Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 4. Организация проведения проверок

Глава 4. Организация проведения проверок

 

4.1. Поручение подписывается одним из следующих должностных лиц Банка России:

Председателем Банка России, заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и (или) надзора за деятельностью поднадзорных лиц (далее - структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор), руководителем структурного подразделения центрального аппарата Банка России, проводящего проверки в соответствии с настоящей Инструкцией (далее - Главная инспекция Банка России) (далее - руководство Банка России);

заместителем руководителя Главной инспекции Банка России, генеральным инспектором Главной инспекции Банка России, заместителем генерального инспектора Главной инспекции Банка России (далее - генеральный инспектор Главной инспекции Банка России), руководителем структурного подразделения, входящего в состав возглавляемого генеральным инспектором Главной инспекции Банка России структурного подразделения Главной инспекции Банка России;

руководителем территориального учреждения Банка России, заместителем руководителя территориального учреждения Банка России, начальником расчетно-кассового центра Банка России, действующего в составе территориального учреждения Банка России.

Поручение на проведение повторной проверки кредитной организации должно быть подписано одним из должностных лиц из числа руководства Банка России.

4.2. Поднадзорные лица уведомляются Банком России о проведении плановых проверок посредством направления уведомления о проведении проверки, за исключением проверок:

некредитных финансовых организаций исключительно по вопросу соблюдения требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 16 декабря 2019 года) и изданных в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

операторов значимых платежных систем в связи с нарушением бесперебойности функционирования такой платежной системы, выявлением обстоятельств, влияющих на бесперебойность функционирования платежной системы и услуги, оказываемые участникам платежной системы и их клиентам;

кредитных организаций исключительно по одному или нескольким из следующих вопросов, подлежащих проверке:

соблюдение требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

выполнение обязательных резервных требований;

фактическое наличие ценностей.

Уведомление о проведении внеплановой проверки поднадзорному лицу не направляется.

Рекомендуемый образец уведомления о проведении проверки приведен в приложении 8 к настоящей Инструкции.

4.3. В уведомлении о проведении проверки отражаются требования по обеспечению поднадзорным лицом содействия в проведении проверки с указанием срока их исполнения.

4.4. Уведомление о проведении проверки подписывается одним из должностных лиц Банка России, указанных в пункте 4.1 настоящей Инструкции, за исключением уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации.

Уведомление о проведении повторной проверки кредитной организации подписывается одним из должностных лиц Банка России из числа руководства Банка России.