Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 1 июля 2021 г. N 09АП-23010/21 по делу N А40-158290/2016

г. Москва

01 июля 2021 г.

Дело N А40-158290/16

Резолютивная часть постановления объявлена 28 июня 2021 г.

Полный текст постановления изготовлен 01 июля 2021 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.А.Комарова,

судей С.А.Назаровой, Ж.Ц.Бальжинимаевой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным для суда первой инстанции, заявлению конкурсного управляющего АО "Зеленый град" Пронюшкиной В. Ю. об истребовании доказательств у Волковой Ксении Игоревны по делу N А40-158290/16 о признании несостоятельным (банкротом) ОАО "Зеленый град"

при участии в судебном заседании:

к/у Пронюшкина В.Ю.- лично, паспорт

от Волковой К.И.- Тезин Е.А. дов. от 01.07.2019

УСТАНОВИЛ:

28.07.2016 г. (согласно штампа канцелярии) в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление Акционерного коммерческого банка "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" (ОГРН 1027739543182, ИНН 7717002773; 115054, г. Москва, ул. Дубининская, д. 45) о признании несостоятельным (банкротом) Открытого акционерного общества "Зеленый град" (ОГРН 1027700032601, ИНН 7735091825; 124482, г. Москва, г. Зеленоград, проезд Савелкинский, 4, этаж 28). Указанному заявлению присвоен порядковый регистрационный номер N А40- 158290/16-66-207.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 04.08.2016 г. заявление Акционерного коммерческого банка "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК" о признании несостоятельным (банкротом) ОАО "Зеленый град" принято к производству как заявление о вступлении в дело N А40-158290/16-66-207 по заявлению Федеральной налоговой службы (Инспекции Федеральной налоговой службы N 35 по г. Москве) о признании несостоятельным (банкротом) Открытого акционерного общества "Зеленый град", рассмотрение данного заявление отложено до рассмотрения заявления Федеральной налоговой службы (Инспекции Федеральной налоговой службы N 35 по г. Москве) о признании несостоятельным (банкротом) ОАО "Зеленый град" по делу по делу N А40-158290/16-66-207.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 12.10.2016 г. по делу N А40-158290/16-66-207 заявление Федеральной налоговой службы (Инспекции Федеральной налоговой службы N 35 по г. Москве) о признании несостоятельным (банкротом) Открытого акционерного общества "Зеленый град" оставлено без рассмотрения.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 10.03.2017 г. (дата объявления резолютивной части) в отношении должника ОАО "Зеленый град" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Гордеев Андрей Владимирович (ИНН 773576502417; адрес для направления корреспонденции: 124365, г. Москва, г. Зеленоград, корп.1614, кв.109), являющийся членом Ассоциацией "Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих" (адрес: 125362, г. Москва, ул. Вишневая, д.5).

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения и утверждении временного управляющего опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 51 от 25.03.2017 г.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.01.2019 г. должник Открытое акционерное общество "Зеленый град" (ОГРН 1027700032601, ИНН 7735091825; 124482, г. Москва, г. Зеленоград, проезд Савелкинский, 4, этаж 28) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждена Пронюшкина Виктория Юрьевна (ИНН 505200195462, адрес для направления корреспонденции: 109029, г. Москва, а/я 24 для Пронюшкиной В.Ю.), являющаяся членом СРО "Союз менеджеров и арбитражных управляющих" (адрес: 109029, г. Москва, Москва, Нижегородская, 32, 15).

Сообщение об открытии конкурсного производства в отношении должника опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 24 от 09.02.2019 г.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего ОАО "Зеленый град" об истребовании у Волковой К.И. документации по делу N А40-158290/16-66-207 о банкротстве ОАО "Зеленый град".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 24.07.2020 суд удовлетворил в части ходатайство конкурсного управляющего АО "Зеленый град" Пронюшкиной В.Ю. об истребовании дополнительных доказательств, обязал Волкову Ксению Игоревну (24.10.1992 г.р.), в течение семи дней с момента получения настоящего определения направить в адрес конкурсного управляющего Пронюшкиной Виктории Юрьевны и в Арбитражный суд города Москвы документы по деятельности АО "Зеленый град", в части взыскания судебной неустойки с Волковой К.И. - отказал.

