Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 19 февраля 2021 г. N 10АП-2651/20 по делу N А41-51657/2018

г. Москва

19 февраля 2021 г.

Дело N А41-51657/18

Резолютивная часть постановления объявлена 15 февраля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 февраля 2021 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Катькиной Н.Н.,

судей Мизяк В.П., Муриной В.А.,

при ведении протокола судебного заседания: Магомадовой К.С.,

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего акционерного общества "Национальная инвестиционно-финансовая корпорация" Нечаева Павла Юрьевича: Назаренко В.А. по доверенности от 27.07.2020,

от некоммерческого партнерства "Группа правовых исследований": Бережнов Д.А. по доверенности от 09.06.2020,

рассмотрев в судебном заседании дело N А41-51657/18 по ходатайству конкурсного управляющего акционерного общества "Национальная инвестиционно-финансовая корпорация" Нечаева Павла Юрьевича об истребовании документов, с участием в деле публичное акционерное общество "Сбербанк России", акционерное общество "СМП Банк", акционерное общество "АЛЬФА-БАНК", акционерное общество "НК БАНК", Банк ВТБ (публичное акционерное общество), Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов", общество с ограниченной ответственностью "НПО "Янтарь", ООО "Максой", общество с ограниченной ответственностью "Самоцветы Сибири", индивидуальный предприниматель Егорченко Лариса Валерьевна, общество с ограниченной ответственностью "Диагональ", общество с ограниченной ответственностью "ЛУЧ", общество с ограниченной ответственностью "НИКА ПЛЮС", общество с ограниченной ответственностью "Два Билета", общество с ограниченной ответственностью "Интер-Флекс", общество с ограниченной ответственностью "Сфера", общество с ограниченной ответственностью "Астерия", акционерное общество "НПК", общество с ограниченной ответственностью "Балтийское Солнце", общество с ограниченной ответственностью "РБК-Р", общество с ограниченной ответственностью "Союз-Логистик", общество с ограниченной ответственностью "Макрон-СТ", общество с ограниченной ответственностью "ФК-ГРУПП", закрытое акционерное общество "АТ Инвестмент", общество с ограниченной ответственностью "Астерия групп финанс", некоммерческое партнерство "Группа правовых исследований",

УСТАНОВИЛ:

Конкурсный управляющий акционерного общества "Национальная инвестиционно-финансовая корпорация" (АО "НИФК") Нечаев Павел Юрьевич обратился в Арбитражный суд Московской области с ходатайством, в котором просил:

1. Истребовать от публичного акционерного общества (ПАО) "Сбербанк России" следующие доказательства:

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименовании, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810838000066035, открытому обществом с ограниченной ответственностью (ООО) "НПО "Янтарь" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 14.05.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810938000012947, открытому ООО "Максой" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 20.03.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N9 40702810809160032294, открытому ООО "Самоцветы Сибири" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 25.12.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40802810038000003633, открытому индивидуальным предпринимателем (ИП) Егорченко Ларисой Валерьевной в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 22.01.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810538000027756, открытому ООО "Диагональ" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 27.04.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810938000034022, открытому ООО "ЛУЧ" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 21.05.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810438000031923, открытому ООО "Ника Плюс" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 06.05.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810840000002883, открытому ООО "Два Билета" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 24.06.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40703810338110001418, открытому Адвокатское бюро "Система Защиты" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 21.07.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810809160032294, открытому ООО "Самоцветы Сибири" в ОТДЕЛЕНИЕ N8601 ПАО СБЕРБАНК, г. Улан-Удэ (БИК 048142604), за период с 13.11.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810909160024209, открытому ООО "Русская Нефритовая Компания" в ОТДЕЛЕНИЕ N8601 ПАО СБЕРБАНК, г. Улан-Удэ (БИК 048142604), за период с 12.08.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой слуэ/себных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810338000024182, открытому ООО "МОНТЕКРИСТО" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 04.06.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименовании, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810138000030842, открытому ООО "ИНТЕР-ФЛЕКС" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 19.06.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810738000025516, открытому ООО "Сфера" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 10.12.15 по настоящее время.

