Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10 марта 2023 г. N 09АП-83617/22 по делу N А40-109603/2021

г. Москва

10 марта 2023 г.

Дело N А40-109603/21

Резолютивная часть постановления объявлена 01 марта 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 марта 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ж.В. Поташовой,

судей М.С. Сафроновой, Н.В. Юрковой,

при ведении протокола помощником судьи К.Б. Халиловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, заявление конкурсного управляющего об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей удовлетворено

при участии в судебном заседании:

от Деева М.А. - Стенькин И.А. (по дов. от 24.08.22)

от Журавлева Ю.Д. - Начаркина Е.А. (по дов. от 28.02.23)

от конкурсного управляющего ООО "ЖСК" - Трескова Л.В. (по дов. от 20.01.23)

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

определением суда от 06 апреля 2022 в отношении ООО "ЖСК" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Федоткин Антон Андреевич, сообщение об этом опубликовано в газете "КоммерсантЪ" от 16.04.2022.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 12 августа 2022 г. ООО "ЖСК" (ОГРН: 1177746382000, ИНН: 7730234090) признано несостоятельным(банкротом), конкурсным управляющим утвержден арбитражный управляющий Федоткин Антон Андреевич.

От конкурсного управляющего поступило заявление об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей у Деева Максима Александровича, Журавлева Юрия Дмитриевича.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Деев Максим Александрович обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит указанное определение суда первой инстанции отменить, перейти к рассмотрению настоящего спора по правилам, установленным для рассмотрения делав арбитражном суде первой инстанции, ходатайствует о восстановлении срока на подачу апелляционной жалобы, указывая на его неуведомление судом о наличии дела, назначенного к разбирательству.

О времени и месте судебных заседаний или совершении отдельных процессуальных действий по делу о банкротстве подлежат обязательному извещению в порядке, установленном главой 12 АПК РФ, только основные участники дела о банкротстве, а в отношении судебных заседаний или процессуальных действий в рамках обособленного спора - также и иные непосредственные участники данного обособленного спора.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 13.07.2022 принято к производству заявление временного управляющего об истребовании документов, возбуждено производство по настоящему делу.

Доказательств направления судебного извещения о времени и месте проведения судебного заседания по указанному адресу в материалах дела не имеется. Из протокола судебного заседания суда первой инстанции следует, что ответчик не участвовал в рассмотрении настоящего спора.

Таким образом, рассмотрение настоящего обособленного рассмотрено проведено в отсутствие лица, участвующего в деле, которое в нарушение ст. 121 АПК РФ не извещено надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания.

При таких обстоятельствах, с учетом пункта 6.1 статьи 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции переходит к рассмотрению настоящего дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В соответствии ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ при наличии оснований, предусмотренных частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Определением от 23.01.2023 суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель ООО "ЖСК" поддержал свое заявление.

Представители Деева М.А. и Журавлева Ю.Д. возражают против удовлетворения заявления.

Суд протокольным определением отказал в удовлетворении ходатайства Журавлева Ю.Д. о приобщении дополнительных доказательств.

Выслушав лиц, явившихся в судебное заседание, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Из материалов дела следует, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 47 Постановления N 35 разъяснено, что в случае отказа или уклонения обязанных лиц от передачи документов и ценностей должника арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист.

При таких условиях, право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника возникает у конкурсного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника обязанности по их передаче в установленные законом сроки.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротств именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, для обоснования ходатайства об истребовании таких документов конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности и бремя опровержения данных доводов в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ обязанности руководителя должника исполнялись следующими лицами:

- Журавлевым Юрием Дмитриевичем в период с 24.07.2019 (дата внесения записи в ЕГРЮЛ) по настоящее время;

- Деевым Максимом Александровичем в период с 14.04.2017 до 24.07.2019 (дата внесения записи в ЕГРЮЛ о назначении нового руководителя).

Деев М.А. выступает также учредителем и единственным участником ООО "ЖСК".

Учитывая, что в отношении Журавлева Ю.Д. в ЕГРЮЛ 05.03.2020 внесена запись о недостоверности сведений.

При этом согласно разъяснениям, данным в пункте 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" установлено, что руководитель, формально входящий в состав органов юридического лица, но не осуществлявший фактическое управление (далее - номинальный руководитель), например, полностью передоверивший управление другому лицу на основании доверенности либо принимавший ключевые решения по указанию или при наличии явно выраженного согласия третьего лица, не имевшего соответствующих формальных полномочий (фактического руководителя), не утрачивает статус контролирующего лица, поскольку подобное поведение не означает потерю возможности оказания влияния на должника и не освобождает номинального руководителя от осуществления обязанностей по выбору представителя и контролю за его действиями (бездействием), а также по обеспечению надлежащей работы системы управления юридическим лицом (пункт 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Следовательно, номинальный статус руководителя не освобождает последнего от обязанности по предоставлению арбитражному управляющему документации должника, так как не лишает лица возможности совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

Коллегия учитывает, что определением Арбитражного суда г. Москвы от 13.02.2023 заявление временного управляющего о привлечении контролирующего должника лиц Деева Максима Александровича, Журавлева Юрия Дмитриевича к субсидиарной ответственности удовлетворено частично, привлечен Журавлев Ю. Д. к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНАЯ СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" (ОГРН: 1177746382000, ИНН: 7730234090).