Определением Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.10.2020 суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.01.2021 суд отменил определение Арбитражного суда города Москвы от 24.07.2020, в удовлетворении заявления отказал.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 01.04.2021 отменено постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.01.2021, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции.

От Волкова И.В. поступило ходатайство о привлечении его в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора.

Суд, руководствуясь ст. 51 АПК РФ не находит основания для удовлетворения ходатайства Волкова И.В., поскольку заявителем не обосновано на какие его права и обязанности по отношению к одной из сторон может повлиять судебный акт по настоящему спору.

От Волковой К.И. поступили письменные пояснения по спору.

От конкурсного управляющего АО "Зеленый град" Пронюшкиной В.Ю. поступил частичный отказ от требований, а именно от требования о взыскании неустойки за неисполнение судебного акта.

Суд, руководствуясь ст. 49, 150 АПК РФ принимает частичный отказ от требований, в связи с чем считает возможным прекратить производство по заявлению в данной части.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, Девятый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу об отмене судебного акта.

Согласно заявлению конкурсного управляющего, она просит истребовать у Волковой Ксении Игоревны, документы по деятельности АО "Зеленый град", а именно:

1.1.Архивная документация в отношении объекта недвижимости с кадастровым N 77:10:0004005:4479, полученная АО "Зеленый град" согласно Приложения N 2 к договору N 1/2006 от 17.07.2006 г., а именно:

Заключение N 3/73 МГЭ от 18.05.1993 г. по проекту здания универсама в торговом центре

План транспортного тоннеля в осях 5-24, прилегающего к бизнес-центру

План транспортного тоннеля в осях 25-33, прилегающего к Зеленоградскому ОСБ

Конструкция тоннеля в осях 10-24

Конструкция тоннеля в осях 25-31

Конструкция тоннеля в осях 31-41

Сети канализации и водостока

1.2. Договор N 05-01 от 14.05.2003 г. и N 11-01 от 10.11.2003 г. об инвестировании строительства (долевом участии в строительстве) по адресу г. Москва, Зеленоград. Савелкинский пр-д, д. 4

1.3. Расшифровка дебиторской задолженности АО "Зеленый град" по состоянию на 31.12.018 г.;

1.4. Акты сверок с каждым из дебиторов за весь период взаимоотношений;

1.5. Документы, подтверждающие сведения, изложенные в Актах сверок по каждому из дебиторов;

1.6. Расшифровка основных средств по состоянию на 31.12.2018 г.;

1.7. Договор генерального подряда N 1 от 11.01.11 г. с ООО Строительная компания "Перспектива" (ИНН 7735511011);

1.8. Договор N 01/03-АЗГ-11 от 01.03.2011 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.9. Договор N 30/05-ДУ-12 доверительного управления имуществом с ООО "МСМНЕДВИЖИМОСТЬ" Д.У. (ИНН 7701815999);

1.10. Агентский договор N 5-АГ-09 от 01.05.09 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.11. Договор N 433-КУ-12 от 03.08.12 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.12. Договор N 654-БУ-13 от 01.03.13 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.13. Договор N 434-ЭУ-12 от 01.05.11 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.14. Договор N 434-ЭУ-12 от 03.08.12 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.15. Договор N 16-АИ-12 от 03.09.12 с ООО "МСМ-НЕДВИЖИМОСТЬ" (ИНН 7701815999);

1.16. Договор займа б/н от 23.08.10 с ООО "МСМ-ГРУПП" (ИНН 7735546913);

1.17. Договор N 02-АИ-09 от 23.07.09 с ООО "МСМ-ГРУПП" (ИНН 7735546913);

1.18. Договор бухгалтерских услуг N 09/04-22 от 01.05.09 с ООО "МСМ-ГРУПП" (ИНН 7735546913);

1.19. Договор работ с ООО "ОПТИМУС" (ИНН 7735584612);

1.20. Договор N 138-АРК-10 от 01.07.10 с ООО "ОПТИМУС" (ИНН 7735584612);

