Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 7 декабря 2020 г. N 09АП-53739/20 по делу N А40-48811/2020

г. Москва

07 декабря 2020 г.

Дело N А40-48811/20

Резолютивная часть постановления объявлена 01 декабря 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 декабря 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

судей: Мартыновой Е.Е., Петровой О.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Федеральной службы исполнения наказаний и Федерального казенного учреждения "Исправительная колония N 5 Управления федеральной службы исполнения наказаний по Республике Татарстан" на решение Арбитражного суда города Москвы от 21 сентября 2020 года по делу N А40-48811/20 по иску Общества с ограниченной ответственностью "Первый шихтовый двор" (ОГРН 1121690087859, ИНН 1660178345) к ответчику Федеральной службе исполнения наказаний (119049,г. Москва, ул. Житная, д. 14, ОГРН: 1047797031479, Дата присвоения ОГРН: 23.12.2004, ИНН: 7706562710) третье лицо: Федеральное казенное учреждение "Исправительная колония N 5 Управления федеральной службы исполнения наказаний по Республике Татарстан" (422500, Республика Татарстан, Зеленодольский р-н, пгт Нижние Вязовые, ул. Комсомольская, д. 1, ОГРН: 1021606759910, Дата присвоения ОГРН: 30.11.2002, ИНН: 1620003290) о взыскании 4 339 005 руб. 05 коп.,

при участии в судебном заседании:

от истца - Беда П.С. по доверенности от 26.08.2019 N 24-1;

от ответчика - Седень Д.С. по доверенности от 21.02.2020 N исх-2-11774;

от третьего лица - Косов А.С. по доверенности от 27.06.2018 N 352/99.

УСТАНОВИЛ:

ООО "Первый шихтовый двор" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Федеральной службе исполнения наказаний, третье лицо Федеральное казенное учреждение "Исправительная колония N 5 Управления федеральной службы исполнения наказаний по Республике Татарстан" о взыскании 3 985 955 руб. 05 коп. задолженности в счет погашения по исполнительным листам серия ФС N 023416706 от 09.07.2018 г., ФС N 020027836 от 09.07.2018 г., ФС N 020027837 от 10.07.2018 г. (с учетом принятого судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнения размера заявленных требований).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21 сентября 2020 года по делу N А40-48811/20 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, ответчик и третье лицо обратились в суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В обоснование своей апелляционной жалобы ответчик ссылается на злоупотребление правом со стороны истца; указывает, что на счете третьего лица имеется достаточно денежных средств для погашения задолженности, ссылается на платежеспособность ФКУ ИК-5 УФСИН. Третье лицо в обоснование своей жалобы указывает, что Истцом не доказана невозможность исполнения третьим лицом обязательств; само третье лицо может погасить задолженность самостоятельно; иск заявлен к ненадлежащему ответчику.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы своей апелляционной жалобы и жалобы третьего лица.

Представитель третьего лица в судебном заседании поддержал доводы своей апелляционной жалобы и жалобы ответчика.

Представитель истца против удовлетворения апелляционных жалоб возражал по мотивам, изложенным в отзыве.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы жалоб, выслушав представителей сторон и третьего лица, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Как следует из материалов дела, между ООО "Первый шихтовый двор" (ООО "ПШД") и ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан были заключены государственные контракты, по которым ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан не произвел своевременную и полную оплату. ООО "ПШД" обратилось в АС Республики Татарстан с требованиями о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан задолженности по данным договорам. На основании данных исковых заявлений в АС Республики Татарстан были приняты следующие решения:

- Решение АС Республики Татарстан от 20.06.2018 г. по делу N А65-9785/2018 о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан денежных средств в общей сумме 1 296 642,77 руб., которая состоит из суммы долга в размере 1 200 000 руб., неустойки в сумме 56 081,77 руб., суммы расходов на оплату услуг представителя в размере 15 000 руб., расходов по оплате государственной пошлины в размере 25 561 руб.

На основании данного решения был выдан Исполнительный лист серия ФС N 023416706 от 09.07.2018 г., который 13 августа 2018 г. был подан для исполнения в УФК по Республике Татарстан.

Исполнительный лист серии ФС N 023416706, выданный 03.08.2018 Арбитражным судом Республики Татарстан на основании решения от 20.06.2018 по делу N А65-9785/2018 о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан в пользу ООО "Первый шихтовый двор" долга в размере 1 200 000 руб., неустойки в размере 56 081 руб. 77 коп., расходов на оплату госпошлины в размере 25.561 руб. и расходов на оплату услуг представителя в размере 15 000 руб. поступил на исполнение в УФК по Республике Татарстан 14.08.2018.