2. Обязать ПАО "Сбербанк России" направить истребуемые доказательства и сведения в адрес конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю.

3. Истребовать от акционерного общества (АО) "СМП Банк" следующие доказательства:

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810000160000559, открытому ООО "Астерия" в АО "СМП БАНК", г. Москва (БИК 044583503), за период с 17.04.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810500160000473, открытому АО "НПК" в АО "СМП БАНК", г. Москва (БИК 044583503), за период с 17.04.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по двиэюению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810600190000547, открытому ООО "Балтийское солнце" в АО "СМП БАНК", г. Москва (БИК 044583503), за период с 25.02.15 по настоящее время.

4. Обязать АО "СМП Банк" направить истребуемые доказательства и сведения в адрес конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю.

5. Истребовать от АО "АЛЬФА-БАНК" следующие доказательства:

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810602580000936, открытому ООО "РБК-Р" в АО "АЛЬФА-БАНК", г. Москва (БИК 044525593), за период с 10.12.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810402580000932, открытому ООО "Союз- Логистик" в АО "АЛЬФА-БАНК", г. Москва (БИК 044525593), за период с 10.12.15 по настоящее время.

6. Обязать АО "АЛЬФА-БАНК" направить истребуемые доказательства и сведения в адрес конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю.

7. Истребовать от АО "НК БАНК" следующие доказательства:

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810900000001597, открытому ООО "МАКРОН-СТ" в АО "НК БАНК" Москва (БИК 044525278), за период с 20.04.16 по настоящее время.

8. Обязать АО "НК БАНК" направить истребуемые доказательства и сведения в адрес конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю.

9. Истребовать от Банка ВТБ (ПАО) следующие доказательства:

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40703810200000000115, открытому НП "Группа Правовых Исследований" в БАНК ВТБ (ПАО), г. Москва (БИК 044525187), за период с 26.11.14 по настоящее время.

10. Обязать Банк ВТБ (ПАО) направить истребуемые доказательства и сведения в адрес конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю.

11. Истребовать от Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" следующие доказательства:

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810800000003742, открытому ООО "Астерия групп финанс" в ООО "КБ "МЕЖТРАСТБАНК" (БИК 044579879), за период с 21.03.14 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40701810300000000020, открытому ООО "ФК-ГРУПП" в ОБЪЕДИНЕННЫЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК (ООО), г. Нижний Новгород (БИК 042202709), за период с 11.06.15 по настоящее время;

- На бумажном и электронном носителях расширенную выписку по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810300000002719, открытому ЗАО "АТ Инвестмент" в ООО "КБ "МЕЖТРАСТБАНК", г. Москва (БИК 044579879), за период с 24.07.14 по настоящее время.

12. Обязать Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" направить истребуемые доказательства и сведения в адрес конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю. (л.д. 3-10).

Ходатайство заявлено в порядке статей 41, 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением Арбитражного суда Московской области от 27 декабря 2019 года в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего АО "НИФК" Нечаева П.Ю. было отказано (л.д. 1-2).

Не согласившись с вынесенным судебным актом, Конкурсный управляющий АО "НИФК" Нечаев П.Ю. обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, ссылаясь на нарушение норм материального и процессуального права при его вынесении (л.д. 14-22).

Определением Десятого арбитражного апелляционного суда от 20 февраля 2020 года указанная жалоба была возвращена заявителю (л.д. 12-13).

Постановлением Арбитражного суда Московской области от 15 июня 2020 года определение Десятого арбитражного апелляционного суда от 20 февраля 2020 года было отменено, вопрос о принятии апелляционной жалобы направлен на рассмотрение в Десятый арбитражный апелляционный суд (л.д. 43-45).