1.21. Договор N 870110013-1/2013 от 01.05.13 с ООО "ОПТИМУС" (ИНН 7735584612);

1.22. Договор N 135-АЗГ-12 от 18.04.12 с ООО "ОПТИМУС" (ИНН 7735584612);

1.23. Договор займа N 2 от 21.06.12 с ООО "ОПТИМУС" (ИНН 7735584612);

1.24. Договор N 2-20-ЛЮ/5735 от 16.04.03 с ОАО "МТС" (ИНН 7740000076);

1.25. Договор N 2-ДП2/30203 от 01.11.07 с ОАО "МТС" (ИНН 7740000076);

1.26. Договор аренды N 05/09-2а с ОАО "МТС" (ИНН 7740000076);

1.27. Договор N 2 ИЗГ-2011 от 29.04.11 с ООО "Лакки Ленд" (ИНН 7735115191);

1.28. Договор N 90Э/11 от 01.05.11 с ООО "Рус Стиль" (ИНН 7726041345);

1.29. Договор N 02-898 от 03.07.12 с "Спектр-Сервис" ООО "Спектр-Сервис ККМ" (ИНН 7714016707);

1.30. Договор N 1510121 -со от 01.11.12 с ООО "АСКТ" (ИНН 7713754349);

1.31. Договор N 08/06-20а от 01.07.08 Д/С от 01.11.08 с ООО ЧОО "Выпь" (ИНН 773510999);

1.32. Договор аренды нежилого помещения N 63-АЗГ-12 от 01.01.13 с ООО "Лэйтонс" (ИНН 7735111461);

1.33. Договор аренды нежилого помещения N 64-АЗГ-12 от 01.10.12 с ООО "Лэйтонс" (ИНН 7735111461);

1.34. Договор аренды нежилого помещения N 125-АРК-11 от 07.09.11 с ООО "Лэйтонс" (ИНН 7735111461);

1.35. Договор N 21/10-АЗГ-ПД-11 от 25.10.11 с ИП Атливанчик Сергей Николаевич (ОГРНИП 773514103490);

1.36. Договор N 09-а-09 от 01.08.2009 с ЗАО "РадиоТел" (ИНН 7825332602);

1.37. Договор аренды нежилого помещения с ЗАО "РадиоТел" (ИНН 7825332602);

1.38. Договор N 1 от 01.10.10 с Лаврентьевой Еленой Викторовной;

1.39. Договор займа N 1 от 21.06.12 с ООО "ПРАЙМ" (ИНН 7735584147);

1.40. Соглашение от 21.09.12 к договору УП НП N 07/02-37пп от 12.02.07 с Холькиной Татьяной Юрьевной;

1.41. Договор аренды N 32-А-09 от 14.07.09 с ООО Фирма "Информтест" (ИНН 7735075319);

1.42. Договор аренды помещения с ООО "Магазин N 10" (ИНН 7735038211);

1.43. Договор аренды нежилого помещения с ИП Леонова Е.И.;

1.44. Договор аренды помещения с ООО "МикроЭм Компонент" (ИНН 7735532685);

1.45. Договор аренды помещения N 117-АЗГ-11 от 21.03.11 с ООО СК "СЕВЕР-2001" (ООО ЖК "Матрешки") (ИНН 7735102555);

1.46. Договор аренды нежилого помещения N 128-АЗГ-12 от 27.02.12 с Фрискейл Семикондактор ООО (ИНН 7710532813);

1.47. Договор аренды места для автомобилей с Фрискейл Семикондактор ООО (ИНН 7710532813);

1.48. Договор N 63-А-09 от 01.11.09 г. на оказание услуг по размещению телекоммуникационного оборудования с ООО "ПРЕСТИЖ-ИНТЕРНЕТ" (ИНН 7714757367);

1.49. Договор на услуги по эксплуатацию и управление нежилым помещением с ООО "ИНФОСЕТИ" (ИНН 7703263197);

1.50. Договор аренды нежилого помещения с ООО "ЛЕО Гранд" (ИНН 7735559479);

1.51. Договор N 5306 с ОАО "УДХиБ" (ИНН 7735568000);