16.08.2018 УФК по Республике Татарстан направило в ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан Уведомление о поступлении исполнительного документа, которое было получено должником 16.08.2018.

20.08.2018 ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан представило в УФК по Республике Татарстан информацию об источнике образования задолженности, о том, что оплата должна быть произведена с КБК 32003054230890048244 - 1 200 000 руб. и с КБК 32003054230890048831 - 96 642 руб. 77 коп., а также копию запроса-требования в УФСИН России по Республике Татарстан о выделении дополнительного финансирования в связи с отсутствием объемов финансирования расходов по указанным КБК.

15.11.2018 УФК по Республике Татарстан были приостановлены операции по расходованию средств на лицевом счете ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан (за исключением операций по исполнению исполнительных документов, решений налоговых органов, а также платежных документов, предусматривающих перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту), перечисление удержанных налогов и уплату начисленных страховых взносов на обязательное социальное страхование в связи с указанными расчетами).

15.11.2018 УФК по Республике Татарстан направило в адрес ООО "Первый шихтовый двор" Уведомление о неисполнении должником требований исполнительного документа.

В ходе исполнения ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан не представлял платежные документы в УФК по Республике Татарстан для перечисления денежных средств по исполнительному листу N 023416706.

В настоящее время исполнительный лист N 023416706 взыскателем не отозван, находится на исполнении в УФК по Республике Татарстан.

По состоянию на 30.06.2020 долг ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан по исполнительному листу N 023416706 составляет 1 296 642 руб. 77 коп.

- Решение АС Республики Татарстан от 05.06.2018 г. по делу N А65-9786/2018 о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан денежных средств в общей сумме 1 566 312,28 руб., которая состоит из суммы основного долга в размере 1 485 700 руб., неустойки в размере 42 332,28 руб., расходов на оплату госпошлины в размере 28 280 руб., расходов на оплату услуг представителя в размере 10 000 руб.

На основании указанного решения был выдан Исполнительный лист серия ФС N 020027836 от 09.07.2018 г., который 08 августа 2018 г. был подан для исполнения в УФК по Республике Татарстан.

Исполнительный лист серии ФС N 020027836, выданный 09.07.2018 Арбитражным судом Республики Татарстан на основании решения от 05.06.2018 по делу N А65-9786/2018 о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан в пользу ООО "Первый шихтовый двор" долга в размере 1 485 700 руб., неустойки в размере 42 332 руб. 28 коп., расходов на оплату госпошлины в размере 28 280 руб. и расходов на оплату услуг представителя в размере 10 000 руб. поступил на исполнение в УФК по Республике Татарстан 10.08.2018.

13.08.2018 УФК по Республике Татарстан направило в ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан Уведомление о поступлении исполнительного документа, которое было получено должником 13.08.2018.

17.08.2018 ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан представило в УФК по Республике Татарстан информацию об источнике образования задолженности, о том, что оплата должна быть произведена с КБК 32003054230890048244 - 1 485 700 руб. и с КБК 32003054230890048831 - 80 612 руб. 28 коп., а также копию запроса-требования в УФСИН России по Республике Татарстан о выделении дополнительного финансирования в связи с отсутствием объемов финансирования расходов по указанным КБК.

12.11.2018 УФК по Республике Татарстан были приостановлены операции по расходованию средств на лицевом счете ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан (за исключением операций по исполнению исполнительных документов, решений налоговых органов, а также платежных документов, предусматривающих перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту), перечисление удержанных налогов и уплату начисленных страховых взносов на обязательное социальное страхование в связи с указанными расчетами).

13.11.2018 УФК по Республике Татарстан направило в адрес ООО "Первый шихтовый двор" уведомление о неисполнении должником требований исполнительного документа.

В ходе исполнения ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан не представлял платежные документы в УФК по Республике Татарстан для перечисления денежных средств по исполнительному листу N 020027836.

В настоящее время исполнительный лист N 020027836 взыскателем не отозван, находится на исполнении в УФК по Республике Татарстан.

По состоянию на 30.06.2020 долг ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан по исполнительному листу N 020027836 составляет 1 566 312 руб. 28 коп.

- Решение АС Республики Татарстан от 05.06.2018 г. по делу N А65-9787/2018 о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан денежных средств в общей сумме 1 997 430,80 руб., которая состоит из суммы основного долга в размере 1 905 750 руб., неустойки в размере 49 131,80 руб., расходов на оплату госпошлины в размере 32 549 руб., расходов на оплату услуг представителя в размере 10 000 руб.

На основании данного решения был выдан Исполнительный лист серия ФС N 020027837 от 10.07.2018 г., который 24 июля 2018 г. был подан для исполнения в УФК по Республике Татарстан.