При новом рассмотрении определением от 02 ноября 2020 года Десятый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению ходатайства конкурсного управляющего АО "НИФК" об истребовании документов в рамках дела N А41-51657/18 по правилам рассмотрения дел в суде первой инстанции, поскольку данное дело в суде первой инстанции было рассмотрено в отсутствие надлежащего извещения лиц, у которых конкурсный управляющий АО "НИФК", просит истребовать документы, а также лиц, о деятельности которых, конкурсный управляющий АО "НИФК", просит истребовать документы (л.д. 56-57).

К участию в рассмотрении ходатайства конкурсного управляющего АО "НИФК" об истребовании документов в рамках дела N А41-51657/18 были привлечены ПАО "Сбербанк России", АО "СМП Банк", АО "АЛЬФА-БАНК", АО "НК БАНК", Банк ВТБ, Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов", ООО "НПО "Янтарь", ООО "Максой", ООО "Самоцветы Сибири", ИП Егорченко Л.В., ООО "Диагональ", ООО "ЛУЧ", ООО "НИКА ПЛЮС", ООО "Два Билета", ООО "Интер-Флекс", ООО "Сфера", ООО "Астерия", АО "НПК", ООО "Балтийское Солнце", ООО "РБК-Р", ООО "Союз-Логистик", ООО "Макрон-СТ", ООО "ФК-ГРУПП", ЗАО "АТ Инвестмент", ООО "Астерия групп финанс", НП "Группа правовых исследований".

В силу пункта 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

В соответствии с частью 6.1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Таким образом, определение Арбитражного суда Московской области от 27 декабря 2019 года подлежит отмене на основании пункта 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассмотрению по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

До рассмотрения дела по существу заявленных требований конкурсный управляющий АО "НИФК" Нечаев П.Ю. в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявил ходатайство об отказе от исковых требований в части истребования следующих доказательств:

1. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810938000012947, открытому ООО "Максой" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 20.03.15 по настоящее время;

2. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40802810038000003633, открытому ИП Егорченко Л.В. в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 22.01.15 по настоящее время;

3. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810538000027756, открытому ООО "Диагональ" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 27.04.15 по настоящее время;

4. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810938000034022, открытому ООО "ЛУЧ" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 21.05.15 по настоящее время;

5. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810438000031923, открытому ООО "Ника Плюс" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 06.05.15 по настоящее время;

6. Расширенную выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810840000002883, открытому ООО "Два Билета" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 24.06.15 по настоящее время;

7. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40703810338110001418, открытому Адвокатское бюро "Система Защиты" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 21.07.14 по настоящее время;

8. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810909160024209, открытому ООО "Русская Нефритовая Компания" в ОТДЕЛЕНИЕ N8601 ПАО СБЕРБАНК, г. Улан-Удэ (БИК 048142604), за период с 12.08.14 по настоящее время;

9. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810338000024182, открытому ООО "МОНТЕКРИСТО" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 04.06.15 по настоящее время;

10. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810138000030842, открытому ООО "ИНТЕР-ФЛЕКС" в ПАО "Сбербанк России", г. Москва (БИК 044525225), за период с 19.06.15 по настоящее время;

11. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810500160000473, открытому АО "НПК" в АО "СМП БАНК", г. Москва (БИК 044583503), за период с 17.04.14 по настоящее время;

12. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810602580000936, открытому ООО "РБК-Р" в АО "АЛЬФА-БАНК", г. Москва (БИК 044525593), за период с 10.12.15 по настоящее время;

13. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810402580000932, открытому ООО "Союз-Логистик" в АО "АЛЬФА-БАНК", г. Москва (БИК 044525593), за период с 10.12.15 по настоящее время;

14. Расширенная выписка по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов (контактная информация с указанием номера счета) по счету N 40702810900000001597, открытому ООО "МАКРОН-СТ" в АО "НК БАНК" Москва (БИК 044525278), за период с 20.04.16 по настоящее время.

Письменный текст ходатайства, подписанный представителем по доверенности от 27.07.2020 Назаренко В.А., представлен суду.

Полномочия лица, подписавшего ходатайство об отказе от заявленных требований, проверены апелляционным судом.

