Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 26 июля 2021 г. N 10АП-10019/21 по делу N А41-77785/2019

г. Москва

26 июля 2021 г.

Дело N А41-77785/19

Резолютивная часть постановления объявлена 15 июля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 июля 2021 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Терешина А.В.,

судей: Мизяк В.П., Досовой М.В.,

при ведении протокола судебного заседания Лукиной А.А.,

при участии в заседании:

от ПАО "Компания "Сухой" - Трясучкина А.В., представитель по доверенности от 08.09.20;

от ПАО Сбербанк - Ляпина К.Ю., представитель по доверенности от 06.04.20;

от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ПАО "Компания "Сухой" на определение Арбитражного суда Московской области от 19.04.2021 по делу N А41-77785/19,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Московской области обратилось ПАО Сбербанк (далее - заявитель, кредитор, Банк) с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью Строительная компания "Строй Групп" (далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Московской области от 10.09.2019 заявление ПАО Сбербанк принято к производству, возбуждено дело N А41-77785/19 о банкротстве Общества с ограниченной ответственностью Строительная компания "Строй Групп", назначено судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления должника.

ПАО "Компания "Сухой" обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением о признании должника ООО СК "Строй Групп" несостоятельным банкротом, возбуждено производство по делу N А41-29518/20.

Определением Арбитражного суда Московской области от 19.08.2020 объединены в одно производство дело N А41-77785/19 и дело N А41-29518/20 с присвоением делу N А41-77785/19.

Определением Арбитражного суда Московской области по делу N А41-77785/2019 от 19.10.2020 в отношении Общества с ограниченной ответственностью Строительная компания "Строй Групп" (юридический адрес: 141410, Московская область, город Химки, улица М. Рубцовой, дом 7, помещение VII (часть), эт. 1, ком. 3, ИНН 7727611728, ОГРН 5077746703623) введена процедура наблюдения сроком на шесть месяцев, временным управляющим утвержден Волчков Александр Николаевич (ИНН 575103928969, СНИЛС 107-531-276 32, адрес для корреспонденции: 302004, г. Орел, ул. 3-я Курская, д. 15, 4 этаж, член Ассоциации МСРО "Содействие".

Сообщение опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 196(6917) от 24.10.2020.

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО СК "Строй Групп" в Арбитражный суд Московской области поступило заявление ПАО Сбербанк о включении задолженности в сумме 1 617 479 925 руб. 34 коп. в реестр требований кредиторов должника, как обеспеченной залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Московской области от 19.04.2021 требования ПАО "Сбербанк России" были признаны обоснованными.

Суд включил в третью очередь реестра требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью Строительная компания "Строй Групп" требование ПАО Сбербанк в размере 1 617 413 925 руб. 34 коп. (просроченная ссудная задолженность - 1 381 231 653 руб. 81 коп.; просроченные проценты - 10 751 688 руб. 54 коп.; неустойка - 221 558 578 руб. 85 коп.; плата - 3 872 004 руб. 14 коп.), как обеспеченное залогом имущества должника.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ПАО "Компания "Сухой" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить в части признания судом требований Банка как обеспеченных залогом имущества Должника, ссылаясь несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

В соответствии с пунктом 5 статьи 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

В пункте 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" разъяснено, что при применении части 5 статьи 268 АПК РФ необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.

Ввиду того, что возражения против проверки судебного акта первой инстанции только в обжалуемой части не поступили, апелляционный суд проверяет данный судебный акт только в части установления за ПАО "Сбербанк России" статуса залогового кредитора.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей, участвующих в судебном заседании, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта в обжалуемой части.

Как следует из материалов дела, между Банком и ООО СК "Строй Групп" 17.10.2017 заключен договор об открытии невозобновляемой кредитной линии N 00650017/23011200 (далее - Кредитный договор 1), в соответствии с п. 1.1 которого кредитор обязуется открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию для финансирования затрат, указанных в п. 1.1 указанного договора. По условиям п. 1.1 Кредитного договора 1 была установлена сумма лимита 400 000 000 (четыреста миллионов) руб.

Заемщик обязуется возвратить кредитору полученный кредит и уплатить проценты за пользование им и другие платежи в размере, в сроки и на условиях Договора, в соответствии с графиком, установленным п. 6.1 Договора.

Банком на счет заемщика была перечислены денежные средства в размере 400 000 000 руб.

Таким образом, Банк надлежащим образом исполнил принятые на себя по Договору обязательства.

Условиями Кредитного договора 1 предусмотрено начисление процентов по ставке определенной п. 4.1. договора.

Также условиями Кредитного договора 1 предусмотрено начисление неустойки при неисполнении заемщиком обязательств по договору, размер которой определен п. 10.2. договора.

В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 1 между Банком и должником залогодателем были заключены:

- договор залога имущественных прав N 006500017/23011200-3з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам);

- договор залога N 006500017/23011200-4з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 006500017/23011200-6з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 1 составляет 18 111 843 руб. 48 коп. (просроченная ссудная задолженность - 14 834 917 руб. 34 коп.; просроченные проценты - 3 239 806 руб. 80 коп.; неустойка за несвоевременную уплату процентов - 37 119 руб. 34 коп.).

Между Банком и ООО СК "Строй Групп" 20.06.2017 заключен договор об открытии невозобновляемой кредитной линии N 00420017/23011200 (далее - Кредитный договор 2), в соответствии с п. 1.1 которого Кредитор обязуется открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию для финансирования затрат, указанных в п. 1.1 указанного договора.

По условиям п. 1.1 Кредитного договора 2 была установлена сумма лимита 500 000 000 (пятьсот миллионов) руб. Заемщик обязуется возвратить Кредитору полученный кредит и уплатить проценты за пользование им и другие платежи в размере, в сроки и на условиях Договора, в соответствии с графиком, установленным п. 6.1 Договора.

Банком на счет заемщика была перечислены денежные средства в размере 500 000 000 руб. Таким образом, Банк надлежащим образом исполнил принятые на себя по Договору обязательства.

Условиями Кредитного договора 2 предусмотрено начисление процентов по ставке определенной п. 4.1. договора.

Также условиями Кредитного договора 2 предусмотрено начисление неустойки при неисполнении заемщиком обязательств по договору, размер которой определен п. 10.2. договора.

В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 2 между Банком и должником залогодателем были заключены:

- договор залога имущественных прав N 00420017/23011200-1з от 17.05.2019 (прав (требований) на получение выручки по Контракту/по Договору лизинга), в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам);

- договор залога N 00420017/23011200-2з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 00420017/23011200-5з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 2 составляет 292 381 152 руб. 72 коп. (просроченная ссудная задолженность - 290 000 000 руб. 00 коп.; просроченные проценты - 1 891 619 руб. 28 коп.; неустойка за несвоевременное погашение кредита - 486 200 руб. 89 коп.; неустойка за несвоевременную уплату процентов - 3 332 руб. 55 коп.).

Между Банком и ООО СК "Строй Групп" 27.11.2017 заключен договор об открытии невозобновляемой кредитной линии N 00690017/23011200 (далее - Кредитный договор 3), в соответствии с п. 1.1 которого Кредитор обязуется открыть заемщику невозобновляемую кредитную линию для финансирования затрат, указанных в п. 1.1 указанного договора.

По условиям п. 1.1 Кредитного договора 3 была установлена сумма лимита 300 000 000 (триста миллионов) руб. Заемщик обязуется возвратить Кредитору полученный кредит и уплатить проценты за пользование им и другие платежи в размере, в сроки и на условиях Договора, в соответствии с графиком, установленным п. 6.1 Договора.

Банком на счет заемщика была перечислены денежные средства в размере 300 000 000 руб.

Таким образом, Банк надлежащим образом исполнил принятые на себя по Договору обязательства.

Условиями Кредитного договора 3 предусмотрено начисление процентов по ставке определенной п. 4.1 договора.

Также условиями Кредитного договора 3 предусмотрено начисление неустойки при неисполнении заемщиком обязательств по договору, размер которой определен п. 10.2 договора. В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 3 между Банком и должником залогодателем были заключены:

- договор залога имущественных прав N 00690017/23011200/ЗП от 27.11.2017, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по контракту (договору):

договор генерального подряда N 00000000020736171673/1 от 05.09.2017 на выполнение комплекса работ по объекту капитального строительства: "Реконструкции и техническому перевооружению производства для изготовления воздухозаборника, мотогондолы, поворотных узлов крыла на Публичном акционерном обществе "Авиационная холдинговая компания "Сухой", г. Новосибирск, с учетом всех приложений и дополнений;

- договор залога имущественных прав N 00690017/23011200-1з от 17.05.2019 (прав (требований) на получение выручки по Контракту/по Договору лизинга), в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам);

- договор залога N 00690017/23011200-2з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 00690017/23011200-4з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 3 составляет 267 741 645 руб. 07 коп. (просроченная ссудная задолженность - 261 991 800 руб. 66 коп.; просроченные проценты - 5 620 262 руб. 46 коп.; неустойка за несвоевременную уплату процентов - 63 581 руб. 95 коп.; госпошлина (присужденная) - 66 000 руб.). Между Банком и ООО СК "Строй Групп" 07.05.2018 заключен договор о предоставлении банковской гарантии N 00860018/00752100, в рамках которого была предоставлена банковская гарантия N 40/9040/0075/052.

В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 4 между Банком и должником залогодателем были заключены:

- договор залога имущественных прав N 00860018/00752100-3з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам);

- договор залога N 00860018/00752100-4з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 00860018/00752100-6з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 4 составляет 436 014 258 руб. 69 коп. (просроченная ссудная задолженность - 332 009 081 руб. 42 коп.; неустойка - 102 222 333 руб. 98 коп.; просроченная плата - 1 782 843 руб. 29 коп.).

Между Банком и ООО СК "Строй Групп" 16.08.2019 заключен договор о предоставлении банковской гарантии N 00670018/00752100 от 07.05.2018, в рамках которого была предоставлена банковская гарантия N 40/9040/0075/043.

В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 5 между Банком и должником залогодателем были заключены:

- договор залога имущественных прав N 00670018/00752100-3з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам); - договор залога N 00670018/00752100-4з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 00670018/00752100-6з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 5 составляет 271 888 481 руб. 61 коп., из которых (просроченная ссудная задолженность - 205 580 224 руб. 91 коп.; неустойка - 65 440 877 руб. 12 коп.; просроченная плата - 867 379 руб. 58 коп.). Между Банком и ООО СК "Строй Групп" 29.09.2017 заключен договор о предоставлении банковской гарантии N 00620017/2301120, в рамках которого была предоставлена банковская гарантия N 40/7825/0000/290.

В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 6 между Банком и должником залогодателем были заключены:

- договор залога имущественных прав N 00620017/23011200-3з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам);

- договор залога N 00620017/23011200-4з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 00620017/23011200-6з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 6 составляет 158 503 779 руб. 90 коп. (просроченная ссудная задолженность - 144 588 437 руб. 78 коп.; неустойка - 13 251 450 руб. 92 коп.; просроченная плата - 663 891 руб. 20 коп.).

Между Банком и ООО СК "Строй Групп" 22.09.2017 заключен договор о предоставлении банковской гарантии N 0060017/23011200, в рамках которого была предоставлена банковская гарантия N 40/7825/0000/289.

В обеспечение исполнения обязательств по Кредитному договору 7 между Банком и должником залогодателем были заключены: - договор залога имущественных прав N 00600017/23011200-3з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку все свои имущественные права (требования) по перечисленным Контрактам (Договорам);

- договор залога N 0060017/23011200-4з от 17.05.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку имущество согласно Приложению N 1, являющемуся неотъемлемой частью Договора;

- договор залога прав по договору залогового счета N 0060017/23011200-6з от 19.04.2019, в соответствии с которым залогодатель передал в залог Банку свои права по договору залогового счета N 40702810940000059503 от 19.04.2019 в отношении всей денежной суммы, находящейся на залоговом счете в любой момент времени в течение времени действия договора залога.

По состоянию на 15.10.2020 сумма требования по Кредитному договору 7 составляет 172 838 763 руб. 87 коп. (просроченная ссудная задолженность - 132 227 191 руб. 70 коп.; неустойка - 40 053 682 руб. 10 коп.; просроченная плата - 557 890 руб. 07 коп.).

Доводы апелляционной жалобы о невозможности рассмотрения вопроса о признании за ПАО "Сбербанк России" статуса залогового кредитора в отношении имущества должника, поскольку нарушают права других заказчиков по перечисленным в Договоре залога имущественных прав не нашли подтверждения и не могут служить основанием к отмене вынесенного судебного акта.

Наличие у должника заложенного имущества, залога имущественных прав, на которые ПАО Сбербанк просит установить залоговый статус также подтверждается представленными в материалы дела бухгалтерской отчетностью ООО СК "Строй Групп": бухгалтерским балансом за 2019 год и оборотно-сальдовыми ведомостями за 2019 год, представленной должником в Банк.

Указанные документы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете подтверждают факт нахождения перечисленного в договорах залога имущества на балансе у залогодателя и позволяют индивидуализировать предмета залога.

Кроме того, согласно материалам дела, залог имущества был зарегистрирован в реестре уведомлений о залоге движимого имущества, который ведется в порядке, установленном законодательством о нотариате, что подтверждается уведомлением о возникновении залога движимого имущества от 06.06.2019 (2019-003-705281-366, 2019-003- 705289-802, 2019-003-705290-869, 2019-003- 722040-715) (состояние: актуальное).

Данные документы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете подтверждают факт нахождения перечисленного в договоре имущества на балансе Залогодателя, а также позволяют индивидуализировать предмет залога, в связи с чем суд первой инстанции правомерно установил, что Заявитель является добросовестным залогодержателем.

Поскольку требования заявителя являются обоснованными, документально подтвержденными и соответствующими условиям, установленным пунктом 2 статьи 33 Закона о банкротстве, с учетом положений статей 134, 137, 138 названного закона суд первой инстанции обосновано пришел к выводу, что требования ПАО "Сбербанк России" подлежат включению в третью очередь реестра требований кредиторов ООО СК "Строй Групп", как обеспеченные залогом имущества должника.

Устанавливая требования залогового кредитора, суд первой инстанции правомерно указал, что учитывает, что в соответствии со статьей 337, пунктом 1 статьи 339 ГК РФ обязательство должника признается обеспеченным залогом в целом независимо от оценки предмета залога (за исключением случая, когда обязательство обеспечивалось залогом не в полном объеме, а только в части).

Исходя из принципа состязательности суд, осуществляя руководство арбитражным процессом, должен правильно распределить бремя доказывания фактических обстоятельств на процессуальных оппонентов, в том числе принимая во внимание их материально-правовые интересы (ст. 9 АПК РФ).

Так, считающий себя залоговым кредитор, будучи истцом по такого рода обособленным спорам, всегда объективно заинтересован (статья 4 АПК РФ) в признании его требований обоснованными, в связи с чем на него должна быть возложена первичная обязанность подтвердить основания возникновения залога.

На лицо же, имеющее противоположные материальные интересы и не желающее, чтобы требования заявителя были установлены (например, арбитражный управляющий или другие кредиторы), исходя из его правовой позиции по спору может быть возложено бремя по доказыванию оснований прекращения залогового права либо подтверждения выбытия имущества из контроля должника.

Распределение бремени доказывания соотносится с процессуальными правилами, изложенными в ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которым лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно правовой позиции, изложенной в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в Постановлении от 06.03.2012 N 12505/11, в случае представления заявителем достаточно серьезных доказательств и приведения убедительных аргументов, указывающих на возникновение залогового права, бремя доказывания условий для отказа в удовлетворении заявленных им требований (возражение об уничтожении заложенного имущества и т.д.) переходит на его процессуальных оппонентов.

Как указал Верховный Суд Российской Федерации в своих Определениях от 22.01.2018 N 305-ЭС17-15723 по делу N А40-66398/2016, от 20.11.2017 N 305-ЭС17-9931 по делу N А40-128341/2016 на лицо, оспаривающее статус Банка как залогового кредитора, перешло бремя опровержения: именно он должен доказать прекращение права собственности должника на заложенное имущество, в том числе вследствие его уничтожения, подтвердить прекращение залога кредитной организации.

Перекладывание бремени доказывания фактического наличия залогового имущества на кредитора фактически возлагает на него негативные последствия процессуального бездействия противоположной стороны и недоказанности ею условий, составляющих основания для отказа в иске, что недопустимо.

В соответствии с ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Судом первой инстанции правомерно установлено, что в нарушении требований ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств отсутствия залогового имущества у Должника, свидетельствующих о прекращении залога, гибели, порче либо иной утрате заложенного имущества

В связи с перечисленным довод апелляционной жалобы о том, что данные о залоге не являются актуальными на данный момент и не являются неопровержимыми доказательствами наличия у должника предмета залога на дату ведения процедуры наблюдения в отношении ООО СК "Строй Групп" не может служить основанием к отмене судебного акта.

Таким образом, суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал и оценил доказательства в их совокупности, исходя из заявленных требований, сделал выводы, соответствующие фактическим обстоятельствам дела, правомерно применил нормы материального и процессуального права.

Доводы апелляционной жалобы, не содержат фактов, которые имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта, направлены на переоценку доказательств и фактических обстоятельств спора, установленных судом на основании произведенной им оценки имеющихся в деле доказательств и не могут являться основанием к отмене судебного акта в обжалуемой части.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 19.04.2021 по делу N А41-77785/19 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в месячный срок со дня его принятия. Подача жалобы осуществляется через Арбитражный суд Московской области.

Председательствующий

А.В. Терешин

Судьи

В.П. Мизяк