Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 18 апреля 2022 г. N 10АП-4940/22 по делу N А41-5745/2018

г. Москва

18 апреля 2022 г.

Дело N А41-5745/18

Резолютивная часть постановления объявлена 11 апреля 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 апреля 2022 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Досовой М.В.,

судей Муриной В.А., Семикина Д.С.

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Сизовой О.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы конкурсного управляющего ООО "Немецкая деревня" Тулинова Сергея Владимировича, финансового управляющего Калужина Сергея Евгеньевича Мальцева Дениса Викторовича на определение Арбитражного суда Московской области от 28.01.2022 по делу N А41-5745/18

о несостоятельности (банкротстве) Калужина Сергея Евгеньевича

при участии в судебном заседании:

представители не явились, извещены надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Московской области от 27.03.2018 в отношении Калужина Сергея Евгеньевича введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден Кудашев Тагир Равильевич.

Определением Арбитражного суда Московской области от 26.05.2021 Кудашева Т.Р. отстранен от исполнения обязанностей финансового управляющего, финансовым управляющим утвержден Мальцев Денис Викторович.

Финансовый управляющий Мальцев Д.В. обратился в арбитражный суд с заявлением (с учетом уточнений в порядке статьи 49 АПК РФ) об истребовании у Кудашева Т.Р. следующих документов и сведений:

1) договор займа от 02.07.2014, заключенный между Калужиным С.Е. и ИП Солтабиевым Х.А.;

2) исковые заявления об оспаривании сделок Калужина С.Е. с Тюсовой Е.М. и Бутан И.Г., направленных в Арбитражный суд Московской области в рамках дела N А41-5745/2018 и возвращенных определениями Арбитражного суда Московской области от 29.12.2018;

3) оригинал договора об оказании услуг б/н от 20.04.2019 и б/н от 25.01.2019 с юристом Колесниковым К.А., а также все соглашения и дополнительные соглашения к нему; акты выполненных услуг по договору об оказании услуг б/н от 20.04.2019;

4) договор с ООО "Первая антикризисная компания" 20/02/19 от 01.02.2019 на проведение оценки, а также оригиналы отчетов об оценке;

5) ответы на запросы арбитражного управляющего из государственных органов (включая ответ из Управления Росреестра по Московской области);

6) ответы на запросы арбитражного управляющего из банков и иных кредитных организаций с приложением материального носителя (диска), полученного из банка;

7) отчет финансового управляющего о своей деятельности по состоянию на 25.05.2021;

8) реестр требований кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

9) реестр требований кредиторов должника Калужина С.Е. о передаче жилых помещений по состоянию на 25.05.2021;

10) анализ финансового состояния должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

11) заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

12) заключение финансового управляющего о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

13) опись имущества должника Калужина С.Е.;

14) отчет оценщика об оценке имущества должника Калужина С.Е.;

15) оригиналы всех заявлений конкурсных кредиторов и уполномоченного органа о включении в реестр требований кредиторов;

16) оригиналы документов, на основании которых составлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника Калужина С.Е.;

17) оригиналы документов, на основании которых составлено заключение о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника Калужина С.Е.;

18) заявление финансового управляющего Кудашева Т.Р. об истребовании имущества в рамках дела о банкротстве ООО "Фисимпекс";

19) оригиналы документов, подтверждающих командировочные расходы на сумму 108 247, 80 руб.;

20) оригиналы чеков об отправке почтовой корреспонденции;

21) оригиналы протоколов всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

22) оригинал журналов регистрации участников всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

23) оригиналы всех бюллетеней голосования по вопросам повестки дня всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

24) отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

25) мировое соглашение, в заключении которого отказано определением Арбитражного суда от 15.02.2021 по делу N А41-5745/2018.

Определением Арбитражного суда Московской области от 28.01.2022 в удовлетворении указанного заявления отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Немецкая деревня" Тулинов С.В., финансовый управляющий Мальцев Д.В. обратились в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционные жалобы рассмотрены в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru, сайте "Электронное правосудие" www.kad.arbitr.ru.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы апелляционных жалоб, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Согласно статье 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражному управляющему в деле о банкротстве предоставлено право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о принадлежащем должнику имуществе (в том числе имущественных правах).