В соответствии с частью 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Поскольку отказ от части заявленных требований не противоречит закону и не нарушает права других лиц, апелляционный суд принимает отказ от иска.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что истец отказался от иска и отказ принят судом.

Конкурсным управляющим АО "НИФК" Нечаев П.Ю. был заявлен отказ от части требований, в связи с чем производство по настоящему обособленному спору подлежит прекращению в части требований об истребовании документов в отношении ООО "Максой", ИП Егорченко Ларисы Валерьевны, ООО "Диагональ", ООО "ЛУЧ", ООО "Ника Плюс", ООО "Два Билета", Адвокатское бюро "Система Защиты", ООО "Русская Нефритовая Компания", ООО "МОНТЕКРИСТО", ООО "ИНТЕР-ФЛЕКС", АО "НПК", ООО "РБК-Р", ООО "Союз-Логистик", ООО "МАКРОН-СТ".

Исследовав материалы дела и доводы рассматриваемого ходатайства, апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения заявленных требований.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Московской области от 07 мая 2019 года АО "НИФК" было признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Нечаев П.Ю.

Обращаясь в арбитражный суд с рассматриваемым ходатайством, конкурсный управляющий Нечаев П.Ю. указал, что при анализе выписки по счету АО "НИФК" за период с 01.01.14 по 25.01.19 им был обнаружен ряд подозрительных операций, для выяснения условий совершения которых ему необходимы испрашиваемые сведения о движении денежных средств по счетам контрагентов должника.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статье 32 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.02 "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В статье 2 Закона о банкротстве определено понятие конкурсного производства - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Для проведения указанной процедуры арбитражным судом утверждается конкурсный управляющий, который с даты своего утверждения арбитражным судом осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений, будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой конкурсного производства, конкурсный управляющий, действуя добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели конкурсного процесса - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами (определение Верховного Суда Российской Федерации от 12.09.2016 N 306-ЭС16-4837 по делу N А65-17333/2014).

Абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Закон о банкротстве не ограничивает конкурсного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы конкурсному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

Положениями статей 20.3 и 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, в связи с чем, он имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических и юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Физические и юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании доказательств и при этом предоставляется возможность применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

При разрешении арбитражным судом спора об истребовании у контрагента должника необходимых документов конкурсный управляющий должен в числе прочего обосновать необходимость такого обращения в суд, конкретизировать свое требование (указать перечень документов и сведений), обосновать необходимость их представления, невозможность получения документов другим способом, а также указать, какие сведения о должнике содержатся в этих документах.

Обращаясь в арбитражный суд с рассматриваемым ходатайством, конкурсный управляющий указал, что исследование банковских выписок ООО "Самоцветы Сибири", ООО "Сфера", ООО "Астерия", ООО "Балтийское солнце", НП "Группа Правовых Исследований", ООО "Астерия групп финанс", ООО "ФК Групп", ЗАО "АТ Инвестмент", ООО "НПО "Янтарь" необходимо ему для установления обстоятельств, подтверждающих наличие и размер задолженности контрагентов должника, либо отсутствия такой задолженности, для установления обстоятельств, свидетельствующих о недействительности сделок между должником и его контрагентами.

Конкурсный управляющий Нечаев П.Ю. просил представить расширенные выписки по движению денежных средств с указанием сумм операций, наименований, реквизитов счетов контрагентов и расшифровкой служебных клиентов в отношении контрагентов должника за период с 2014 года по настоящее время, однако, АО "НИФК" с 07.05.19 находится в конкурсном производстве и хозяйственную деятельность не ведет, доказательств совершения им сделок с вышеуказанными лицами после названной даты не имеется.

