Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 ноября 2021 г. N 15АП-18246/21 по делу N А53-14330/2021

город Ростов-на-Дону

29 ноября 2021 г.

дело N А53-14330/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 28 октября 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 ноября 2021 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Филимоновой С.С.,

судей Ефимовой О.Ю., Соловьевой М.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Струкачевой Н.П.,

при участии от Региональной службы государственного строительного надзора Ростовской области: представитель Горбацевич Н.Е. по доверенности от 30.12.2020, диплом от 01.07.2000, удостоверение N 460,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Региональной службы государственного строительного надзора Ростовской области

на решение Арбитражного суда Ростовской области

от 02.09.2021 по делу N А53-14330/2021

по заявлению Региональной службы государственного строительного надзора Ростовской области

к обществу с ограниченной ответственностью "Компания-Квант"

о приостановлении деятельности,

УСТАНОВИЛ:

Региональная служба государственного строительного надзора Ростовской области (далее - истец, служба) обратилась в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Компания Квант" (далее - ответчик, общество, ООО "Компания Квант") о приостановлении на 12 месяцев осуществления деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства объекта капитального строительства: трех многоквартирных домов, расположенных по адресу: Ростовская область, г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-г, этап 3 "4-х секреционный многоквартирный жилой дом с подпольем".

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 02.09.2021 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым решением, служба обжаловала его в порядке, определенном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), просила решение отменить.

Доводы апелляционной жалобы службы повторяют доводы первоначального заявления и сводятся к наличию правовых оснований для приостановления деятельности общества, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства спорных МКД.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал доводы апелляционной жалобы, общество явку не обеспечило, апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статьи 156 АПК РФ.

Судебное заседание проведено с объявлением перерыва в порядке статьи 163 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО "Компания Квант" имеет статус юридического лица и является застройщиком трех многоквартирных жилых домов, расположенных по адресу: Ростовская область, г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-г, Этап 3 "4-х секционный многоквартирный жилой дом с подпольем" (далее - объект) на основании разрешения на строительство N 61-309-195-2015 от 07.12.2015, со сроком действия до 31.12.2021 (срок разрешения продлен, ранее срок был установлен - до 31.12.2020), выданного Отделом главного архитектора Администрации г. Новошахтинска Ростовской области.

Последняя отчетность представлена обществом в Региональную службу государственного строительного надзора Ростовской области за 3 квартал 2020 года.

По результатам анализа отчетности Службой составлен акт от 15.03.2021, которым установлен факт предоставления отчетности с недостоверными и неполными сведениями.

ООО "Компания Квант" в Службу письмом от 19.05.2020 (вх. N 38/1751) были предоставлены дополнительные соглашения к договорам участия в долевом строительстве по указанному многоквартирному дому, где в п. 1.6 указано "плановый срок окончания строительства и предоставления объекта для приемки комиссии - 01 октября 2020 года", а в п. 5.1.3 срок передачи по акту приема-передачи квартиры участникам долевого строительства в срок не позднее 30 декабря 2020 года.

В разделах 17.2.1 и 17.2.2 проектной декларации N 61-000619 указана первоначальная дата передачи застройщиком объекта долевого строительства - 31.12.2020.

В связи с отклонением застройщиком от примерного графика реализации проекта строительства на 6 и более месяцев, на основании распоряжения Службы о проведении внеплановой документарной проверки N 38/01/10 от 15.01.2021 проведена проверка ответчика на предмет соблюдения обязательных требований законодательства о долевом строительстве, по результатам которой составлен акт от 16.03.2021 N 38/01/10.

В рамках проводимой проверки Региональной службой подготовлен запрос N 38/261 (от 15.01.2021) о представлении к 15.02.2021 сведений и документов и получен лично генеральным директором ООО "Компания Квант" Лобода Е.В. 18.01.2021.

В установленный срок (к 15.02.2021) сведения и документы согласно запросу Службы ООО "Компания Квант" не представило.

В ходе проверки проанализирована отчетность застройщика за 3 квартал 2020 выявлены признаки нецелевого использования денежных средств в размере 1,739 млн. руб. при строительстве 4-х секционного многоквартирного жилого дома с подпольем, этап 3 по адресу: ул. Харьковская, 62-г, г. Новошахтинск.

Исходя из сведений, представленных в ежеквартальной отчетности застройщика за 3 кв. 2020 года, истец посчитал, что имеются признаки нецелевого расходования денежных средств участников долевого строительства в размере 1,739 млн. руб.

