Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 ноября 2023 г. N 09АП-69481/23 по делу N А40-242489/2020

г. Москва

09 ноября 2023 г.

Дело N А40-242489/20

Резолютивная часть постановления объявлена 01 ноября 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 ноября 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ж.В. Поташовой,

судей М.С. Сафроновой, Н.В. Юрковой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Г.Г. Пудеевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Лысякова Алексея Алексеевича на определение Арбитражного суда г. Москвы от 12.09.2023 об истребовании документов, вынесенное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Лысякова Алексея Алексеевича,

при участии в судебном заседании: от АО "Сити Инвест Банк" - Сальников В.В., по дов. от 22.03.2023

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда города Москвы 27 октября 2021 года в отношении Лысякова Алексея Алексеевича (10.11.1969 г.р., уроженец гор. Железноводск, ИНН 780619997736 СНИЛС 004-863-438-43) введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим должника утверждена Давыдова Елена Владимировна (ИНН 560711244609, почтовый адрес 129090, г. Москва, а/я 6).

Постановлением Девятого Арбитражного Апелляционного суда от 16.11.2022 года Давыдова Елена Владимировна отстранена от исполнения обязанности финансового управляющего должника Лысякова А.А.

Определением суда от 16.02.2023 года (резолютивная часть) финансовым управляющим утверждена Повстяная Елизавета Романовна (191187, г. Санкт-Петербург, а/я 36).

Арбитражным судом города Москвы рассмотрено заявление финансового управляющего об истребовании документов у ФНС России, УФНС России по г. Москве, УФНС России по г. Санкт-Петербургу, Филиала ППК "Роскадастр" по Санкт-Петербургу, Филиала ППК "Роскадастр" по Москве, ГУ по обеспечению безопасности дорожного движения МВД РФ, Управления ГИБДД ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области, Управления ГИБДД ГУ МВД России по г. Москве, АО "Альфабанк", АО "ББР Банк", ПАО "МКБ", ПАО "Сбербанк", АО "Газпромбанк", АО "Райффайзенбанк", ПАО "Банк ФК Открытие", ПАО "Банк ВТБ", ПАО "Промсвязьбанк", АО "Тинькофф банк", АО "Россельхозбанк", ПАО "Росбанк" и 12.09.2023 вынесено определение об удовлетворении в части ходатайства финансового управляющего, обязании ФНС России (127381, г. Москва, Неглинная ул., д. 23), УФНС России по г. Москве (125284, г. Москва, Хорошевское ш., д. 12А), УФНС России по г. Санкт-Петербургу (191180, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д.76) предоставить финансовому управляющему Повстяной Елизавете Романовне (191187, г. Санкт-Петербург, ул. Оружейника Федорова, д.2, а/я 36) следующие сведения в отношении Лысяковой Дарьи Алексеевны, Лысякова Федора Алексеевича, Лысяковой Инны Алексеевны, Маскаевой Ксении Андреевны, Богданчиковой Татьяны Федоровны, Семеновой Ларисы Николаевны за период с 16.12.2017 по настоящее время:

-о наличии зарегистрированных объектах налогообложения - движимого и недвижимого имущества, в том числе транспортных средствах, земельных участках, жилых домах, квартирах, комнатах, гаражах, машиноместах, единых недвижимых комплексах, объектах незавершенного строительства, иных зданий, строений, сооружений, помещений и т.д.;

-о принадлежащих долях (паях) в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где они являются/являлись руководителем, учредителем (участником)

-сведения о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты (ранее были открыты) счета с указанием реквизитов данных счетов;