В обоснование необходимости представления ему испрашиваемых доказательств, конкурсный управляющий АО "НИФК" сослался на следующие обстоятельства:

1) 04.04.14 АО "НИФК" осуществило два перевода денежных средств на общую сумму 3 148 410 рублей 14 копеек на счет ЗАО "АТ Инвестмент" (являющееся аффилированным должнику лицом как бывший учредитель АО "НИФК", исходя из данных Росстат) с указанием в назначении платежа "по договору купли-продажи векселей". В этот же день со счета ЗАО "АТ Инвестмент" на счет ООО "Астерия" (являющееся связанным с должником лицом, как бывший участник ООО "Мосагрострой", являющееся бывшим учредителем ЗАО "АТ Инвестмент") был осуществлен ряд переводов денежных средств на общую сумму 3 129 791 рубль 52 копейки. В свою очередь, со счета ООО "Астерия" денежная сумма в размере 3 500 000 рублей была переведена на счет АО "НИФК" с указанием в назначении платежа "предоставление процентного займа", из которых 268 410 рублей 14 копеек затем были переведены должником на счет ЗАО "АТ Инвестмент".

2) 07.04.14 и 08.04.14 на счет ООО "Астерия" двумя платежами от ООО "МетСтройПром" поступили денежные средства в размере 58 393 105 рублей 78 копеек. Согласно назначению платежа, между контрагентами была осуществлена сделка купли-продажи векселей. 09.04.14 ООО "Астерия" осуществило операцию с назначением платежа "купля/продажа собственных средств", выведя из оборота денежную сумму в размере 14 292 000 рублей. Затем в этот же день ООО "Астерия" осуществило операцию по переводу денежных средств в размере 20 000 00 рублей на счет должника с указанием в назначении платежа "предоставление процентного займа". АО "НИФК" сразу же осуществило перевод полученной суммы на счет ООО "РЕАЛ-ИНВЕСТ" с указанием в назначении платежа "частичное погашение процентного займа". Затем, 11.04.14 ООО "РЕАЛ-ИНВЕСТ" осуществляет, исходя из назначения платежа, конверсионную сделку по поручению N 6 от 11.04.14 (продажа 559 440,56 USD), тем самым выводя денежные средства в размере 20 000 000 рублей из оборота.

3) 10.04.14 на счет ООО "Астерия" от ООО "МетСтройПром" поступили денежные средства в размере 27 989 589 рублей 04 копейки. Согласно назначению платежа, между контрагентами была осуществлена сделка купли-продажи векселей. На следующий день ООО "Астерия" перевело на счет должника денежные средства в размере 25 000 000 рублей с указанием в назначении платежа "предоставление процентного займа". АО "НИФК", в свою очередь, осуществило перевод в указанном размере на счет ООО "РЕАЛ-ИНВЕСТ" с назначением платежа "частичное погашение процентного займа". Последний, объединив денежные средства, полученные от должника и ООО "Алмаз-Гарант" (аффилированное должнику лицо, так как бывшим руководителем и должника, и ООО "Алмаз-Гарант" является Гришина Я.В.), 15.04.14 осуществил конверсионную сделку по поручению N 7 от 15.04.14 (продажа 1 108 954,81 USD), тем самым выведя из оборота денежные средства в размере 40 000 000 рублей.

4) 15.04.14 на счет ООО "Астерия" поступают денежные средства от ООО "МетСтройПром" в размере 23 297 085 рублей 12 копеек. Согласно назначению платежа, между контрагентами была осуществлена сделка купли-продажи векселей. Затем, на следующий день ООО "Астерия" осуществляет операцию по переводу денежных средств в размере 6 500 000 рублей на счет должника. Одновременно с этим на счет должника поступают денежные средства в размере 3 500 000 рублей со счета физического лица - служебного клиента (контактная информация отсутствует) с указанием в назначении платежа "предоставление процентного займа". Далее, денежные средства в сумме 10 000 000 рублей АО "НИФК" направило на счет ООО "РЕАЛ-ИНВЕСТ" с указанием в назначении платежа "частичное погашение процентного займа", откуда впоследствии денежные средства были конверсированы в USD, и тем самым выведены из оборота.

