- Главная
- Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 8. Ознакомление поднадзорных лиц с актами проверок
Глава 8. Ознакомление поднадзорных лиц с актами проверок
Глава 8. Ознакомление поднадзорных лиц с актами проверок
Информация об изменениях:
Пункт 8.1 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.1. Банк России направляет (передает) поднадзорному лицу на ознакомление:
окончательный акт проверки, акт проверки по отдельным вопросам - не позднее рабочего дня, следующего за днем составления указанного акта проверки (не позднее дня истечения срока действия поручения);
промежуточный акт проверки - не позднее дня направления (передачи) окончательного акта проверки.
Информация об изменениях:
Подпункт 8.1.1 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.1.1. В случае принятия лицом, подписавшим поручение, решения о составлении акта проверки на бумажном носителе экземпляр акта проверки вручается лицом, уполномоченным на проведение проверки, руководителю поднадзорного лица или передается уполномоченному лицу либо делопроизводителю на основании протокола приема-передачи акта проверки, составляемого в количестве экземпляров, равном количеству экземпляров акта проверки. В случае вручения (передачи) акта проверки на бумажном носителе Банк России также направляет поднадзорному лицу акт проверки в электронной форме в срок не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем вручения (передачи) акта проверки на бумажном носителе.
Рекомендуемый образец протокола приема-передачи акта проверки приведен в приложении 14 к настоящей Инструкции.
Протокол приема-передачи акта проверки подписывается руководителем рабочей группы и руководителем поднадзорного лица или уполномоченным лицом либо делопроизводителем.
Протокол приема-передачи акта проверки прилагается к акту проверки, составленному на бумажном носителе, и является его неотъемлемой частью.
Информация об изменениях:
Подпункт 8.1.2 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.1.2. В случае невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки лицам, указанным в абзаце первом подпункта 8.1.1 настоящего пункта (в том числе в случае их отказа от получения (приема) экземпляра акта проверки), руководитель рабочей группы незамедлительно проставляет на всех его экземплярах отметку о причинах невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки с указанием даты и удостоверяет ее своей подписью.
В случае, указанном в абзаце первом настоящего подпункта, экземпляр акта проверки не позднее рабочего дня, следующего за датой завершения проверки, направляется поднадзорному лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
В случае направления экземпляра акта проверки поднадзорному лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении сопроводительное письмо и квитанция к заказному почтовому отправлению (их копии) прилагаются к акту проверки (за исключением экземпляра акта проверки, составленного для поднадзорного лица) и являются его неотъемлемой частью.
Рекомендуемый образец сопроводительного письма приведен в приложении 15 к настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Пункт 8.2 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.2. Срок ознакомления руководителя поднадзорного лица с актом проверки не должен превышать 10 рабочих дней (с актом проверки достоверности учета и отражения обязательств и требований кредитной организации в отчетности или иной информации, используемых для расчета размера обязательных резервов в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании статьи 38 Федерального закона N 86-ФЗ, - 2 рабочих дней):
с даты, в которую акт проверки, размещенный в личном кабинете поднадзорного лица, считается полученным им в соответствии с порядком взаимодействия;
с даты вручения акта проверки руководителю поднадзорного лица или получения его уполномоченным лицом (делопроизводителем) на основании протокола приема-передачи акта проверки;
с даты вручения акта проверки, направленного заказным почтовым отправлением, указанной в уведомлении о вручении;
с даты возврата, указанной на почтовом штемпеле возвращенного почтового отправления с отметкой об отказе проверяемого поднадзорного лица от получения (приема) акта проверки или об отсутствии возможности доставки (вручения) акта проверки, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
8.3. Утратил силу с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
Информация об изменениях:
8.4. Руководитель поднадзорного лица должен до истечения срока ознакомления с актом проверки представить в Банк России сообщение об ознакомлении с актом проверки. Сообщение об ознакомлении с актом проверки банка или с актом проверки фонда-участника по вопросам, предусмотренным пунктом 9.1 или пунктом 9.2 настоящей Инструкции соответственно, подписывается также главным бухгалтером банка или фонда-участника.
Рекомендуемый образец сообщения об ознакомлении с актом проверки приведен в приложении 16 к настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Инструкция дополнена пунктом 8.4 1 с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.4 1. Руководитель поднадзорного лица должен в срок не позднее 10 рабочих дней с даты ознакомления с актом проверки обеспечить направление акта проверки или обобщенной информации об основных результатах проверки, содержащейся в заключительной части акта проверки, для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица (при его наличии) и представить в Банк России уведомление об этом.
Рекомендуемый образец уведомления об обеспечении направления акта проверки или обобщенной информации об основных результатах проверки для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица приведен в приложении 17 к настоящей Инструкции.
8.5. Возражения по акту проверки (в случае их представления) должны быть подписаны руководителем поднадзорного лица. В возражения по акту проверки должны быть включены обосновывающие документы, оформленные с соблюдением требований, предусмотренных подпунктом 3.5.3 пункта 3.5 настоящей Инструкции.
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения.
Информация об изменениях:
Подпункт 8.5.1 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.5.1. В случае составления возражений по акту проверки на бумажном носителе они должны быть представлены с приложением съемного носителя, содержащего файл с текстом возражений по акту проверки.
8.5.2. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки (при наличии), поступившие в Банк России до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются неотъемлемой частью акта проверки.
При получении возражений по акту проверки после истечения установленного срока ознакомления с актом проверки структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет их в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления.
8.5.3. Возражения по акту проверки рассматриваются Банком России при подготовке и принятии решения о применении к поднадзорному лицу мер.
Информация об изменениях:
Пункт 8.6 изменен с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
8.6. В случае назначения Банком России временной администрации Банк России (лицо, уполномоченное на проведение проверки) в срок, установленный пунктом 8.1 настоящей Инструкции, направляет (передает) акт проверки руководителю временной администрации (в том числе для последующего его направления (передачи) на ознакомление органам управления кредитной организации или органам управления некредитной финансовой организации в случае ограничения их полномочий в соответствии с пунктом 1 статьи 183 8, пунктом 3 статьи 189 25 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
8.7. Акт проверки и содержащиеся в нем выводы рабочей группы по результатам проверки непосредственно не порождают обязанностей для поднадзорного лица и используются при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, в сфере регулирования деятельности поднадзорных лиц, надзор за соблюдением которого осуществляет Банк России.
Открыть документ в системе ГАРАНТ