Ливада В.В. принял на себя обязанность произвести в размере 5 508 000 руб. в адрес застройщика ООО "АЯКС-стройинвест".

Согласно письму от 12.03.2018 оплата в указанном размере должна быть произведена в адрес ООО "СИК "Авангард" (л.д. 33 т. 1).

Оплата по указанному договору произведена Ливада В.В. в следующем размере 1 500 000 руб. платежным поручением N 64674 от 20.02.2018, в размере 500 000 руб. платежным поручением N 64863 от 21.02.2018, в размере 950 000 руб. платежным поручением N 64338 от 27.03.2018 (л.д. 30-32 т. 1).

В силу пункта 1 статьи 313 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнение обязательства может быть возложено должником на третье лицо, если из закона, иных правовых актов, условий обязательства или его существа не вытекает обязанность должника исполнить обязательство лично. В этом случае кредитор обязан принять исполнение, предложенное за должника третьим лицом.

По смыслу данной нормы должник вправе исполнить обязательство, не требующее личного исполнения, самостоятельно или не запрашивая согласия кредитора передать исполнение третьему лицу. Праву должника возложить исполнение на третье лицо корреспондирует обязанность кредитора принять соответствующее исполнение. При этом закон не наделяет добросовестного кредитора, не имеющего материального интереса ни в исследовании сложившихся между третьим лицом и должником отношений, ни в установлении мотивов, побудивших должника перепоручить исполнение своего обязательства другому лицу, полномочиями по проверке того, действительно ли имело место возложение должником исполнения обязательства на третье лицо.

При этом, в соответствии с условиями заключенного между Ливада В.В. и Лебедевым А.А. договором уступки права требования и перевода долга от 20.03.2018 по договору участия в долевом строительстве N 03-Ф/175 от 26.07.2016, Лебедевым А.А. произведена оплата в размере 3 508 000 руб. Оплата указанном размере произведена на основании платежных поручений N 3 от 20.03.2018 на сумму 2 500 000 руб., N 5 от 29.05.2018 на сумму 1 008 000 руб. в адрес третьего лица - ООО "СИК "Авангард" согласно письмам ООО "АЯКС-стройинвест".

Во исполнение определения суда от 15.01.2020 в материалы дела должником в обоснование наличия неисполненных обязательств, в счет исполнения которых по указанным сделкам платежи совершались в пользу третьего лица - ООО "СИК "Авангард", представлены договор подряда N 1709 от 02.10.2017, акты о приемке выполненных работ, справки о стоимости выполненных работ и затрат, а также письмо ООО "СИК "Авангард" от 27.03.2018 N 27/03-1, направленное должнику, в целях уточнения в счет каких договорных обязательства необходимо учитывать полученные обществом от Ливада В.В. денежные средства, а также ответ ООО "АЯКС-стройинвест" N 28/03-1 от 28.03.2018 о необходимости отнесения полученных от Ливада В.В. денежных средств в счет исполнения обязательств по договору N1709 от 02.10.2017 за выполненные работы. Также в материалы дела представлен акт сверки взаимных расчетов, подтверждающий приятие ООО "СИК "Авангард" денежных средств от Ливада В.В. в счет исполнения обязательств по договору N 1709 от 02.10.2017.

Поскольку стоимость помещения N 1, проектной площадью 110,16 кв.м., находящееся на 1 этаже, 1 подъезд, строящемся объекте "Двухсекционный 17 этажный жилой дом со встроенными помещениями, подвал и чердак, технические этажи, 16 этажей жилых, находящегося по адресу: г. Краснодар, ул. Симферопольская, д. 58/3", составила 5 508 000 руб., однако в совокупности в счет исполнения обязательств договору ООО "АЯКС-стройинвест" получено в результате оплаты третьему лицу 6 458 000 руб., на стороне должника ООО "АЯКС-стройинвест" возникло неосновательное обогащение в сумме 950 000 руб.

Довод апелляционной жалобы об аффилированности Ливада В.В. по отношению к должнику не является основанием для отказа в удовлетворении заявления о включении требований в реестр требований кредиторов. В данном случае подлежит применению правовая позиция, сформулированная в пункте 2 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020).