При рассмотрении заявления временного управляющего о привлечении контролирующего должника лиц Деева Максима Александровича, Журавлева Юрия Дмитриевича к субсидиарной ответственности судом установлено и следует из определения Арбитражного суда г. Москвы от 13.02.2023 - не оспаривается сторонами, документация передана Деевым М.А. в адрес Журавлева Ю.Д. в 2019 году в период смены генерального директора, что подтверждается соответствующим актом приема-передачи документации. Вместе с тем, доказательств передачи Журавлевым Ю.Д. в адрес временного управляющего документации и материальных ценностей должника не представлено.

Следовательно, заявление конкурсного управляющего поступило об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей у Деева Максима Александровича, Журавлева Юрия Дмитриевича подлежит удовлетворению в части истребования у Журавлева Юрия Дмитриевича, в части истребования у Деева Максима Александровича подлежит отказать.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст.176, 266 - 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда г. Москвы от 26.09.2022 по делу N А40- 109603/21 отменить.

Заявление конкурсного управляющего ООО "ЖСК" об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, - удовлетворить в части.

Обязать Журавлева Юрия Дмитриевича передать конкурсному управляющему Федоткину Антону Андреевичу штампы, материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:

1) Оригиналы учредительных документов (решение об учреждении общества, решения (протоколы) о назначении руководителя, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, устав, актуальный на дату введения конкурсного производства).

2) Печать ООО "ЖСК".

3) Приказы и распоряжения руководителя должника за период с 14.04.2017 г. по настоящее время.

4) Учетную политику и документы, утвердившие ее.

5) Бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2020-2021 года (в уполномоченный орган отчетность за указанный период не предоставлялась.

6) Перечень имущества должника по состоянию на 01.01.2019, а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного за последующий период, предшествующий дате введения конкурсного производства (с приложением документов, на основании которых производилось приобретение и отчуждение имущества).

7) Заключение профессиональных аудиторов бухгалтерский баланс за 2019 год.

8) Договоры, соглашения и контракты заключённые должником со всеми юридическими и физическими лицами (покупателями/заказчиками) за период, начиная с 01.01.2018 по дату открытия конкурсного производства.

9) Программное обеспечение 1С "Бухгалтерия" (при наличии, а при отсутствии - оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91), а также документы первичного бухгалтерского учета

10) Сведения о наличии лицензий и патентов, их копии (при наличии).

11) Сведения о фактической численности работников должника, утверждённое штатное расписание.

12) Сведения о наличии задолженности заработной платы с указанием размера и периода возникновения персонально по каждому работнику.

13) Сведения о выданных доверенностях.

14) Сведения о материально-ответственных лицах должника.

15) Расшифровку статей баланса за 2018-2021 года: - основные средства: год постановки на учет, первоначальная и остаточная балансовая стоимость, размер амортизации в месяц, дата последней переоценки; - сведения об отложенных налоговых активов, отраженных в балансе; - запасы: состав имущества, отраженного в статье баланса, сведения об его наличии или использовании его в хозяйственной деятельности должника; - расшифровку кредиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения, наличии разногласий по актам сверок по установленной форме, сведений о заемных средствах; - расшифровку дебиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения, в том числе документацию в отношении дебиторской задолженности, в частности список дебиторов (наименование, юридический адрес (адрес регистрации)) с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору по состоянию на 31.12.2019 г. и на 11.08.2022 г.; дата образования и документы основания возникновения задолженности (вся первичная документация: договора, акты оказанных услуг, упд, счета, счета фактуры, платежные документы и пр.); сведения о задолженности невозможной к взысканию; список исполнительных производств, возбужденных по заявлению должника, с указанием реквизитов исполнительного документа и места предъявления его к исполнению (при наличии).

16) Последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за 2017-2021 года.

17) Заключенные договоры займа, кредитные договоры и договора поручительства (при наличии).

18) Кассовые документы и кассовую книгу за 2018-2021 года.

19) Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.

20) Книги доходов и расходов с первичными документами.

21) Транспортное средство ПАЗ 320530, 2004 год выпуска, VIN X1M32053040010397, г.н.з. К907ЕР75, а также правоустанавливающие документы (ПТС, СТС). 22) Транспортное средство Мицубиси Аутлендер 2.4, 2008 год выпуска, VIN JMBXTCW5W9Z000601, г.н.з. М846МА124, а также правоустанавливающие документы (ПТС, СТС).

Заявление конкурсного управляющего ООО "ЖСК" в части истребования бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, у Деева Максима Александровича- отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.В. Поташова

Судьи

М.С. Сафронова Н.В. Юркова