Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 мая 2023 г. N 09АП-23863/23 по делу N А40-210727/2021

г. Москва

31 мая 2023 г.

Дело N А40-210727/21

Резолютивная часть постановления объявлена 24 мая 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 31 мая 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ж.Ц. Бальжинимаевой,

судей Ю.Л. Головачевой, А.А. Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Г.Г. Пудеевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Гевондяна Г.Р. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 17.03.2023 об удовлетворении ходатайства финансового управляющего Рыжанкова А.С. об истребовании доказательств и имущества, вынесенное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Гевондяна Г.Р.,

с участием представителей, согласно протоколу судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.12.2022 по делу N А40-210727/21 в отношении Гевондяна Г.Р. введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим должника утвержден Рыжанков А.С.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реализации имущества опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 235 от 17.12.2022 г.

Финансовый управляющий должника обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об истребовании у Гевондяна Г.Р. документов и сведений.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 17.03.2023 заявление финансового управляющего должника удовлетворено, суд истребовал у Гевондяна Г.Р. следующие сведения и документы:

1. Копию паспорта (все страницы);

2. Копия СНИЛС;

3.Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

4. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

5. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

6. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

7. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

8. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Списки предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

9. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

10. Копии документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии) и копии документов, подтверждающих право собственности на следующее имущество:

- земельный участок к.н. 77:18:0190102:36 по адресу 108807, г. Москва, пос. Первомайское, пос. Птичное;

- земельный участок к.н. 50:26:191402:25 по адресу 143397, Московская область, р-н НароФоминский, тер вблизи дер.Пучково, с/о Первомайский, киз "Аврора", кв уч-к 39;

- земельный участок к.н. 50:26:191402:24 по адресу 143397, Московская область, НароФоминский район, сельское поселение Первомайское, вблизи д.Пучково, КИЗ"Аврора", уч.37; - земельный участок к.н. 50:26:191402:23 по адресу 143397, Московская область, р-н НароФоминский, тер вблизи дер.Пучково, с/о Первомайский, киз "Аврора", кв уч-к 35;

- земельный участок к.н. 50:26:191402:22 по адресу 143397, Московская область, р-н НароФоминский, тер вблизи дер.Пучково, с/о Первомайский, киз "Аврора", кв уч-к 38;

- земельный участок к.н. 50:26:191402:21 по адресу 143397, Московская область, р-н НароФоминский, тер вблизи дер.Пучково, с/о Первомайский, киз "Аврора", кв уч-к 36;

- земельный участок к.н. 50:20:2:52265 по адресу 143082, Московская область, Одинцовский район, д.Жуковка, д.93а;

- недвижимое имущество (жилой дом) по адресу 143082, Московская область, Одинцовский район, д.Жуковка, д.93а; - недвижимое имущество (гараж) к.н. 77:06:0003010:13593 по адресу Москва, Ломоносовский, ул Академика Пилюгина, д 24а, пом IV м/м 1-07;

- недвижимое имущество (арочный коровник двухрядный) к.н. 50:26:0190905:938 по адресу Москва, п Первомайское, п Птичное;

- транспортное средство ЛЕКСУС LS600 Н VIN JТНDU46F605003477 2007 г.в.;

- транспортное средство ХАММЕР Н2 VIN 5GRGN23U13Н123353 2003 г.в.;

- транспортное средство ВАЗ 21214 LADA 4Х4 VIN XTA21214071853659 2007 г.в.;

- подтверждающих право собственности на акции ОАО "АПК МИАК" (ИНН 4003033379, Калужская обл., Боровский район, г. Боровск, ул. Большая, д. 83 к. 1 кв. 1), а также копии учредительных документов общества;

- подтверждающих право собственности на акции АО "СКОЛКО-ИНВЕСТ" (ИНН 7730515421, г. Москва, бульвар Филёвский, д. 40 этаж 1 пом. V ком. 1), а также копии учредительных документов общества;

- подтверждающих право собственности на акции ЗАО "ИСК ЭНБИЭМ" (ИНН 7722575152, Московская обл., г. Видное, ул. Советская, владение 10/1), а также копии учредительных документов общества;