Сама по себе оплата контролирующим лицом денежных средств подконтрольному обществу посредством заключения с ним договора уступки по договору участия в долевом строительстве не свидетельствует о том, что обязательство по возврату полученной суммы вытекает из участия в уставном капитале (абзац восьмой ст. 2 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". Действующее законодательство о банкротстве не содержит положений о безусловном понижении очередности удовлетворения некорпоративных требований кредиторов, относящихся к числу контролирующих должника лиц. Из фундаментального принципа автономии воли и свободы экономической деятельности участников гражданского оборота (ст. 1 ГК РФ) следует право каждого определять правовую форму инвестирования, в частности, посредством внесения взносов в уставный капитал подконтрольной организации или заключения договоров участия в долевом строительстве. Если внутреннее финансирование с использованием конструкции договора участия в долевом строительстве осуществляется добросовестно, не направлено на уклонение от исполнения обязанности по подаче в суд заявления о банкротстве и не нарушает права и законные интересы иных лиц - других кредиторов должника, не имеется оснований для понижения очередности удовлетворения требования, основанного на таком финансировании.

В нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в материалы дела не представлены доказательства нарушения прав и законных интересов иных лиц - других кредиторов должника, вследствие предъявления требований о включении задолженности в реестр.

Кроме того, требование о включении в реестр задолженности в размере 950 000 руб. не свидетельствует о намерении включения кредитора в реестр задолженности с целью контроля процедуры банкротства должника в виду ее незначительности.

При определении очередности удовлетворения заявленных требований, суд апелляционной инстанции учитывает следующее.

В силу пункта 1 статьи 201.9 Закона о банкротстве в ходе конкурсного производства, применяемого в деле о банкротстве застройщика, требования кредиторов, за исключением требований кредиторов по текущим платежам, удовлетворяются в следующей очередности:

1) в первую очередь производятся расчеты по требованиям граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей, компенсации морального вреда;

2) во вторую очередь производятся расчеты по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

3) в третью очередь производятся расчеты по денежным требованиям граждан - участников строительства;

4) в четвертую очередь производятся расчеты с другими кредиторами.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве денежное требование - требование участника строительства о:

возврате денежных средств, уплаченных до расторжения договора, предусматривающего передачу жилого помещения, и (или) договора, предусматривающего передачу машино-места и нежилого помещения, и (или) денежных средств в размере стоимости имущества, переданного застройщику до расторжения такого договора;

возмещении убытков в виде реального ущерба, причиненных нарушением обязательства застройщика передать жилое помещение, машино-место, нежилое помещение по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, и (или) договору, предусматривающему передачу машино-места и нежилого помещения;

возврате денежных средств, уплаченных по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, и (или) договору, предусматривающему передачу машино-места и нежилого помещения, которые признаны судом или арбитражным судом недействительными, и (или) денежных средств в размере стоимости имущества, переданного застройщику по таким договорам;

возврате денежных средств, уплаченных по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, и (или) договору, предусматривающему передачу машино-места и нежилого помещения, которые признаны судом или арбитражным судом незаключенными, и (или) денежных средств в размере стоимости имущества, переданного застройщику по таким договорам.

Требование Ливада В.В. не подпадает под понятие денежного требования участника строительства, данного в подпункте 4 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве, поскольку в данном случае неосновательное обогащение возникло не из обязательств по участию в долевом строительстве.

Так, из материалов дела следует, что договор участия в долевом строительстве от 26.07.2017 N 03-Ф/175 был оплачен в полном объеме.

Спорный платеж был осуществлен Ливада В.В. платежным поручением N 64338 от 27.03.2018 с назначением платежа "оплата за недвижимость по договору уступки права требования б/н от 08.02.2018 по договору долевого участия N 03-Ф-/175 от 26.07.2016". Последующее добровольное исключение Ливада В.В., являющегося заинтересованным лицом по отношению к должнику, данного платежа из оплаты по договору участия в долевом строительстве свидетельствует о том, что оснований для его квалификации в качестве платы за нежилое помещение у суда первой инстанции не имелось.

Следовательно, требование гражданина о возврате неосновательного обогащения в результате ошибочного перечисления денежных средств подлежат включению в четвертую очередь реестра требований кредиторов (п. 3 ст. 137 Закона о банкротстве).

Таким образом, руководствуясь подпунктом 4 пункта 1 статьи 201.9 Закона о банкротстве, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о включении требование Ливада Валерия Викторовича в размере 950 000 руб. задолженности в четвертую очередь реестра требований кредиторов ООО "АЯКСстройинвест".

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 18.09.2019 по делу N А32-50358/2017 изменить, изложив резолютивную часть судебного акта в следующей редакции:

"Включить требование Ливада Валерия Викторовича в размере 950 000 руб. задолженности в четвертую очередь реестра требований кредиторов ООО "АЯКСстройинвест" (ИНН 2309122914, ОГРН 1102309002620)".

В остальной части в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий

Д.В. Емельянов

Судьи

Д.В. Николаев Н.В. Сулименко