Исполнительный лист серии ФС N 020027837, выданный 10.07.2018 Арбитражным судом Республики Татарстан на основании решения от 05.06.2018 по делу N А65-9787/2018 о взыскании с ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан в пользу ООО "Первый шихтовый двор" долга в размере 1 905 750 руб., неустойки в размере 49 131 руб. 80 коп., расходов на оплату госпошлины в размере 32 549 руб. и расходов на оплату услуг представителя в размере 10 000 руб., поступил на исполнение в УФК по Республике Татарстан.

25.07.2018 УФК по Республике Татарстан направило в ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан Уведомление о поступлении исполнительного документа, которое было получено должником 27.07.2018.

06.08.2018 ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан представило в УФК по Республике Татарстан информацию об источнике образования задолженности, о том, что оплата должна быть произведена по кодам бюджетной классификации (далее -КБК) 32003054230890048244 - 1 905 750 руб. и с КБК 32003054230890048831 - 91 680 руб. 80 коп., а также копию запроса-требования в Управление Федеральной службы исполнения наказаний России по Республике Татарстан (далее - УФСИН России по Республике Татарстан) о выделении дополнительного финансирования в связи с отсутствием объемов финансирования расходов по указанным КБК.

25.10.2018 УФК по Республике Татарстан были приостановлены операции по расходованию средств на лицевом счете ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан (за исключением операций по исполнению исполнительных документов, решений налоговых органов, а также платежных документов, предусматривающих перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту), перечисление удержанных налогов и уплату начисленных страховых взносов на обязательное социальное страхование в связи с указанными расчетами).

25.10.2018 УФК по Республике Татарстан направило в адрес ООО "Первый шихтовый двор" уведомление о неисполнении должником требований исполнительного документа.

В ходе исполнения ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан были представлены платежные документы, на основании которых УФК по Республике Татарстан были сформированы следующие расчетные документы о перечислении на счет ООО "Первый шихтовый двор" денежных средств по исполнительному листу N 020027837: платежные поручения N 382081 от 15.10.2018 на сумму 154 700 руб.; N 516273 от 24.10.2018 на сумму 91 680, 80 руб.; N 392155 от 25.10.2019 на сумму 50 000 руб.; N 636473 от 11.11.2019 на сумму 75 000 руб.; N 233140 от 03.12.2019 на сумму 150 000 руб.; N 577919 от 26.03.2020 на сумму 150 000 руб., N 666451 от 31.03.2020 на сумму 30 050 руб.; N 117189 от 20.04.2020 на сумму 50 000 руб.; N 256898 от 27.04.2020 на сумму 150 000 руб.

В настоящее время исполнительный лист N 020027837 взыскателем не отозван, находится на исполнении в УФК по Республике Татарстан.

По состоянию на 30.06.2020 долг ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан по исполнительному листу N 020027837 составляет 1 096 000 руб.

Истец получил от третьего лица взысканные в судебном порядке в общей сумме 521 380,80 руб., что подтверждается платежными поручениями N 382081 от 15.10.2018 г. на сумму 154 700,00 руб.; N 516273 от 24.10.2018 г. на сумму 91 680,80 руб.; N 392155 от 25.10.2019 г. на сумму 50 000,00 руб.; N 636473 от 11.11.2019 г. на сумму 75 000,00 руб.; N 233140 от 03.12.2019 г. на сумму 150 000,00 руб.

Непогашенная задолженность составляет 4 339 005,05 руб.

Как указывает истец в обоснование своих требований, главным распорядителем бюджетных средств для ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан является Федеральная служба исполнения наказаний (ФСИН России).

В адрес ФСИН России через электронную приемную истцом было направлено письмо от 10.06.2019 г. с описанием ситуации по неисполнению исполнительных листов.

В ответном письме N исх-14-51017 от 11.07.2019 г. истцу сообщалось, что разработан график погашения задолженности, однако, регулярных и постоянных выплат по погашению имеющейся у ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан задолженности перед ООО "ПШД" не производилось.

Указанные обстоятельства послужили поводом для обращения истца в суд с настоящими требованиями о взыскании суммы задолженности с ФСИН России, как с главного распорядителя бюджетных средств для ФКУ ИК-5 УФСИН России по Республике Татарстан в рамках субсидиарной ответственности.