Так, согласно отчетности застройщика за 3 кв. 2020 года с участниками долевого строительства заключены договора участия в долевом строительстве на сумму 55,145 млн. руб. Дебиторская задолженность по заключенным договорам составляет 2,81 млн. руб. Таким образом, количество денежных средств, поступивших застройщику в счет заключенных договоров, составляет 52,335 млн. руб. Согласно отчетности, застройщик привлекал займы под строительство объекта в размере 1,161 млн. руб. В бухгалтерском балансе имеется общая кредиторская задолженность в размере 1,904 млн. руб., принадлежность которой к кредиторской задолженности поставщиков и подрядчиков, связанных с долевым строительством, не расшифрована и не подтверждена бухгалтерским балансом. Количество денежных средств, израсходованных для целей долевого строительства, составляет 53,661 млн. руб., в т.ч. стоимость объекта незавершенного строительства 50,961 млн. руб., авансы, выданные подрядчикам на строительство, 1,56 млн. руб. (не подтверждено бухгалтерским балансом), материалы для объектов долевого строительства 1,14 млн. руб. Остаток денежных средств на расчетном счете составляет 0 тыс. руб.

В связи с выявленными нарушениями Службой выдано застройщику предписание N 38/2332 от 16.03.2021, в котором указывалось на необходимость их устранения в срок до 30.04.2021 путем представления в Региональную службу отдельным сопроводительным письмом подтверждающих документов о восстановлении в бухгалтерском учете общества денежных средств участников долевого строительства жилого дома, по адресу: г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-г "Этап 3" 4-х секционный многоквартирный жилой дом с подпольем" в сумме 1,739 млн. руб.

Региональной службой 25.03.2020 также проведен мониторинг размещения информации ООО "Компания Квант" в единой информационной системе жилищного строительства (далее - ЕИЖС), указанной в ст. 23.3 Федерального закона N 214-ФЗ и п. 9 Правил размещения информации субъектами информации, обязательное размещение которой предусмотрено законодательством Российской Федерации, в ЕИЖС, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 26.03.2019 N 319 "О единой информационной системе жилищного строительства" (далее - Правила).

Мониторинг показал, что в нарушение требований п. 1, 7, 9, 10, 15 ч. 2 ст. 3.1 Федерального закона N 214-ФЗ и п.п. "т" п. 9 Правил ООО "Компания Квант" в ЕИСЖС не размещено следующее:-разрешения на ввод в эксплуатацию объектов капитального строительства, указанных в п. 4 ч. 1 ст. 20 Федерального закона N 214-ФЗ; аудиторское заключение (размещено только за 2017 год); градостроительный план земельного участка (размещен только градостроительный сводный план земельного участка (схема); схема планировочной организации земельного участка, выполненная в соответствии с информацией, указанной в градостроительном плане земельного участка, с обозначением места размещения объекта капитального строительства, подъездов и проходов к нему, границ зон действия публичных сервитутов, объектов археологического наследия (необходимо разместить схему планировочной организации земельного участка с подписями разработчиков/исполнителей); документы, указанные в п. 3 ч. 2 ст. 21 Федерального закона N 214-ФЗ (отсутствует договор аренды земельного участка N 2015/43 от 31.03.2015); согласно размещенному проекту договора участия в долевом строительстве в пункте 6.1 указан срок передачи объекта долевого строительства участнику долевого строительства - 07.06.2019; не размещена отчетность застройщика об осуществлении деятельности связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, а также сводные накопительные ведомости проекта строительства связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

Проектная декларация N 61-000619 содержит неполную и недостоверную информацию, в связи с выявленными нарушениями, застройщик привлечен Службой к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ и назначено наказание в виде предупреждения (постановление от 17.09.2020 N206256).

Также по постановлениям прокурора г. Новошахтинска, направленным в Региональную службу вместе с материалами дела в отношении ООО "Компания Квант" и его должностного лица - генерального директора Лобода Е.В. указанные лица привлечены к административной ответственности по ч. 1 ст. 13.19.3 КоАП РФ (постановления N 206603, N 206602 от 25.12.2020).

Таким образом, ООО "Компания Квант" 2 раза привлечено к административной ответственности в течение года по ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ, по ч. 1 ст. 13.19.3 КоАП РФ, что подтверждается постановлениями о назначении административных наказаний от 17.09.2020 N 206256, от 25.12.2020 N 206603, вступившими в законную силу, что свидетельствует о неоднократном применении мер воздействия, предусмотренных Федеральным законом N 214-ФЗ.

В связи с вышеизложенными обстоятельствами контролирующий орган обратился в арбитражный суд с заявлением о приостановлении на 12 месяцев осуществления деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства объекта капитального строительства: трех многоквартирных домов, расположенных по адресу: Ростовская область, г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-г, этап 3 "4-х секреционный многоквартирный жилой дом с подпольем".

Суд первой инстанции, сделав вывод об отсутствии оснований для применения к застройщику специальной меры в виде приостановлении на 12 месяцев с момента вступления в законную силу решения суда по настоящему делу осуществления деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, отказал в удовлетворении заявленного службой требования.