В силу пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Отказывая в удовлетворении требований финансового управляющего Мальцева Д.В., суд первой инстанции указал на отсутствие доказательств невозможности самостоятельного получения истребуемых документов в рамках предоставленных ему полномочий, наличие в материалах дела доказательств передачи вновь утвержденному финансовому управляющему имевшихся у Кудашева Т.Р. документов, а также отсутствие доказательств наличия у Кудашева Т.Р. всей истребуемой документации.

Между тем судом первой инстанции не учтено следующее.

В соответствии с пунктом 6 статьи 20.3 Закона о банкротстве, утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.

Процессуальное правопреемство предполагает передачу предыдущим арбитражным управляющим вновь утвержденном управляющему передачу всей документации, полученной им в связи с исполнением обязанностей в деле о банкротстве.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Исполнение предусмотренной пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязанности предполагает совершение предыдущим управляющим активных действий, результатом которых должно стать получение вновь утвержденным управляющим всей документации и активов должника по истечении трех дней после его утверждения.

Вышеуказанные нормы императивно возлагают обязанность по передаче документов на предыдущего арбитражного управляющего.

Наличие у нового арбитражного управляющего потенциальной возможности ознакомления со всеми материалами судебного дела не освобождает бывшего арбитражного управляющего от передачи документов, и тем более не является основанием для отказа в удовлетворении заявления об истребовании документов.

Положениями Закона о банкротстве удовлетворение требований истребования непереданных документов не ставится в зависимость от наличия у вновь назначенного арбитражного управляющего возможности получения документов и сведений иными способами.

Доказательств того, что Кудашев Т.Р. передал всю истребуемую документацию финансовому управляющему Мальцеву Д.В. в материалы дела не представлено, при этом в силу вышеуказанной нормы права бремя доказывания такой передачи возложено именно на ответчика, как и ответственность за сохранность документов должника.

Имеющийся в материалах дела акт приема-передачи документации от 12.06.2021, подписанный Кудашевым Т.Р. в одностороннем порядке, в силу статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является допустимым доказательством исполнения Кудашевым Т.Р. обязанности по передаче документации в полном объеме.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о непредставлении Мальцевым Д.В. доказательств принятия им самостоятельных исчерпывающих мер по получению интересующих документов и невозможности получения их иными способами не может быть признан судом апелляционной инстанции обоснованным.

Также неправомерным является отказ Арбитражного суда Московской области в истребовании оригиналов протоколов собраний кредиторов должника в связи с наличием возможности у вновь назначенного арбитражного управляющего ознакомиться с материалами судебного дела.

Так, согласно пункту 7 статьи 12 Закона о банкротстве протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии:

реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов;

бюллетеней для голосования;

документов, подтверждающих полномочия участников собрания;

материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения;

документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов;

иных документов по усмотрению арбитражного управляющего или на основании решения собрания кредиторов.

Оригиналы указанных документов подлежат хранению арбитражным управляющим или реестродержателем до завершения производства по делу о банкротстве, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом, и представляются по требованию арбитражного суда или в иных предусмотренных федеральным законом случаях.

Учитывая изложенное, Закон о банкротстве возлагает на арбитражного управляющего обязанность по хранению именно оригиналов протоколов, а не их фотокопий или копий, полученных из материалов судебного дела.

Как следует из информации, опубликованной в ЕФРСБ, Кудашевым Т.Р. проведены собрания кредиторов должника 10.08.2018, 01.09.2020, 15.01.2021, 18.03.2021.

Учитывая, что собрания кредиторов должника проведены несколько раз, а на арбитражного управляющего возложена обязанность по хранению оригиналов протокола собрания кредиторов, отстраненный арбитражный управляющий обязан передать все оригиналы протоколов собрания кредиторов действующему арбитражному управляющему.

Кроме того, как указывалось выше, по смыслу пункта 6 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих, следовательно, обязанность по хранению оригиналов протоколов возлагается на вновь назначенного арбитражного управляющего.

Как указывает финансовый управляющий Мальцев Д.В., в связи с отказом в истребовании документов у предыдущего арбитражного управляющего проверить обоснованность текущих расходов во время исполнения обязанностей отстраненным арбитражным управляющим, а также полноту его действий по пополнению конкурсной массы должника не представляется возможным.

Требование Закона о банкротстве об обязанности предыдущего арбитражного управляющего передать документы обусловлено тем, что в отсутствие документов невозможно иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные законом, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

Финансовый управляющий Мальцев Д.В. просил истребовать, в том числе следующие документы:

- договор займа от 02.07.2014, заключенный между Калужиным С.Е. и ИП Солтабиевым Х.А., согласно которому Калужин С.Е. предоставил заем на сумму 14 000 000 руб.;

- оригинал договора об оказании услуг б/н от 20.04.2019 и б/н от 25.01.2019 с юристом Колесниковым К.А., а также все соглашения и дополнительные соглашения к нему; акты выполненных услуг по договору об оказании услуг б/н от 20.04.2019;

- договор с ООО "Первая антикризисная компания" от 01.02.2019 N 20/02/19 на проведение оценки, а также оригиналы отчетов об оценке;

В отсутствие указанных договоров финансовому управляющему Мальцеву Д.В. не представляется возможным сформировать конкурсную массу (в отношении договора от 02.07.2014), а также проверить обоснованность расходования конкурсной массы (в отношении договоров от 25.01.2019, от 01.02.2019).

В отчете арбитражного управляющего Кудашева Т.Р. от 01.02.2021 в качестве текущих платежей первой очереди со ссылками на вышеуказанные, но отсутствующие в материалах дела, договоры указаны:

- почтовые расходы в размере 3 767 руб.,

- командировочные расходы в размере 108 247,80 руб.,

- расходы на юриста Колесникова К.А. в размере 920 000 руб.,

- заключение договора с ООО "Первая антикризисная компания" от 01.02.2019 N 20/02/19 с размером вознаграждения 1 600 000 руб.

Учитывая, что по правилам пункта 1 статьи 20.7 Закона о банкротстве расходы осуществляются за счет конкурсной массы должника, то документы, подтверждающие расходы, должны быть приложены к отчету арбитражного управляющему.

Кроме того, необходимо проверить относимость к делу и обоснованность указанных расходов.

В отсутствие истребуемых документов не представляется возможным проверить все ли мероприятия проведены отстраненным арбитражным управляющим по поиску имущества и пополнению конкурсной массы, а также сделать вывод о наличии или отсутствии оснований для взыскания убытков с отстраненного арбитражного управляющего.

Более того, отстранение арбитражного управляющего Кудашева Т.Р. от исполнения обязанностей в связи с его аффилированностью с кредиторами Латухиным А.А. и Атаевым М. С.-Х., а также с представителями должника, могут свидетельствовать о возможном сокрытии имущества и препятствовании пополнению конкурсной массы.

Суд апелляционной инстанции также считает необходимым отметить, что судом первой инстанции необоснованно указано на возможность получения истребуемых документов путем ознакомления с материалами дела, поскольку часть истребуемых документов в материалах дела отсутствует.

Так, финансовый управляющий Мальцев Д.В. просил истребовать, помимо прочих документов, исковые заявления об оспаривании сделок Калужина С.Е. с Тюсовой Е.М. и Бутан И.Г., направленных в Арбитражный суд Московской области в рамках дела N А41-5745/2018 и возвращенных определениями Арбитражного суда Московской области от 29.12.2018.

Согласно определению Арбитражного суда Московской области от 29.12.2018 по делу N А41-5745/2018 финансовому управляющему Кудашеву Т.Р. возвращено заявление об оспаривании договора купли-продажи с Тюсовой Е.М. в связи с тем, что заявитель не устранил обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения.

Определением Арбитражного суда Московской области от 29.12.2018 по делу N А41-5745/2018 финансовому управляющему Кудашеву Т.Р. возвращено заявление об оспаривании договора купли-продажи с Бутан И.Г. в связи с тем, что заявитель не устранил обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения.

Учитывая фактические обстоятельства дела, указанные заявления находятся у Кудашева Т.Р.

При этом иной способ получения указанных документов у финансового управляющего Мальцева Д.В. отсутствует.

Исходя из содержания судебных актов следует, что имелась возможность оспаривания сделок и пополнения конкурсной массы должника.

Кроме того, в материалах дела отсутствуют также следующие документы:

- договор займа от 02.07.2014 г., заключенный между Калужиным С.Е. и ИП Солтабиевым Х.А. на 14 000 000 руб.;

- оригинал договора об оказании услуг б/н от 20.04.2019 и б/н от 25.01.2019 с юристом Колесниковым К.А. на 920 000 руб.;

- договор с ООО "Первая антикризисная компания" от 01.02.2019 20/02/19 на проведение оценки, а также оригиналы отчетов об оценке на 1 600 000 руб.

Непередача документов процессуальному правопреемнику создает препятствия в деятельности вновь утвержденного арбитражного управляющего.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан:

- принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества;

- проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; вести реестр требований кредиторов;

- уведомлять кредиторов о проведении собраний кредиторов в соответствии с пунктом 5 статьи 213.8 настоящего Федерального закона;

- созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов настоящим Федеральным законом;

- рассматривать отчеты о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина, предоставленные гражданином, и предоставлять собранию кредиторов заключения о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина;

- осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов;

- направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов;

- исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

Финансовый управляющий Мальцев Д.В. просил истребовать также:

- отчет финансового управляющего о своей деятельности по состоянию на 25.05.2021,

- реестр требований кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021,

- анализ финансового состояния должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021,

- заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021,

- заключение финансового управляющего о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021,

- опись имущества должника Калужина С.Е.,

-оригинал журналов регистрации участников всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021,

- оригиналы всех бюллетеней голосования по вопросам повестки дня всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021,

- отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021.

Поскольку вышеуказанные документы необходимы для исполнения финансовым управляющим обязанности, установленной пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, вывод суда первой инстанции об отказе в истребовании документов препятствует осуществлению Мальцевым Д.В. возложенных на него полномочий и исполнения установленных Законом о банкротстве обязанностей.

При этом судом апелляционной инстанции установлено, что согласно сведениям, опубликованным в ЕФРСБ, Кудашев Т.Р. получал заявления кредиторов о включении их требований в реестр требований кредиторов должника, проводил собрания кредиторов должника, в связи с чем располагает истребуемой документацией.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции полагает, что определение от 28.01.2022 подлежит отмене, а требования финансового управляющего Мальцева Д.В. - удовлетворению.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 28.01.2022 по делу N А41-5745/18 отменить.

Заявление финансового управляющего Мальцева Дениса Викторовича удовлетворить.

Истребовать у Кудашева Тагира Равильевича следующие документы и сведения:

1) договор займа от 02.07.2014, заключенный между Калужиным С.Е. и ИП Солтабиевым Х.А.;

2) исковые заявления об оспаривании сделок Калужина С.Е. с Тюсовой Е.М. и Бутан И.Г., направленных в Арбитражный суд Московской области в рамках дела N А41-5745/2018 и возвращенных определениями Арбитражного суда Московской области от 29.12.2018;

3) оригинал договора об оказании услуг б/н от 20.04.2019 и б/н от 25.01.2019 с юристом Колесниковым К.А., а также все соглашения и дополнительные соглашения к нему; акты выполненных услуг по договору об оказании услуг б/н от 20.04.2019;

4) договор с ООО "Первая антикризисная компания" 20/02/19 от 01.02.2019 на проведение оценки, а также оригиналы отчетов об оценке;

5) ответы на запросы арбитражного управляющего из государственных органов (включая ответ из Управления Росреестра по Московской области);

6) ответы на запросы арбитражного управляющего из банков и иных кредитных организаций с приложением материального носителя (диска), полученного из банка;

7) отчет финансового управляющего о своей деятельности по состоянию на 25.05.2021;

8) реестр требований кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

9) реестр требований кредиторов должника Калужина С.Е. о передаче жилых помещений по состоянию на 25.05.2021;

10) анализ финансового состояния должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

11) заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

12) заключение финансового управляющего о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

13) опись имущества должника Калужина С.Е.;

14) отчет оценщика об оценке имущества должника Калужина С.Е.;

15) оригиналы всех заявлений конкурсных кредиторов и уполномоченного органа о включении в реестр требований кредиторов;

16) оригиналы документов, на основании которых составлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника Калужина С.Е.;

17) оригиналы документов, на основании которых составлено заключение о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника Калужина С.Е.;

18) заявление финансового управляющего Кудашева Т.Р. об истребовании имущества в рамках дела о банкротстве ООО "Фисимпекс";

19) оригиналы документов, подтверждающих командировочные расходы на сумму 108 247, 80 руб.;

20) оригиналы чеков об отправке почтовой корреспонденции;

21) оригиналы протоколов всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

22) оригинал журналов регистрации участников всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

23) оригиналы всех бюллетеней голосования по вопросам повестки дня всех прошедших собраний кредиторов должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

24) отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника Калужина С.Е. по состоянию на 25.05.2021;

25) мировое соглашение, в заключении которого отказано определением Арбитражного суда от 15.02.2021 по делу N А41-5745/2018.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в течение месяца со дня его принятия.

Председательствующий

М.В. Досова

Судьи

В.А. Мурина Д.С. Семикин