- подтверждающих право собственности на акции АО "РОУЗХИЛЛ-АЛЬФА" (ИНН 4003013630, Калужская обл., Боровский район, г. Боровск, ул. Большая, д. 83 стр. 1 пом. 1), а также копии учредительных документов общества;

- подтверждающих право собственности на акции Startriver Holdings Limited (Кипр), а также копии учредительных документов компании;

11. Копии документов о совершенных за период, начиная с 01.10.2018 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии), в том числе документы, подтверждающие отчуждение следующего имущества:

- доля участия в ООО "РЭЙНБОУ" (ИНН 1014005917, Карелия респ., Олонецкий район, д. Коткозеро, ул. Олонецкая, д. 10-А);

- доля участия в ООО "РЭЙНБОУ-ПЛЮС" (ИНН 1014010628, Карелия респ., Олонецкий район, д. Коткозеро, ул. Олонецкая, д. 10-А);

- доля участия в ООО "РЭЙНБОУ-ФРАЙ" (ИНН 1014010635, Карелия респ., Олонецкий район, д. Коткозеро, ул. Олонецкая, д. 10-А);

- т/с РОЛЛС РОЙС ФАНТОМ SCA1S68404UX07176 2003 г.в.;

- т/с АУДИ Q7 WAUZZZ4L2AD007156 2009 г.в.;

- т/с ЛЕКСУС LS600Н JTHDU46F605003477 2007 г.в.;

- т/с ХАММЕР Н2 5GRGN23U13H123353 2003 г.в.;

- т/с БМВ X5 X4XKR094600K24803 2014 г.в;

12.Копия документов, подтверждающих оплату по Договору купли-продажи N 1 от 06.07.2020, заключенному Гевондяном Г.Р. с Адамадзе Г.Р.;

13. Копия Договора об ипотеке 15-65, выдан 29.01.2019, Договора займа, выдан 29.01.2019, на основании которых в ЕГРН внесены сведения об обременении объекта недвижимости - машиноместо к.н. 77:07:0013001:4175;

14. Копия Договора об ипотеке N 15-64 от 29.01.2019, Договора займа от 29.01.2019, на основании которых в ЕГРН внесены сведения об обременении объекта недвижимости - машиноместо к.н. 77:07:0013001;

15.Копия Предварительного договора купли-продажи квартир от 25.06.2014, на основании которого должником 30.06.2014 был совершен платеж на 67 910 500.00 руб. в пользу Ирмы Гевондян;

16. Копия Договора беспроцентного займа б/н от 24.09.2009, на основании которого 19.12.2019 был произведен платеж в пользу Баркаловой О.И. в сумме 50 000 000 руб.;

17. Основание перечисления денежных средств в пользу ООО "РЭЙНБОУ" 14.04.2020 в сумме 395 000,00 руб., 20.04.2020 в сумме 370 000,00 руб., 23.04.2020 в сумме 528 000,00 руб.;

18. Копия Договора беспроцентного займа N 23/18 от 23.11.2018, на основании которого 29.07.2020 был осуществлен платеж в пользу Барщевского М.Ю. в размере 15 000 000,00 руб.;

19. Копии документов - оснований перечисления денежных средств с расчетного счета 40817810904810267197, открытого в АО "Альфа-Банк", 20.04.2020 в адрес Шерстюгиной Е.Ю. (40 000,00 руб.), Макаровой В.В. (25 000,00 руб.), Костельцевой М.В. (30 000,00 руб.), Павловой Л.М. (40 000,00 руб.), Валиуллиной Р.В. (30 000,00 руб.), Сисиной Т.В. (60 000,00 руб.);

20. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

21. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения;

22. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 01.10.2018 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

23. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.10.2018 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.10.2018 г. по настоящее время (при наличии); 24. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

25. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

26. Сведения о выданных доверенностях;

27. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 01.10.2018 г. по настоящее время.

Обязал Гевондяна Г.Р. представить указанные сведения финансовому управляющему Рыжанкову А,С. по адресу: 143923, Московская область, г. Балашиха, ш. Энтузиастов, владение 11, стр. 4, а/я 17 в течение семи дней с момента получения настоящего определения, а так же доказательства передачи имущества финансовому управляющему в материалы дела N А40-210727/21-179-534 Ф

Не согласившись с указанным судебным актом, должник обратился Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы отменить и отказать в удовлетворении заявленных требований в полном объеме.

В обоснование отмены судебного акта заявитель жалобы ссылается на отсутствие части документации у должника и сведений, необоснованное удовлетворение судом требований в части истребования документов, которые могли быть получены финансовым управляющим самостоятельно.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель должника поддержал доводы заявленные в жалобе.

Представитель финансового управляющего должника возражал против доводов жалобы, просил оставить обжалуемое определение без изменения, по доводам изложенным в отзыве на жалобу.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Согласно материалам дела, финансовый управляющий должника обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании сведений и документов у должника (с учетом принятых уточнений).

Поскольку документы, которые истребует финансовый управляющий, необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, заявленное ходатайство отвечает требованиям части 4 статьи 66 АПК РФ, суд первой инстанции удовлетворил заявленное ходатайство.

Суд апелляционной инстанции соглашается с такими выводами Арбитражного суда города Москвы.

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В силу положений пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве должника имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Поскольку истребуемые финансовым управляющим сведения и документы необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, заявленное ходатайство обоснованно удовлетворено судом первой инстанции.

В нарушении Закона о банкротстве должник не представил запрошенные сведения финансовому управляющему.

Финансовым управляющим был направлен запрос о предоставлении сведений в адрес должника (Трек номер 11901772016106).

Поскольку ответ на запрос не поступил, финансовый управляющий должника обратился 24.11.2022 г. в суд с ходатайством об истребовании документов (с учетом уточнений).

Вместе с тем, вопреки доводам апеллянта, доказательств передачи документов финансовому управляющему должника в материалы дела не представлено.

Согласно п. 14 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" судам необходимо учитывать, что рассмотрение дела о банкротстве (в судах всех инстанций) включает в том числе разрешение отдельных относительно обособленных споров (обособленный спор), в каждом из которых непосредственно участвуют только отдельные участвующие в деле о банкротстве или в арбитражном процессе по делу о банкротстве лица.

Поскольку заявление об истребовании документов является обособленным спором, документы, подтверждающие обстоятельства, на которых стороны основывают свои требования и возражения должны быть представлены именно в рамках указанного обособленного спора, независимо от наличия указанных документов в основных томах дела о банкротстве.

При этом, суд апелляционной инстанции отклоняет доводы апеллянта о том, что он не успел собрать полный перечень документов истребуемых документов, учитывая, что финансовый управляющий уточнил список истребуемых документа в ходатайстве, поступившем в суд 15.02.2023 г.

Таким образом, у должника было достаточно времени для ознакомления с ходатайством и предоставлении доказательств передачи документов финансовому управляющему должника.

Также необоснованны доводы апеллянта о том, что финансовый управляющий имеет возможность самостоятельно получить истребуемые документы, учитывая, что обязанность по передачи документов в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве лежит на должнике.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Отсутствие у должника каких-либо сведений или документов может быть учтено либо при добровольной передаче документов, либо в рамках исполнительного производства.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не нашли своего подтверждения при рассмотрении апелляционной жалобы, по существу сводятся к переоценке законных и обоснованных, по мнению суда апелляционной инстанции, выводов суда первой инстанции, не содержат фактов, которые имели бы юридическое значение, влияли на обоснованность и законность определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о принятии судом первой инстанции оспариваемого определения, с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного применения норм материального и процессуального права.

Неправильное применение норм материального права и нарушения норм процессуального права, которые могли бы послужить основанием для отмены и принятого по делу судебного акта в соответствии с ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом апелляционной инстанции не установлены.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 17.03.2023 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.Ц. Бальжинимаева

Судьи

Ю.Л. Головачева А.А. Комаров