обязании Филиала ППК "Роскадастр" по Санкт-Петербургу (191124, г. СанктПетербург, Суворовский пр., д. 62), Филиала ППК "Роскадастр" по Москве (111024, г. Москва, шоссе Энтузиастов, д. 14) предоставить финансовому управляющему Повстяной Елизавете Романовне (191187, г. Санкт-Петербург, ул. Оружейника Федорова, д.2, а/я 36) в отношении Лысяковой Дарьи Алексеевны, Лысякова Федора Алексеевича, Лысяковой Инны Алексеевны, Маскаевой Ксении Андреевны, Богданчиковой Татьяны Федоровны, Семеновой Ларисы Николаевны сведения о правах на недвижимое имущество и сделках с ним с приложением копий правоустанавливающих документов за период с 16.12.2017 по настоящее время, обязании Главного управления по обеспечению безопасности дорожного движения МВД Российской Федерации (121170, Москва, ул. Поклонная, 17), Управления ГИБДД ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области (197376, г. Санкт-Петербург, ул. Профессора Попова, д. 42, литер В), Управления ГИБДД ГУ МВД России по г. Москве (127473, г.Москва, ул.Садовая-Самотечная, д. 1.) предоставить финансовому управляющему Повстяной Елизавете Романовне (191187, г. Санкт-Петербург, ул. Оружейника Федорова, д.2, а/я 36) в отношении Лысяковой Дарьи Алексеевны, Лысякова Федора Алексеевича, Лысяковой Инны Алексеевны, Маскаевой Ксении Андреевны, Богданчиковой Татьяны Федоровны, Семеновой Ларисы Николаевны сведения об автомототранспортных средствах, зарегистрированных за вышеуказанными лицами или снятых с учета, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия за период с 16.12.2017 по настоящее время: обязании АО ББР Банк (121099, г. Москва, 1-й Николощеповский переулок, д. 6, стр. 1), ПАО "Московский кредитный банк" (107045, г. Москва, Луков переулок, д. 2, стр.1), ПАО Сбербанк (117997, г. Москва, ул. Вавилова, д. 19), АО "Газпромбанк" (117420, г. Москва, ул. Наметкина, д. 16, корпус 1), АО "Райффайзенбанк" (119002, г. Москва, Смоленская-Сенная площадь, дом 28), ПАО Банк "ФК Открытие" (115114, г. Москва, ул. Летниковская, д. 2, стр. 4), ПАО Банк ВТБ (191144, г. Санкт-Петербург, Дегтярный переулок, д.11. лит. А), ПАО "Промсвязьбанк" (109052, г. Москва, ул.Смирновская, д.10, стр.22), АО "Тинькофф Банк" (127287, г. Москва, ул. 2-я Хуторская, дом 38А, стр. 26), АО "Россельхозбанк"(119034, г. Москва, Гагаринский пер., д.З), ПАО Росбанк (107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34) предоставить финансовому управляющему Повстяной Елизавете Романовне (191187, г. Санкт-Петербург, ул. Оружейника Федорова, д.2, а/я 36) следующие сведения в отношении Лысяковой Дарьи Алексеевны, Лысякова Федора Алексеевича, Лысяковой Инны Алексеевны, Маскаевой Ксении Андреевны, Богданчиковой Татьяны Федоровны, Семеновой Ларисы Николаевны за период с 16.12.2017 по настоящее время:

-сведения о счетах и вкладах (депозитах), в том числе по банковским картам, а также о договорах аренды банковской ячейки (сейфа);

-детализированную информацию о движении денежных средств по счетам с указанием получателей денежных средств, номера счетов получателей, сумм и дат переводов, а также назначение платежей;

-сведения об остатке денежных средств на расчетных счетах;

-данные обо всех брокерских счетах;

-выписки по брокерским счетам;

-брокерские отчеты; -договоры брокерского обслуживания;

-данные обо всех счетах депо;

-выписки по счетам депо;

обязании АО "Альфа Банк" (107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27) предоставить финансовому управляющему Повстяной Елизавете Романовне (191187, г. Санкт-Петербург, ул. Оружейника Федорова, д.2, а/я 36) следующие сведения в отношении Лысяковой Дарьи Алексеевны, Маскаевой Ксении Андреевны, Богданчиковой Татьяны Федоровны, Семеновой Ларисы Николаевны за период с 16.12.2017 по настоящее время:

-сведения о счетах и вкладах (депозитах), в том числе по банковским картам, а также о договорах аренды банковской ячейки (сейфа);

-детализированную информацию о движении денежных средств по счетам с указанием получателей денежных средств, номера счетов получателей, сумм и дат переводов, а также назначение платежей;

-сведения об остатке денежных средств на расчетных счетах;

-данные обо всех брокерских счетах;

-выписки по брокерским счетам;

-брокерские отчеты;

-договоры брокерского обслуживания;

-данные обо всех счетах депо;

-выписки по счетам депо; отказе в удовлетворении остальной части заявления.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Лысяков Алексей Алексеевич обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит указанное определение суда первой инстанции отменить, отказать в полном объеме в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании доказательств.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями ч. 6 ст. 121 АПК РФ.

От АО "Сити Инвест Банк" поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

От финансового управляющего должника поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, отказать должнику в удовлетворении апелляционной жалобы.

В судебном заседании представитель АО "Сити Инвест Банк" возражал на доводы апелляционной жалобы, указывая на ее необоснованность. Просил определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями ст. 71 АПК РФ, с учетом установленных обстоятельств по делу, апелляционный суд считает доводы жалобы необоснованными в силу следующего.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из разъяснений п. 41 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

05.09.2023 в материалы дела от АО "Альфа банк" поступили пояснения с указанием, что Лысяков Федор Алексеевич, Лысякова Инна Алексеевна не являются клиентами банка.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу, что заявление финансового управляющего об истребовании доказательств подлежит удовлетворению в части.

Указанные выводы суда первой инстанции судебная коллегия считает обоснованными.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводов определения суда первой инстанции и не содержат указаний на новые имеющие значение для дела обстоятельства.

Вопреки доводам жалобы об обратном, истребуемые финансовым управляющим сведения имеют значение для дела, так как, Должником в преддверии банкротства могли быть совершены действия по переоформлению имущества/выводу денежных средств в пользу близких родственников.

Истребование сведений в отношении родственников должника, позволит исключить сокрытие имущества должника и соответствует целям процедуры банкротства. Указанная позиция изложена в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.11.2021 года N 307-ЭС19-23103(2) по делу N А56-6326/2018,

Так как права финансового управляющего по внесудебному истребованию сведений ограничены лишь сведениями относительно самого должника и его имущества, управляющий не имеет возможности получить истребуемые в рамках настоящего спора сведения без обращения с соответствующим ходатайством суд.

В абзаце 5 пункта 7 статьи 213.9 Закон о банкротстве установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Поскольку перечень информации, которую финансовый управляющий имеет право получать от граждан, юридических лиц, от органов государственной власти, органов местного самоуправления является исчерпывающим и касается только гражданина-должника и его имущества, запрашиваемые финансовым управляющим сведения относительно близких родственников должника не могут быть предоставлены по уведомлению-запросу финансового управляющего.

Довода апеллянта об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего об истребовании документов у должника (Определение Арбитражного суда от 21.08.2023) к настоящему обособленному спору отношения не имеет. Так как, в настоящем обособленном споре рассматривается вопрос об истребовании сведений в отношении родственников должника, а не самого должника.

Довод должника о необходимости подачи ходатайств об истребовании в рамках отдельных обособленных споров об оспаривании сделок ошибочным.

Истребуемые в рамках настоящего спора сведения и документы не связаны с находящимися на рассмотрении суда заявлениями об оспаривании сделок.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о вынесении судом первой инстанции определения с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, при правильном применении норм материального и процессуального права.

Руководствуясь ст. ст. 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 12.09.2023 по делу N А40-242489/20 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.В. Поташова

Судьи

М.С. Сафронова Н.В. Юркова