При этом, суд исходил из того, что приостановление деятельности застройщика на 12 месяцев не отвечает принципу соразмерности ответственности допущенным нарушениям. Срок сдачи дома продлен. Всего общество заключило 31 договор долевого строительства. В 27 случаях заключены дополнительные соглашения о продлении срока передачи квартир (дополнительные соглашения прошли государственную регистрацию). На основании изложенного, основания для удовлетворения заявления истца отсутствуют. Два дополнительных соглашения в ближайшее время также буду заключены с правопреемниками. С двумя дольщиками общество находится в стадии переговоров о выплате компенсации за нарушение срока строительства. Срок действия разрешения на строительство продлен до 31.12.2021. Строительная готовность дома на момент рассмотрения дела составляет - 89,3%. Стороны пояснили, что осталось провести внутреннюю отделку дома, благоустройство придомовой территории. Остаточные работы, необходимые для завершения строительства объекта: штукатурка второй секции; устройство стяжки цементно-песчаной в первой и второй секциях; установка дверных блоков в квартиры; установка дверных блоков межкомнатных, с устройством откосов; устройство отопления - установка котлов; газовых плит; радиаторов; квартирное водоснабжение, канализация, вода; установка приборов и сантехнического оборудования; устройство плитки; монтаж натяжных потолков, окраска стен, настилка линолеума; электроснабжение (электроприборы); кровля - установка ограждения; благоустройство территории. Суд установил, что перечисленные договоры реализуют право граждан на переселение из ветхого жилья.

Повторно изучив материалы дела, судебная коллегия считает, что судом первой инстанции не учтено следующее.

В соответствии с частью 1 статьи 1 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее - участники долевого строительства) и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства.

В статье 3 Закона N 214-ФЗ определены условия, при соблюдении которых у застройщика возникает право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости.

Согласно части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, или договора аренды, договора субаренды такого земельного участка.

Право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома на основании договора участия в долевом строительстве имеет застройщик, отвечающий требованиям Федерального закона (часть 2 статьи 3 Закона N 214-ФЗ).

Из содержания пункта 9 части 6 статьи 23 Закона N 214-ФЗ следует, что департамент вправе направлять лицам, привлекающим денежные средства участников долевого строительства для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, предписания об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, а также иных требований по вопросам привлечения денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, установленных нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, и устанавливает сроки устранения этих нарушений, в том числе в случае поступления уведомления от публично-правовой компании "Фонд защиты прав граждан - участников долевого строительства" в соответствии с пунктами 1 и 2 части 5.2 статьи 11 Федерального закона от 29.07.2017 N 218-ФЗ "О публично-правовой компании по защите прав граждан - участников долевого строительства при несостоятельности (банкротстве) застройщиков и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Согласно пунктам 2 и 4 части 15 статьи 23 Закона N 214-ФЗ контролирующий орган вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в случае, если застройщиком не соблюдаются нормативы финансовой устойчивости его деятельности, установленные Правительством Российской Федерации; застройщиком не исполнялись требования Закона N 214-ФЗ, а также принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов при условии, что в течение одного года к застройщику два и более раза применялись предусмотренные настоящим Федеральным законом меры воздействия.

По своей правовой природе такая мера государственного принуждения, как приостановление осуществления деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) объектов недвижимости, схожа с приостановлением лицензии.

В пункте 20 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснено, что приостановление лицензии не является административным наказанием, а представляет собой специальную предупредительную меру, непосредственно связанную со спецификой деятельности, при осуществлении которой могут затрагиваться конституционные права и свободы, а также права и законные интересы других лиц.

В соответствии с правовыми позициями, сформулированными Конституционным Судом Российской Федерации в Постановлениях от 30.07.2001 N 13-П и от 21.11.2002 N 15-П, Определениях от 14.12.2000 N 244-О, от 17.02.2000 N 16-О, от 05.07.2001 N 130-О, меры государственного принуждения должны применяться с учетом характера совершенного правонарушения, размера причиненного вреда, степени вины правонарушителя, его имущественного положения и иных существенных обстоятельств. Указанные меры не должны подавлять экономическую самостоятельность и инициативу граждан и юридических лиц, чрезмерно ограничивать право каждого на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом деятельности, а также право частной собственности.

Как указано в Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 N 11-П, принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично - правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания.

Из материалов дела следует, что общество осуществляет строительство трех многоквартирных жилых домов, расположенных по адресу: Ростовская область, г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-г.

Обществу выдано разрешение на строительство, в которое вносились изменения.

Согласно части 3 статьи 6 Закона N 214-ФЗ застройщик обязан передать участнику долевого строительства объект долевого строительства не позднее срока, который предусмотрен договором и должен быть единым для участников долевого строительства, которым застройщик обязан передать объекты долевого строительства, входящие в состав многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости или в состав блок-секции многоквартирного дома, имеющей отдельный подъезд с выходом на территорию общего пользования, за исключением случая, установленного частью 3 статьи.

В случае, если строительство (создание) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости не может быть завершено в предусмотренный договором срок, застройщик не позднее чем за два месяца до истечения указанного срока обязан направить участнику долевого строительства соответствующую информацию и предложение об изменении договора. Изменение предусмотренного договором срока передачи застройщиком объекта долевого строительства участнику долевого строительства осуществляется в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.

На момент возбуждения производства по делу, равно как и на момент вынесения решения, объект строительства в эксплуатацию не введен, участникам долевого строительства не переданы помещения.

Таким образом, общество не исполняло обязанность по передаче объекта долевого строительства после наступления срока исполнения такой обязанности.

Обществом не представлены надлежащим образом оформленные дополнительные соглашения о продлении срока сдачи объекта в эксплуатацию со всеми участниками долевого строительства.

Всего общество заключило 31 договор долевого строительства. Общество указывает, что в 27 случаях заключены дополнительные соглашения о продлении срока передачи квартир (дополнительные соглашения прошли государственную регистрацию), два дополнительных соглашения в ближайшее время также буду заключены с правопреемниками, с двумя дольщиками общество находится в стадии переговоров о выплате компенсации за нарушение срока строительства.

Судебная коллегия отклоняет указанные доводы общества, поскольку в силу части 3 статьи 6 Закона N 214-ФЗ в случае, если строительство (создание) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости не может быть завершено в предусмотренный договором срок, застройщик не позднее чем за два месяца до истечения указанного срока обязан направить участнику долевого строительства соответствующую информацию и предложение об изменении договора. Изменение предусмотренного договором срока передачи застройщиком объекта долевого строительства участнику долевого строительства осуществляется в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.

То есть для изменения сроков передачи участникам строительства объектов, общество должно внести изменения в договор путем заключения с участниками долевого строительства дополнительных соглашений к договорам, однако доказательства соблюдения такой процедуры со всеми участниками строительства в материалах дела отсутствуют.

На дату вынесения решения застройщиком не получено разрешение на ввод жилого дома в эксплуатацию, соответственно, квартиры в многоквартирном доме в установленный срок не переданы участникам долевого строительства, что подтверждается отсутствием актов приема-передачи подписанных со стороны застройщика и со стороны участников долевого строительства.

Обществом не представлено в материалы дела доказательств принятия всех зависящих от него мер по выявлению и недопущению нарушений.

Судом также не установлено обстоятельств, объективно препятствовавших обществу в надлежащем исполнении установленных законом требований.

Исследовав и оценив, в соответствии с требованиями, содержащимися в статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представленные в материалы дела доказательства, суд считает доказанными нарушения, допущенные ООО "Компания Квант" при ведении деятельности в качестве застройщика, и приходит к выводу о том, что приостановление деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, является законной, разумной и адекватной мерой, направленной на защиту интересов потенциальных дольщиков.

Таким образом, в данном случае, приостановление деятельности общества, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, при установлении допущенных застройщиком нарушений Закона N 214-ФЗ, направлено на защиту интересов потенциальных дольщиков. Деятельность застройщика приостанавливается не в части строительства, а в части привлечения денежных средств участников долевого строительства для строительства спорного объекта; права участников долевого строительства на завершение застройщиком строительства объекта, а также иные права, гарантированные Законом N 214-ФЗ, в связи с принятием судом такой меры не могут быть нарушены.

Аналогичная правовая позиция изложена в постановлениях Арбитражного суда Северо-Кавказского округа N А32-3877/2017 от 03.04.2018, N А32-39879/2017 от 06.08.2018.

Приостановление деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, не ограничивает общество в осуществлении хозяйственной деятельности. Учитывая изложенное, требования Региональной службы государственного строительного надзора Ростовской области подлежат удовлетворению частично. Судебная коллегия полагает возможным приостановить осуществление обществом деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства объекта капитального строительства: трех многоквартирных домов, расположенных по адресу: Ростовская область, г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-г, этап 3 "4-х секреционный многоквартирный жилой дом с подпольем", сроком на шесть месяцев.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 02.09.2021 по делу N А53-14330/2021 отменить.

Приостановить на шесть месяцев с момента вступления в законную силу постановления суда по настоящему делу осуществление ООО "Компания-Квант" (ИНН 6155072087, ОГРН 1156182000996) деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства объектов капитального строительства: трех многоквартирных домов, расположенных по адресу: Ростовская область, г. Новошахтинск, ул. Харьковская, 62-Г, Этап 3, "4-х секреционный многоквартирный жилой дом с подпольем".

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня принятия настоящего постановления, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

С.С. Филимонова

Судьи

О.Ю. Ефимова М.В. Соловьева