5) 29.05.14 со счета ООО "Астерия" двумя операциями были переведены денежные средства на счет АО "НИФК" в размере 20 000 000 рублей с указанием в назначении платежа "предоставление процентного займа". Должник, получив денежные средства, в свою очередь осуществил 29.05.14 и 30.05.14 три перевода на счет ЗАО "АТ Инвестмент" на общую сумму 15 600 000 рублей с указанием в назначении платежа "погашение долга по договору процентного займа". Затем, ЗАО "АТ Инвестмент" направило денежные средства в размере более 13 500 000 рублей на счет ООО "Астерия", которые затем были выведены на счет ОАО "Янтарный Ювелирпром" в составе пяти платежей на общую сумму более 33 258 000 рублей с назначением "за янтарь" (АО "Янтарный Ювелирпром" является аффилированным по отношению к должнику лицом как соучредитель ООО "НПО "Янтарь").

6) 17.02.15 был осуществлен ряд переводов денежных средств со счета ООО "Агротрест" на счет ООО "Астерия" на общую сумму свыше 8 287 000 рублей. Затем, 18.02.15 ООО "Астерия" перевело денежные средства на счет АО "НИФК" в размере 8 250 000 рублей. В то же время, ООО "Агротрест" осуществило ряд переводов на счет должника, общая сумма которых составляет более 291 162 000 рублей. Затем, за период с 19.02.15 по 06.03.15 со счета должника на счет ООО "Астерия" были осуществлены переводы на общую сумму более 269 663 000 рублей, из которых затем:

19.02.15 ООО "Астерия" приобретает собственные средства на сумму 124 560 000 рублей, осуществляет перевод на счет ООО "ИЛИМ" на сумму 1 188 000 рублей;

25.02.15 осуществляет перевод на счет ООО "Валентин Юдашкин" на сумму 3 597 110 рублей, осуществляет перевод на счет АО "Янтарный Ювелирпром" на сумму 13 087 600 рублей 19 копеек (аффилированное к должнику лицо), осуществляет перевод на счет ООО "ИЛИМ" на сумму 52 500 000 рублей;

26.02.15 осуществляет перевод на счет ООО "РЕАЛ-ИНВЕСТ" на сумму 10 222 953 рубля 04 копейки (которые впоследствии были переведены в USD, и тем самым выведены из оборота), осуществляет перевод на счет ООО "Валентин Юдашкин" на сумму 10 674 825 рублей;

27.02.15 осуществляет перевод на счет АО "Янтарный Ювелирпром" на сумму 807 115 рублей 81 копейка;

02.03.15 осуществляет переводы на счет физического лица - служебного клиента (контактная информация отсутствует) на сумму 20 003 955 рублей 73 копейки;

03.03.15 - 06.03.15 осуществляет переводы на счет физического лица - служебного клиента (контактная информация отсутствует) на сумму 45 732 706 рублей 78 копеек.

7) 01.04.15 на счет должника были переведены денежные средства со счета ООО "Агротрест" двумя переводами на общую сумму 35 000 000 рублей. Затем, АО "НИФК" осуществило перевод денежных средств на счет ООО "Астерия" в размере 20 000 000 рублей, и на 10 000 000 рублей приобрело векселя ООО "Максой" (необходимо отметить, что приобретенные векселя прежним руководителем должника на оплату не предъявлялись, срок на их предъявление к оплате истек). В свою очередь ООО "Астерия" в этот же день осуществило перевод денежных средств на счет Золотарева Вадима Владимировича в размере 20 000 000 рублей, дальнейшее движение денежных средств неизвестно.

Таким образом, согласно заявлению конкурсного управляющего Нечаева П.Ю. в результате анализа выписки по счету АО "НИФК" им были выявлены подозрительные сделки должника с ООО "Астерия" и ЗАО "АТ Инвестмент", являющимися, по заявлению конкурсного управляющего, аффилированными к АО "НИФК" лицами.

Однако, каких-либо доводов относительно необходимости истребования документов в отношении ООО "Самоцветы Сибири", ООО "Сфера", ООО "Балтийское солнце", НП "Группа Правовых Исследований", ООО "Астерия групп финанс", ООО "ФК Групп", ООО "НПО "Янтарь" конкурсным управляющим Нечаевым П.Ю. не приведено.