После подачи искового заявления, истцу были перечислены денежные средства в общей сумме 380 050 руб., что подтверждается платежными поручениями N 577919 от 26.03.2020 г. на сумму 150 000,00 руб. (по и/л ФС 020027837 от 10.07.2018 г.); N 666451 от 31.03.2020 г. на сумму 30 050,00 руб. (по и/л ФС 020027837 от 10.07.2018 г.); N 117189 от 20.04.2020 г. на сумму 50 000,00 руб. (по и/л ФС 020027837 от 10.07.2018 г.); N 256898 от 27.04.2020 г. на сумму 150 000,00 руб. (по и/л ФС 020027837 от 10.07.2018 г.), в связи с чем, общая задолженность составила сумму 3 958 955,05 руб., а именно: 1 296 642,77 руб. по исполнительному листу серия ФС N 023416706 от 09.07.2018 г. по делу N А65-9785/2018; 1 566 312,28 руб. по исполнительному листу серия ФС N 020027836 от 09.07.2018 г. по делу N А65-9786/2018; 1 096 000,00 руб. по исполнительному листу серия ФС N 020027837 от 10.07.2018 г. по делу N А65-9787/2018.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции исходил из того, что вступившими в законную силу судебными актами требования истца о взыскании с третьего лица задолженности были удовлетворены. В связи с истечением трехмесячного срока исполнения исполнительного документа и неисполнением третьего лицом его требований истец предъявил требование к главному распорядителю средств бюджета, в ведении которого находится должник.

Общая сумма задолженности ФКУ ИК-5 УФСИН по Республике Татарстан перед ООО "Первый шихтовый двор" по вышеуказанным исполнительным документам на дату судебного разбирательства составила 3 958 955 руб. 05 коп.

В данном случае ФСИН при недостаточности у должника денежных средств несет субсидиарную ответственность.

Следовательно, в отсутствие доказательств оплаты ответчиком задолженности суд первой инстанции обоснованно удовлетворил исковые требования истца в полном объеме.

Апелляционный суд не находит оснований для пересмотра указанных выводов суда первой инстанции.

Доводы апелляционных жалоб со ссылками на возможность третьего лица самостоятельно погасить образовавшуюся задолженность отклоняются апелляционным судом, поскольку денежные средства, находящиеся на счетах Казенного учреждения, могут быть им использованы исключительно с учетом кодов бюджетной классификации. Несмотря на то, что истец и третье лицо неоднократно ссылаются на наличие у третьего лица достаточных денежных средств, до настоящего времени задолженность третьего лица по исполнительным листам не погашена, материалами дела, а равно приложениями к апелляционной жалобе, указанные выводы суда не опровергнуты. Истцом предприняты все возможные в меры для исполнения вступившего в законную силу судебного акта, обратное не доказано.

Вопреки доводам заявителя, Истцом соблюдены требования законодательства, устанавливающие порядок взыскания долга с субсидиарного должника по обязательствам основного должника.

Согласно п. 1 ст. 399 Гражданского кодекса РФ до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

Изложенная норма не связывает возможность предъявления требования к субсидиарному должнику с установлением недостаточности денежных средств или имущества у основного должника или с невозможностью взыскания задолженности с основного должника.

Таким образом, для обращения к субсидиарному должнику установления факта недостаточности денежных средств у основного должника не требуется.

Более того, п. 20 Постановления Верховного Суда РФ от 28.05.2019 N 13 "О некоторых вопросах применения судами норм Бюджетного кодекса Российской Федерации, связанных с исполнением судебных актов по обращению взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации" установлено, что основанием для привлечения главного распорядителя бюджетных средств к предусмотренной бюджетным законодательством ответственности является наличие неисполненного судебного акта по предъявленному кредитором в суд иску к основному должнику, что само по себе подтверждает правомерность привлечения в порядке субсидиарной ответственности ответчика.

Таким образом, действия истца подтверждают соблюдение требований ст. 399 Гражданского кодекса РФ о предъявлении к основному должнику требования по оплате, и вследствие этого имеются правовые основания для реализации положений ст. 123.22 Гражданского кодекса РФ о субсидиарной ответственности.

Таким образом, исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки имеющихся в деле доказательств, апелляционным судом признается законным и обоснованным решение суда первой инстанции.

Кроме того, апелляционный суд отмечает, что в своих жалобах заявители не привели доводов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции.

Все доводы и аргументы заявителей апелляционных жалоб проверены судом апелляционной инстанции, признаются несостоятельными и не подлежащими удовлетворению, поскольку не опровергают законности принятого по делу судебного акта и основаны на неверном толковании норм действующего законодательства, обстоятельств дела.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся выводы не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

В силу изложенного суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела и конкретных обстоятельствах, доводы лиц, участвующих в деле правильно оценены, выводы сделаны при правильном применении норм действующего законодательства.

В порядке ч. 1 ст. 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы подлежат отнесению на заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 110, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 сентября 2020 года по делу N А40-48811/20 оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Ю. Башлакова-Николаева

Судьи

О.О. Петрова Е.Е. Мартынова