1.52. Договор аренды нежилого помещения для размещения оборудования N СИЗГ/05/10 от 01.07.10 с ОАО Вымпел-Коммуникации (ИНН 7713076301);

1.53. Договор N FQ128 от 14.12.06 с ОАО Вымпел-Коммуникации (ИНН 7713076301);

1.54. Договор N 171012-со от 17.10.12 с ООО "Сталь-Ком" (ИНН 5027142379);

1.55. Договор N 181012-со от 12.12.12 с ООО "Сталь-Ком" (ИНН 5027142379);

1.56. Договор N 138-арк-10 от 01.07.10 с ООО "РентКом" (ИНН 7735500806);

1.57. Договор N 0011809-1/2004 от 21.07.04 с ООО "РентКом" (ИНН 7735500806);

1.58. Договор аренды нежилого помещения с ООО "Система платежей" (ИНН 5029105929);

1.59. Договор аренды N 527-АЗГ-13 от 24.01.13 с ООО "МОАВТО" (ИНН 5031099408);

1.60. Договор аренды нежилого помещения N 130-АЗГ-12 от 16.10.12 с ИП Орзикулов Богдан Ражабович (ИНН 773502345953);

1.61. Договор аренды нежилого помещения с ООО "ЛОНГА" (ИНН 5044082338);

1.62. Договор купли-продажи недвижимости N 536-КПН-13 от 07.02.13 с Уховой Екатериной Юрьевной;

1.63. ДоговорарендыN 01/01-АЗГ-11 от21.01.11 с ОАО "Альфа-Банк" (ИНН 7728168971);

1.64. Соглашение о пользовании денежными средствами от 18.05.12 с ООО "НЕКСА" (ИНН 7735096319);

1.65. Договор N 19 от 15.11.11 с ООО "Тардис" (ИНН 7743782287);

1.66. Договор на оказание услуг с ООО "ЕвроВорота" (ИНН 7709689545);

1.67. Договор аренды нежилого помещения с ИП Тамбова Анна Алекссандровна (ОГРНИП 504407860804);

1.68. Договор N 12-02-44543 от 14.02.13 с ОАО "ПРОМЭКСПЕРТИЗА" (ИНН 7704555467);

1.69. Договор аренды нежилого помещения N 668-АЗГ-13 от 13.03.13 с ООО "ГРАНПРИ" (ИНН 5018094640);

1.70. Договор аренды нежилого помещения с Бауковым Евгением Михайловичем;

1.71. Договор с ООО "ТД "Савелий" (ИНН 7733633293);

1.72. Договор N 114-АЗГ-11 от 16.02.11 с ООО "Капстрой-Сервис" (ИНН 7735541129);

1.73. Соглашение от 06.07.12 к договору N 06/11-42пп от 20.11 с Медниковым Вадимом Витальевичем;

1.74. Договор N А10-4592-У-9655 от 01.09.10 с Мегафон ОАО (ИНН 7812014560);

1.75. Договор купли-продажи недвижимости N 694-КПИ-13 от 25.04.13 с АКБ "Инвестторгбанк" (ИНН 7717002773);

1.76. Соглашение от 26.12.12 к договору N 114-АЗГ-11 от16.02.11 с АКБ "Инвестторгбанк" (ИНН 7717002773);

1.77. Договор N 24 от 06.11.12 с ООО "Бюро экспертизы и совершенствования проектных решений" (ИНН 7710052038);

1.78. Договор займа N 6/2013АС от 30.09.13 с ООО "Бюро экспертизы и совершенствования проектных решений" (ИНН 7710052038);

1.79. Договор аренды нежилого помещения N 733-АЗГ-13 от 29.05.13 с ООО "Русалочка" (ИНН 7710879928);

1.80. Агентский договор N 1912-АГ-16 от 28.04.16 с ООО "Грандторг" (ИНН 7734718422).

Отменяя постановление от 27.01.2021, суд кассационной инстанции указал следующее.

Суд апелляционной инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, не конкретизировал, по каким причинам ответчик, являющийся руководителем должника перед открытием конкурсного производства, не может передать первичные документы, истребуемые конкурсным управляющим, то есть по какой причине документы должника, в том числе, подтверждающие перечисление денежных средств по расчетному счету, отсутствуют у ответчика, ввиду чего выводы суда апелляционной инстанции не являются достаточно мотивированными, что могло привести к принятию незаконного и необоснованного постановления.