При этом определением Арбитражного суда Московской области от 06 ноября 2020 года конкурсному управляющему Нечаеву П.Ю., в том числе было отказано в удовлетворении заявления о признании недействительными заключенного 11.06.15 между АО "НИФК" и ООО "ФК-Групп" договора купли-продажи векселей N 44-15, заключенного 12.11.15 между АО "НИФК" и ЗАО "AT Инвестмент" договора купли-продажи векселей N АТИ/001-15.

Определением Арбитражного суда Московской области от 06 ноября 2020 года конкурсному управляющему Нечаеву П.Ю., в том числе было отказано в удовлетворении заявления о признании недействительными соглашения о предоставлении консультационных (юридических) услуг от 01.08.14, заключенного между должником и НП "Группа Правовых Исследований", а также совершенных в его рамках в 2014-2016 годах платежей.

Определением Арбитражного суда Московской области от 30 сентября 2020 года

конкурсному управляющему Нечаеву П.Ю., в том числе было отказано в удовлетворении заявления о признании недействительными договора N 14-1 от 02.04.14, договора N 1402 от 29.04.14, заключенных между ООО "НПО "Янтарь" и АО "НИФК".

В рамках указанных обособленных споров конкурсный управляющий Нечаев П.Ю. с ходатайством об истребовании запрашиваемых в настоящее время документов не обращался.

Конкурсный управляющий Нечаев П.Ю. также не обращался в арбитражный суд с заявлениями об оспаривании вышеназванных подозрительных сделок (платежей), совершенных АО "НИФК" в пользу ООО "Астерия" и ЗАО "АТ Инвестмент". Следует отметить, что соответствующие сведения в отношении названных лиц могли бы быть получены конкурсным управляющим в рамках таких обособленных споров.

При этом правоотношения должника с контрагентами имели место в 2014-2016 годах, в то время как конкурсный управляющий Нечаев П.Ю. просит представить банковские выписки контрагентов должника по настоящее время.

С учетом изложенного апелляционный суд приходит к выводу об отсутствии доказательств того, что истребуемые конкурсным управляющим Нечаевым П.Ю. документы имеют отношению к банкротству должника, касаются активов и имущества должника.

Обособленных споров, в рамках которых подлежит исследованию вопрос о том, какие меры приняты должником при совершении сделок, являющихся, по мнению конкурсного управляющего, притворными (мнимыми), в производстве суда не имеется.

При этом сведения, касающиеся непосредственно должника, могут быть получены конкурсным управляющим из выписки по счету самого АО "НИФК".

При изложенных обстоятельствах оснований для удовлетворения заявленных требований не имеется.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 3 части 4 статьи 272, статьями 150, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Московской области от 27 декабря 2019 года по делу N А41-51657/18 отменить.

Принять отказ конкурсного управляющего АО "НИФК" от требований об истребовании документов в отношении ООО "Максой", ИП Егорченко Ларисы Валерьевны, ООО "Диагональ", ООО "ЛУЧ", ООО "Ника Плюс", ООО "Два Билета", Адвокатское бюро "Система Защиты", ООО "Русская Нефритовая Компания", ООО "МОНТЕКРИСТО", ООО "ИНТЕР-ФЛЕКС", АО "НПК", ООО "РБК-Р", ООО "Союз-Логистик", ООО "МАКРОН-СТ".

Производство по заявлению в указанной части прекратить.

В удовлетворении заявления конкурсного управляющего АО "НИФК" об истребовании документов в отношении ООО "Самоцветы Сибири", ООО "Сфера", ООО "Астерия", ООО "Балтийское солнце", НП "Группа Правовых Исследований", ООО "Астерия групп финанс", ООО "ФК Групп", ЗАО "АТ Инвестмент", ООО "НПО "Янтарь" отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия.

Председательствующий

Н.Н. Катькина

Судьи

В.П. Мизяк В.А. Мурина