Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 4 марта 2013 г. N 10АП-10536/12 по делу N А41-20882/2012

г. Москва

04 марта 2013 г.

Дело N А41-20882/12

Резолютивная часть постановления объявлена 28 февраля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 04 марта 2013 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Э.Г. Хомякова,

судей М.В. Игнахиной, Н.Н. Катькиной,

при ведении протокола судебного заседания Н.Н. Чугуевой,

при участии в заседании:

от компании Нутритек Интернэшнл Корп.: представитель не явился, извещена надлежащим образом;

от закрытого акционерного общества "Компания "НУТРИТЕК": Ртищев В.Н. по доверенности N 07/09-2012 от 07.09.12;

от временного управляющего закрытого акционерного общества "Компания "НУТРИТЕК" Лукиной Юлии Андреевны: Катчев Д.И. по доверенности от 24.01.13;

от закрытого акционерного общества "ЮниКредит Банк": представитель не явился, извещен надлежащим образом;

от открытого акционерного общества "НУТРИТЕК": Вологина Т.Ф. по доверенности N 83/1 от 11.09.12;

от закрытого акционерного общества "Торговая компания "Детские и молочные продукты": Ершов Н.П. по доверенности N 10-1 от 31.08.12,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "ЮниКредит Банк"

на определение Арбитражного суда Московской области

от 29 октября 2012 года по делу N А41-20882/12,

принятое судьей Ю.М. Куракиным,

по заявлению компании Нутритек Интернэшнл Корп. о включении требований в размере 196 677 083 рубля 15 копеек в реестр требований кредиторов закрытого акционерного общества "Компания "НУТРИТЕК",

УСТАНОВИЛ:

Компания Нутритек Интернэшнл Корп. обратилась в Арбитражный суд Московской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов закрытого акционерного общества (ЗАО) "Компания "НУТРИТЕК" требования в сумме 195 649 663 рубля 15 копеек, в том числе: 1 000 000 рублей номинальной стоимости 1 000 облигаций серии 01, 27 420 рублей купонного дохода по облигациям серии 01 за 16 купонный период, 152 450 000 рублей номинальной стоимости облигаций серии 02, 2 494 082 рубля купонного дохода по облигациям серии 02 за 2 купонный период, 5 072 011 рублей 50 копеек купонного дохода по облигациям серии 02 за 3 купонный период, 20 661 548 рублей 50 копеек купонного дохода по облигациям серии 02 за 4 купонный период, 7 439 560 рублей купонного дохода по облигациям серии 02 за 5 купонный период, 6 505 041 рубль 15 копеек купонного дохода по облигациям серии 02 за 6 купонный период, (т. 1, л.д. 2-5).

В суде первой инстанции до вынесения судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу спора, компания Нутритек Интернэшнл Корп. в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации изменила размер заявленных требований в связи с допущенной арифметической ошибкой, просила считать общую сумму требований равной 196 677 083 рублям 15 копейкам (т. 1, л.д. 104-105).

Определением Арбитражного суда Московской области от 29 октября 2012 года требование компании Нутритек Интернэшнл Корп. к ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" в сумме 196 677 083 рубля 15 копеек, в том числе: 153 450 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 43 227 083 рубля 15 копеек купонного дохода, было признано обоснованным и включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника (т. 2, л.д. 32-33).

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ЗАО "ЮниКредит Банк" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, указывая на отсутствие доказательств принятия должником на себя обязательств поручителя по облигациям серии 02, на прекращение в связи с истечением срока поручительства по облигациям серии 01, а также то обстоятельство, что в соответствии с офертой от 28.01.10 поручительство должника по облигациям серии 02 ограничивается меньшей суммой, чем заявлено кредитором.

В судебном заседании апелляционного суда представитель временного управляющего ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" Лукиной Юлии Андреевны поддержал доводы заявителя апелляционной жалобы, просил определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представители ЗАО "Компания "НУТРИТЕК", открытого акционерного общества (ОАО) "НУТРИТЕК" и ЗАО "Торговая компания "Детские и молочные продукты" возражали против доводов заявителя апелляционной жалобы, просили определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта в порядке, установленном настоящим Кодексом, не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Информация о принятии искового заявления или заявления к производству, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия размещается арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. Документы, подтверждающие размещение арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела.

Информация о принятии апелляционной жалобы ЗАО "ЮниКредит Банк" была размещена на официальном сайте Десятого арбитражного апелляционного суда 28.12.12, то есть с соблюдением установленного законом срока (т. 2, л.д. 55).

Из информации, размещенной на официальном сайте Почты России в сети "Интернет" следует, что почтовое отправление с определением апелляционного суда от 27.12.12, направленное заявителю жалобы по адресу: 119034, Россия, Москва, Пречистенская наб., д. 9, было получено 08.01.13 (т.2, л.д. 56).

В соответствии с частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Согласно части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

Учитывая изложенное, а также то обстоятельство, что представитель компании Нутритек Интернэшнл Корп. присутствовал в судебном заседании Арбитражного суда Московской области при вынесении обжалуемого судебного акта (т. 2, л.д.31), апелляционный суд признает извещение ЗАО "ЮниКредит Банк" и компании Нутритек Интернэшнл Корп. о дате и времени рассмотрения апелляционной жалобы надлежащим.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 121-123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей компании Нутритек Интернэшнл Корп. и ЗАО "ЮниКредит Банк", надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены апелляционным судом в соответствии со статьями 266-268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в судебном заседании, апелляционный суд считает, что определение суда первой инстанции подлежит отмене в части признания обоснованными и включении в реестр требований кредиторов должника требований компании Нутритек Интернэшнл Корп. в размере 78 070 083 рубля 15 копеек номинальной стоимости облигаций и купонного дохода по ним.

Как следует из материалов дела, 15.03.05 ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" (Эмитент) было принято решение о выпуске документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 200 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения в 1 456 день с даты начала размещения Облигаций выпуска (т. 1, л.д. 129-135, т. 2, л.д. 19-29).

Указанное решение было зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам России 11.05.05 за N 4-01-15111-Н.

В соответствии с пунктом 12.1. решения о выпуске облигаций серии 01 ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" является поручителем Эмитента по обязательствам по погашению номинальной стоимости Облигаций и выплате купонного дохода.

Лимит обеспечения установлен в размере 1 200 000 000 рублей плюс сумма купонного дохода по 1 200 000 облигациям выпуска.

Пунктом 9.7 решения о выпуске документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением N 4-01-15111-Н от 11.05.05 и статьями 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что эмитент облигаций - ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" обязано возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в порядке и в сроки, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Пунктами 9.2 и 9.3 решения N 4-01-15111-Н от 11.05.05 определены сроки погашения облигаций, купонные (процентные) периоды, размер каждого купонного дохода, а также порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации.

Так, датой погашения номинальной стоимости облигаций выпуска серии 01 является 1 456 день с даты начала размещения Облигаций выпуска. Шестнадцатый купон выплачивается в 1456 день с даты начала размещения Облигаций выпуска.

В соответствии с информацией, размещенной на сайте http://www.e-disclosure.ru в сети "Интернет", используемом ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" с 01.09.12 для раскрытия информации, датой фактического начала размещения облигаций серии 01 является 14 июня 2005 года.

Таким образом, обязанность Эмитента по выплате номинальной стоимости облигаций серии 01 и купонного дохода по ним за 16 купонный период наступила 09.06.09.

Согласно представленной в материалы дела выписке по счету депо от 31.07.09 компания Нутритек Интернэшнл Корп. являлась владельцем документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 регистрационный N 4-01-15111-Н с обязательным централизованным хранением в количестве 139 591 штука номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая (т. 1, л.д. 79).

В указанный в решении о выпуске ценных бумаг серии 01 срок ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" обязательство по выплате номинальной стоимости облигаций серии 01 и купонного дохода по ним не исполнило.

В последующем 03.08.09 ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" (Эмитент) было принято решение о выпуске документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 02 в количестве 1 320 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения:

- 4% номинальной стоимости облигаций 31.12.10;

- 8% номинальной стоимости облигаций 30.06.11;

- 10% номинальной стоимости облигаций 31.12.11;

- 10% номинальной стоимости облигаций 31.06.12;

- 10% номинальной стоимости облигаций 31.12.12;

- 10% номинальной стоимости облигаций 30.06.13;

- 10% номинальной стоимости облигаций 31.12.13;

- 38% номинальной стоимости облигаций 30.06.14,

с возможностью досрочного/частичного погашения, размещаемых по закрытой подписке (т. 1, л.д. 136-141).

Указанное решение было зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам России 17.09.09 за N 4-02-15111-Н.

Пунктом 9.7 решения о выпуске документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением N 4-02-15111-Н от 17.09.09 и статьями 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что эмитент облигаций - ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" обязано возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в порядке и в сроки, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Пунктами 9.2 и 9.3 решения N 4-02-15111-Н от 17.09.09 определены сроки погашения облигаций, купонные (процентные) периоды, размер каждого купонного дохода, а также порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации.

Согласно информации, размещенной на сайте http://www.e-disclosure.ru в сети "Интернет", датой фактического начала размещения облигаций серии 02 является 06 ноября 2009 года.

В соответствии с пунктом 9.5. решения о выпуске ценных бумаг серии 02 владельцы Облигаций имеют право предъявить Облигации к досрочному погашению в случае просрочки более, чем на 20 календарных дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям настоящего выпуска.

28.01.10 между ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" (Эмитент), ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" и ОАО "Сибайский молочно-консервный комбинат детский продуктов" (Поручители) был подписан договор о реструктуризации облигационной задолженности (Оферта), в соответствии с которым владельцам Дефолтных Облигаций серии 01 регистрационный N 4-01-15111-Н предлагалось путем присоединения к договору в качестве исполнения обязательств Эмитента по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода по ним обменять названные облигации с коэффициентом 1,1 на Новые Облигации ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" с обязательным централизованным хранением серии 02 номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, государственный регистрационный номер 4-02-15111-Н от 17.09.09.

28.01.10 на ленте новостей ЗАО "Интерфакс" и официальном сайте ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" (Эмитент) в сети Интернет была размещена Оферта ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" (Поручитель) о предоставлении обеспечения по облигациям серии 02, в соответствии с которым Поручитель обязался солидарно с Эмитентом отвечать перед владельцами Облигаций за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям. Предельный размер предоставленного обеспечения по Облигациям выпуска равен сумме 118 607 000 рублей (т. 1, л.д. 142-148).

В соответствии с пунктом 3 Оферты договор поручительства заключается путем приобретения одной или нескольких Облигаций, в том числе в силу Договора о реструктуризации облигационной задолженности Эмитента (реструктуризации долга из Облигаций Эмитента серии 01), или путем направления Поручителю Требований. Приобретение Облигаций в любом количестве означает заключение приобретателем Облигаций договора поручительства с Поручителем, по которому Поручитель несет солидарную с Эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям перед владельцами Облигаций на условиях, установленных Решением о выпуске ценных бумаг. Договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у владельца Облигаций прав на такие Облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

Из представленной в материалы дела выписки по счету депо от 30.06.10 следует, что компания Нутритек Интернэшнл Корп. воспользовалась предоставленным договором о реструктуризации облигационной задолженности от 28.01.10 правом и обменяла облигации серии 01 в количестве 138 591 штук из имевшихся 139 591 штук на облигации серии 02, став, таким образом, владельцем 1 000 штук облигаций серии 01 выпуска 4-01-15111-Н и 152 450 штук облигаций серии 02 выпуска 4-02-15111-Н (т. 1, л.д. 81). Данное обстоятельство было подтверждено представителем ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" в судебном заседании апелляционного суда.

30.06.10 компания Нутритек Интернэшнл Корп. направила в адрес ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" и ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" требование N 04/20-2010 о выплате в течение 5 рабочих дней номинальной стоимости 1 000 штук облигаций серии 01 номер выпуска 4-01-15111-Н в размере 1 000 000 рублей и 27 420 рублей купонного дохода по ним за 16 купонный период (т. 1, л.д. 75).

Письмом N 15/07-2010 от 15.07.10 ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" сообщила компании Нутритек Интернэшнл Корп. о принятии задолженности по облигациям серии 01 и невозможности ее погашения в связи с отсутствием денежных средств (т. 1, л.д. 76).

В июле 2011 года компания Нутритек Интернэшнл Корп. направила в адрес ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" и ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" требование о досрочном погашении непогашенной части номинальной стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций серии 02 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 152 450 штук и накопленного купонного дохода по ним (т. 1, л.д. 77-78).

Указанное требование было оставлено эмитентом и его поручителем без удовлетворения.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 октября 2011 года по делу N А40-150944/10 в отношении ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" была введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим назначен Каджардузов Владимир Александрович.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14 марта 2012 года по делу N А40-150944/10, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 мая 2012 года и Федерального арбитражного суда Московского округа от 30 июля 2012 года, требование компании Нутритек Интернэшнл Корп. в размере 155 467 502 рубля номинальной стоимости облигаций серии 01 и серии 02 и купонного дохода по ним было признано обоснованным и включено в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03 апреля 2012 года по делу N А40-150944/10 ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" было признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда Московской области от 17 июля 2012 года по делу N А41-20882/12 в отношении ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" была введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утверждена Лукина Юлия Андреевна.

Поскольку задолженность по выплате номинальной стоимости облигаций серии 01 и серии 02 и купонного дохода по ним ни эмитентом, ни его поручителями исполнена не была, компания Нутритек Интернэшнл Корп. обратилась в Арбитражный суд Московской области с настоящим требованием.

Признавая требования кредитора обоснованными, суд первой инстанции указал, что они правомерны и подтверждены документально.

Апелляционный суд не может согласиться с выводами суда первой инстанции по следующим основаниям.

В силу пункта 1 статьи 71 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.02 "О несостоятельности (банкротстве)" для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Определением Арбитражного суда Московской области от 17 июля 2012 года по делу N А41-20882/12 в отношении ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" была введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утверждена Лукина Юлия Андреевна.

Сообщение об этом было опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 143 от 04.08.12.

В арбитражный суд с настоящим требованием компания Нутритек Интернэшнл Корп. обратилась 31.08.12, то есть с соблюдением установленного законом месячного срока.

Согласно пункту 1 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства (п. 2 ст. 363 ГК РФ).

Статьей 323 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого от них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 48 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 42 от 12.07.12 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством", требование к поручителю может быть установлено в деле о банкротстве лишь при условии, что должником по обеспеченному поручительством обязательству допущено нарушение указанного обязательства (пункт 1 статьи 363 ГК РФ). В частности, названное право возникает у кредитора в том случае, когда основной должник признан банкротом, поскольку согласно пункту 1 статьи 126 Закона о банкротстве с даты признания его банкротом срок исполнения его обязательств считается наступившим.

Согласно пункту 51 Постановления Пленума ВАС РФ N 42 от 12.07.12 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством" кредитор имеет право на установление его требований как в деле о банкротстве основного должника, так и поручителя (в том числе если поручитель несет субсидиарную ответственность), а при наличии нескольких поручителей - и в деле о банкротстве каждого из них. Если требования кредитора уже установлены в деле о банкротстве основного должника, то при заявлении их в деле о банкротстве поручителя состав и размер требований к поручателю определяются по правилам статьи 4 Закона о банкротстве, исходя из даты введения процедуры банкротства в отношении основного должника.

Поскольку решением Арбитражного суда города Москвы от 03 апреля 2012 года по делу N А40-150944/10 ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" было признано несостоятельным (банкротом), при этом аналогичные требования компании Нутритек Интернэшнл Корп. были включены в реестр требований кредиторов ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ", а определением Арбитражного суда Московской области от 17 июля 2012 года по делу N А41-20882/12 в отношении ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" была введена процедура банкротства - наблюдение, то соответственно у компании Нутритек Интернэшнл Корп. возникло право на обращение в арбитражный суд с настоящим требованием.

В подтверждение факта владения облигациями ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" серии 01 выпуска 4-01-15111-Н в количестве 1 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая и серии 02 выпуска 4-02-15111-Н в количестве 152 450 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая компанией Нутритек Интернэшнл Корп. были представлены выписки по счету депо от 31.07.09, 29.06.10, 30.06.10, 18.07.11, 30.06.12 (т. 1, л.д. 79-85), а также список владельцев и/или номинальных держателей облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 02 ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" от 27.12.11, составленный Небанковской кредитной организацией ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" (т. 1, л.д. 86-87).

Факт владения компанией Нутритек Интернэшнл Корп. указанными ценными бумагами также установлен Федеральным арбитражным судом Московского округа в постановлении от 30 июля 2012 года по делу N А40-150944/10.

Из решения о выпуске облигаций серии 01 следует, что обязанность Эмитента по выплате номинальной стоимости облигаций серии 01 в размере 1 000 000 рублей и купонного дохода по ним за 16 купонный период в размере 27 420 рублей наступила 09.06.09.

Доказательств погашения номинальной стоимости облигаций серии 01 и купонного дохода по ним за 16 купонный период эмитентом либо его поручителями в материалы дела и апелляционному суду не представлено.

Вместе с тем, в соответствии с разделом 3 пункта 12.2. решения о выпуске облигаций серии 01 поручительство ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" прекращается:

- по истечении 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств Эмитента, если в течение этого срока владельцем или номинальным держателем Облигаций не будет предъявлено требование об исполнении обязательств;

- с прекращением обязательств Эмитента;

- в случае изменения срока исполнения обязательств Эмитента. Продления такого срока, любой пролонгации обязательств Эмитента или любой их реструктуризации в любом виде, а также в случае любого иного изменения обязательств Эмитента, влекущего увеличение ответственности или иные неблагоприятные последствия для Поручителей, совершенного без согласия последних;

- по иным основаниям, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

Буквальное толкование названного положения позволяет сделать вывод о том, что поручительство по облигациям серии 01 прекращается с наступлением любого из вышеназванных событий.

Как следует из материалов дела, первое требование компании Нутритек Интернэшнл Корп. о выплате номинальной стоимости 1 000 штук облигаций серии 01 номер выпуска 4-01-15111-Н в размере 1 000 000 рублей и 27 420 рублей купонного дохода по ним за 16 купонный период было направлено ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" и ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" 30.06.10, то есть по истечении 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств Эмитента (т. 1, л.д. 75).

Данный факт был подтвержден представителем ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" в судебном заседании апелляционного суда.

По предложению апелляционного суда доказательств направления такого требования ранее, с соблюдением девяностодневного срока, представлено не было.

В силу пункта 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано.

Поскольку на момент предъявления компанией Нутритек Интернэшнл Корп. требования к ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" как поручителю ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" по выплате 1 000 000 рублей номинальной стоимости облигаций серии 01 и купонного дохода по ним за 16 купонный период в сумме 27 420 рублей поручительство должника прекратилось, у суда первой инстанции не имелось оснований для включения требований в названной части в реестр требований кредиторов должника.

Указанный вывод соответствует правовой позиции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащейся в пункте 33 Постановления Пленума N 42 от 12.07.12 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством".

Факт того, что обязательство ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" по выплате номинальной стоимости облигаций серии 01 и купонного дохода по ним было реструктуризировано путем обмена названных облигаций на облигации серии 02, которые обеспечиваются поручительством ЗАО "Компания "НУТРИТЕК", не влечет за собой пролонгацию поручительства должника по оставшимся облигациям серии 01, поскольку в Офертах от 28.01.10 такое условие не содержится и поручительством обеспечивается исполнение обязательств только в отношении обмененных облигаций серии 02.

Согласно расчету компании Нутритек Интернэшнл Корп. задолженность ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" по выплате номинальной стоимости облигаций серии 02 и купонного дохода по ним за 2-6 купонные периоды составляет 195 649 663 рубля 15 копеек (т. 1, л.д. 104-105).

Наличие у ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" поручительства по обеспечению исполнения ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций серии 02 и купонного дохода по ним подтверждается как договором о реструктуризации облигационной задолженности (Оферта) от 28.01.10, так и Офертой ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" (Поручитель) о предоставлении обеспечения по облигациям серии 02 от 28.01.10, размещенной на ленте новостей ЗАО "Интерфакс" и официальном сайте ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" в сети Интернет (т. 1, л.д. 142-148).

Статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Действующим законодательством напрямую не предусмотрен такой способ оформления поручительства по ценным бумагам как направление безотзывной оферты в виде отдельного документа за рамками эмиссионных документов, вместе с тем действующее гражданское законодательство, которому присуща диспозитивность, не запрещает обеспечить обязательства эмитента именно таким способом.

В соответствии с пунктом 3 Оферты договор поручительства заключается путем приобретения одной или нескольких Облигаций, в том числе в силу Договора о реструктуризации облигационной задолженности Эмитента (реструктуризации долга из Облигаций Эмитента серии 01), или путем направления Поручителю Требований. Приобретение Облигаций в любом количестве означает заключение приобретателем Облигаций договора поручительства с Поручителем, по которому Поручитель несет солидарную с Эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям перед владельцами Облигаций на условиях, установленных Решением о выпуске ценных бумаг. Договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у владельца Облигаций прав на такие Облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на нарушение положений статей 17, 27.2 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг" в данном конкретном случае отклоняется апелляционным судом поскольку договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям серии 02, был заключен компанией Нутритек Интернэшнл Корп. с момента обмена облигаций серии 01 и действует в силу положений договора о реструктуризации облигационной задолженности от 28.01.10 и условий Оферты.

Более того, указанные положения Федерального закона "О рынке ценных бумаг" направлены на защиту интересов приобретателей ценных бумаг и не могут использоваться лицами, публично выразившими свою волю о принятии на себя обязательств по ценным бумагам (в том числе, путем размещения Оферты), для уклонения от их исполнения.

Поскольку компания Нутритек Интернэшнл Корп. является владельцем облигаций серии 02, у нее возникло право требования выплаты номинальной стоимости указанных облигаций и купонного дохода по ним к ЗАО "Компания "НУТРИТЕК", как поручителю ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ".

Согласно разъяснениям, данным в пункте 51 Постановления Пленума ВАС РФ N 42 от 12.07.12 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством" если требования кредитора уже установлены в деле о банкротстве основного должника, то при заявлении их в деле о банкротстве поручителя состав и размер требований к поручателю определяются по правилам статьи 4 Закона о банкротстве, исходя из даты введения процедуры банкротства в отношении основного должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 октября 2011 года по делу N А40-150944/10 в отношении ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" была введена процедура банкротства - наблюдение.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 октября 2011 года по делу N А40-150944/10 требования компании Нутритек Интернэшнл Корп. к ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" были признаны обоснованными и включены в реестр требований кредиторов должника в размере 155 467 502 рубля, в том числе: 1 000 000 рублей номинальной стоимости облигаций серии 01, 27 420 рублей купонного дохода по облигациям серии 01 за 16 купонный период, 152 450 000 рублей номинальной стоимости облигаций серии 02, 2 494 082 рубля купонного дохода по ним за 2 купонный период.

Поскольку поручитель по облигационному обязательству не может нести ответственность за его неисполнение в большем размере, чем эмитент, требование компании Нутритек Интернэшнл Корп. к ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" в размере 40 705 581 рубль 15 копеек задолженности за 3-6 купонные периоды по облигациям серии 02 заявлено неправомерно.

В силу пункта 2 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Однако, согласно пункту 1 Оферты поручительства от 28.01.10 предельный размер предоставленного обеспечения по Облигациям выпуска равен сумме 118 607 000 рублей.

Таким образом, ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" отвечает перед владельцами облигаций серии 02 по обязательствам ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" по выплате номинальной стоимости указанных облигаций и купонного дохода по ним только в пределах установленного Офертой лимита в размере 118 607 000 рублей.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на то, что требования кредитора должны удовлетворяться с учетом пропорции их обеспеченности поручительством должника, в данном случае признается апелляционным судом несостоятельной.

В соответствии с условиями Оферты от 28.01.10 поручительство является безусловным и безотзывным обязательством Поручителя перед каждым физическим или юридическим лицом, владеющим Облигациями на праве собственности на соответствующий момент времени, отвечать за неисполнение/ ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по выплате в полном объеме всех сумм, подлежащих уплате Эмитентом в отношении каждой из Облигаций такому владельцу Облигаций, по мере наступления срока выплаты таковых, в случае, если Эмитент по любой причине не уплачивает и/или ненадлежащим образом уплачивает любую из указанных сумму, которую он должен уплатить в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг какому-либо владельцу Облигаций в срок и порядке, предусмотренные условиями, установленными Решением о выпуске ценных бумаг.

Таким образом, ответственность ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" за неисполнение ОАО "НУТРИНВЕСТХОЛДИНГ" облигационных обязательств ограничивается лишь лимитом поручительства, поскольку условия Оферты от 28.01.10 не позволяют установить облигации, в отношении которых предоставляется обеспечение, а также не устанавливают ограничений в отношении владельцев облигаций, перед которыми поручитель может исполнить облигационные обязательства эмитента.

Поэтому обращение в данном случае одного кредитора - компании Нутритек Интернэшнл Корп. с требованием к поручителю при наличии иных владельцев облигаций не должно влечь ограничения его права на выплату номинальной стоимости облигаций и купонного дохода по ним в полном объеме в пределах установленного Офертой лимита поручительства должника.

В ходе производства по данному делу ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" не указывало на обстоятельства реализации какими-либо иными владельцами облигаций своих прав на взыскание их номинальной стоимости или купонного дохода за счет должника как поручителя, более того, ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" признало заявленное требование компании Нутритек Интернэшнл Корп., в связи с чем с учетом установленных статьями 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принципов состязательности и распределения бремени доказывания апелляционный суд признает возможным удовлетворить требование кредитора в пределах установленного в Оферте от 28.01.10 лимита представленного обеспечения в размере 118 607 000 рублей.

Следует отметить, что поскольку в силу пункта 3 статьи 142 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" при недостаточности денежных средств должника для удовлетворения требований кредиторов одной очереди денежные средства распределяются между кредиторами соответствующей очереди пропорционально суммам их требований, включенных в реестр требований кредиторов, конкурсный управляющий ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" при расчетах с кредиторами должника наделен правом удовлетворять требования кредиторов пропорционально заявленным требованиям в пределах вышеназванной суммы.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции необоснованно включил в реестр требований кредиторов должника требование компании Нутритек Интернэшнл Корп. в превышающем этот лимит размере - 77 042 663 рублей 15 копеек (195 649 663 рубля 15 копеек - 118 607 000 рублей) номинальной стоимости облигаций серии 02 и купонного дохода по ним за 2-6 купонные периоды.

При таких обстоятельствах определение суда первой инстанции подлежит отмене в части признания обоснованными требований компании Нутритек Интернэшнл Корп. к ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" в размере 78 070 083 рубля 15 копеек и включения их в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, пунктом 3 части 4 статьи 272, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Московской области от 29 октября 2012 года по делу N А41-20882/12 в части включения требования компании Нутритек Интернэшнл Корп. в размере 78 070 083 рубля 15 копеек, в том числе: 1 000 000 рублей номинальной стоимости облигаций серии 01, 27 420 рублей купонного дохода по ним за 16 купонный период, 77 042 663 рублей 15 копеек номинальной стоимости облигаций серии 02 и купонного дохода по ним за 2-6 купонные периоды, в третью очередь реестра требований кредиторов ЗАО "Компания "НУТРИТЕК" отменить.

В удовлетворении требования компании Нутритек Интернэшнл Корп. в указанной части отказать.

В остальной части определение Арбитражного суда Московской области от 29 октября 2012 года по делу N А41-20882/12 оставить без изменения.

Председательствующий

Э.Г. Хомяков

Судьи

М.В. Игнахина Н.Н. Катькина