Учитывая, что конкурсным управляющим представлен конкретный перечень необходимых ему документов, суду апелляционной инстанции следовало более точно установить обстоятельства их передачи конкурсному управляющему должника, в том числе, сослаться на конкретные позиции актов приема-передачи, в которых, по мнению ответчика, отражен факт передачи конкурсному управляющему истребуемых согласно уточненному перечню документов, которые, согласно доводам кассационной жалобы отсутствуют у конкурсного управляющего.

Судом апелляционной инстанции установлено следующее.

Согласно ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Нормы статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливают конкретные правила рассмотрения судом вопроса об исполнении обязательства в натуре, в частности, правила о проверке того, является ли такое исполнение объективно возможным.

Так, по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства.

В соответствии с п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Судом установлено, что истребуемые документы Волковой К.И. не были переданы конкурсному управляющему, а также не были представлены в материалы настоящего спора, как и не были представлены доказательства направления документов конкурсному управляющему должника.

Как указал конкурсный управляющий, он, проанализировав выписки по счетам Должника и выявив договоры, по которым проходили платежи, но которые не были переданы по Актам приема-передачи, просит истребовать у Волковой К.И. именно недостающие документы.

На дату введения в отношении АО "Зеленый град" процедуры конкурсного производства в обществе был всего один работник: это его руководитель - Волкова К.И.

В соответствии с п. 1 ст. 7 Федерального закона N 402-ФЗ от 06.12.2011 г. "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. В соответствии с п. 4 ст. 29 того же закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Из совокупности указанных норм предполагается, что, вступая в полномочия руководителя Должника, Волкова К.И., действуя добросовестно и разумно, должна была принять от предыдущего руководителя документы по деятельности общества и обеспечить их хранение.

Как указано в п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 53 от 21.12.2017 г. "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

В соответствии с п. 5 ст. 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Волкова К.И. в судебном порядке не обращалась к предыдущим руководителям с заявлениями об истребовании документов по деятельности должника, доказательства проведению ею мероприятий по восстановлению документации иным образом также не представлены в материалы дела.

Вследствие чего можно сделать вывод, что все документы по деятельности АО "Зеленый град" были получены Волковой К.И. от предыдущих руководителей в полном объеме. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Волковой К.И. не представлены доказательства, опровергающие факт получения документов от предыдущего руководителя в полном объеме; акты приема-передачи, заявления об истребовании документов у предыдущего руководителя, иные доказательства отсутствуют в материалах дела. При этом суд отмечает, что предлагал ответчику представить указанные документы, чего сделано Волковой К.И. не было.

В обоснование невозможности передать документы Волковой К.И. при рассмотрении ее апелляционной жалобы были представлены копии ее заявлений в правоохранительные органы, из которых следует, что ей с 12.03.2019 года чинились препятствия в пользовании помещений, где располагались документы по деятельности Должника, а также сервер со всей информацией.

Однако суд приходит к выводу, что невозможность передачи документов конкурсному управляющему не связана с событиями, описанными в данных заявлениях, так как передача документов конкурсному управляющему осуществлялась и после 12.03.2019 г., что подтверждается представленными в материалы дела Актами приема-передачи.

С учетом изложенного судебная коллегия считает, что заявление конкурсного управляющего должника подлежит удовлетворению в части истребования документов у Волковой К.И. в полном объеме.

Таким образом, определение подлежит отмене в любом случае на основании п. 2 ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 102, 110, 269 - 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 24.07.2020 по делу N А40-158290/16 отменить.

В удовлетворении ходатайства о привлечении Волкова И.В. в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора - отказать.

Принять отказ от требования о взыскании неустойки.

Производство по заявлению в данной части прекратить.

Истребовать у Волковой Ксении Игоревны (24.10.1992 года рождения, место рождения - г. Москва, адрес регистрации - 124617, г. Москва, г. Зеленоград, корп. 1548, кв. 103) документы по деятельности АО "Зеленый град", а именно: