Указание ЦБР от 25 августа 2004 г. N 1494-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу)

Указание ЦБР от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 12 ноября 2009 г. N 2332-У настоящее Указание признано утратившим силу с 1 января 2010 г.

В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 августа 2004 года N 22) внести в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004 года, N 5970 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13; 19 августа 2004 года N 50), следующие изменения:

1. В приложении 1:

1.1. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" дополнить пунктом следующего содержания:

"3. Территориальное учреждение Банка России в случаях, установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.".

1.2. Абзац третий пункта 7 раздела 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409202 "Отчет о кассовых оборотах" изложить в следующей редакции:

"В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11 Раздела 2 отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте". При возникновении отклонений выясняются причины и вносятся соответствующие изменения в отчетность в установленном порядке.".

1.3. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409253 "Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)" дополнить формой отчетности 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.4. Форму отчетности 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

1.5. Форму отчетности 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

1.6. Признать утратившими силу:

форму отчетности 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам";

форму отчетности 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов";

форму отчетности 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам";

форму отчетности 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации";

форму отчетности 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами".

1.7. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" дополнить:

формой отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" в редакции приложения 5 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.

2. В приложении 2:

2.1. Графу 2 строки 34 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (код формы 0409601)" изложить в следующей редакции:

"Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы 0409601)".

2.2. Признать утратившими силу:

строку 36 "Отчет об операциях по импортным контрактам (код формы 0409606)";

строку 42 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами (код формы 0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца".

2.3. Строки 39, 40 и 41 изложить в следующей редакции:

 

"

39

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы 0409664)

Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

40

Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы 0409665)

Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

41

Отчет о внесении и возврате сумм резервирования (код формы 0409667)

Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

".

2.4. Строку 46 "Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства" изложить в следующей редакции:

 

"

46

Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде)

Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"; Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций по внешнеторговым сделкам и осуществлением# уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций"

".

ГАРАНТ:

Пункт 2.5 настоящего Указания вступает в силу с 1 ноября 2004 г.

2.5. Дополнить строками 46а и 46б следующего содержания:

 

"

46а

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600 000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки - в Департамент валютного регулирования и валютного контроля не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 2 июня 2004 года, N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33)

46б

Информация из базы данных по валютным операциям (по перечню операций, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде)

Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"

".

2.6. Дополнить строкой 68а следующего содержания:

 

"

68а

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы 0409255)

в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

".

3. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной в приложении 2 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", за исключением подпункта 2.5 настоящего Указания, с 1 октября 2004 года.

Подпункт 2.5 настоящего Указания вступает в силу и применяется при составлении и представлении отчетности кредитными организациями с 1 ноября 2004 года.

Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями раздела III формы отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" с 1 января 2005 года.

4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".

 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации

С.М. Игнатьев

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 сентября 2004 г.

Регистрационный N 6018

 

Приложение 1

к Указанию ЦБР

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации"

 

Банковская отчетность

 

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

по ОКПО

основной государственный регистрационный номер

регистрационный номер (/порядковый номер)

БИК

 

 

 

 

 

 

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

 

Наименование кредитной организации ____________________
Почтовый адрес ___________________________________

 

Код формы 0409255

На нерегулярной основе

 

Номер строки

Дата формирования строки

Вид деятельности кредитной организации

Платежная система с использованием карт

Начало деятельности

Завершение деятельности

Тип платежной системы

Статус кредитной организации в платежной системе

Расчетная организация

Вид карты

Совмещена с другой платежной системой

 

 

 

условный код

наименование

 

 

 

 

статус расчетной организации

код расчетной организации

наименование

условный код

наименование

условный код

наименование

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Руководитель             (Ф.И.О.)

 

Исполнитель              (Ф.И.О.)

 

Телефон:

 

"___"__________ г.

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт"

 

I. Цели сбора отчетности

 

1. На основании полученной от кредитных организаций отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" (далее - Отчет) формируются справочники (справочник платежных систем с использованием карт, справочник видов карт), которые используются при формировании и контроле отчетности по форме 0409250 "Сведения о деятельности кредитных организаций в части расчетов с использованием платежных карт".

2. Информация о совмещенных продуктах необходима для контроля за достоверностью предоставляемой кредитными организациями отчетности по форме 0409250, а также для определения направлений развития российских и международных платежных систем с использованием карт.

 

II. Порядок и сроки представления Отчета

 

1. Кредитная организация представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации, в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах.

Данный пункт (в части эквайринга) действует в отношении кредитных организаций, установивших устройства, предназначенные для приема платежных карт - эмитентов - некредитных организаций, в организациях торговли (услуг), заключивших соответствующие соглашения с данными эмитентами.

2. В Отчет кредитной организации должны быть включены сводные сведения о деятельности головного офиса кредитной организации и ее филиалов, связанной:

с эмиссией банковских карт: предоплаченных карт (например, "Rapida", "PayCash" и тому подобное), расчетных и кредитных карт;

и (или) эквайрингом платежных карт: предоплаченных карт (например, "Rapida", "PayCash", "Travelex" (карты "Visa TravelMoney Cash Passport") и тому подобное), расчетных карт, кредитных карт и карт, эмитированных некредитными организациями (например, "American Express").

3. В случае если в кредитной организации, осуществляющей эмиссию, остались только клиенты, у которых срок действия выданных этой кредитной организацией расчетных или кредитных карт истек и их перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен, а договора с ними не расторгнуты, то данная кредитная организация должна прислать Отчет о завершении эмиссии этих карт в этой платежной системе. При этом датой завершения эмиссии является дата окончания срока действия последней выданной этой кредитной организацией расчетной или кредитной карты.

4. При выявлении неправильного значения одного из показателей в ранее присланном Отчете кредитная организация обязана в течение следующего рабочего дня после выявления факта недостоверности представленной отчетности направить в территориальное учреждение Банка России Отчет, содержащий строку (строки) с исправленными значениями показателей.

5. Справочники, содержащие информацию о кодах и наименованиях платежных систем с использованием карт, иностранных расчетных организаций, видов карт, типов платежных систем, ведутся в Департаменте платежных систем и расчетов Банка России и передаются в кредитные организации через территориальные учреждения по мере их изменения.

6. При составлении Отчета необходимо учитывать следующее.

6.1. В графе 1 номер строки должен быть уникальным для кредитной организации, составляющей Отчет.

Например, если в первом отчете кредитной организации было сформировано две строки с номерами строк 1 и 2, то при формировании первой строки в следующем отчете кредитная организация в графе 1 указывает 3.

6.2. В графе 2 указывается дата формирования строки.

6.3. В графе 3 указывается код вида деятельности кредитной организации: 1 - эмиссия или 2 - эквайринг. Кредитная организация, осуществляющая эмиссию и эквайринг, формирует для каждого вида деятельности отдельную строку.

6.4. При заполнении граф 4 и 5 условный код и наименование платежной системы выбираются из справочника платежных систем с использованием карт.

При отсутствии в указанном справочнике условного кода и наименования платежной системы в графе 4 ставится 0, а в графе 5 - наименование отсутствующей в справочнике платежной системы. Кредитная организация, эмитирующая карты или осуществляющая эквайринг карт нескольких платежных систем, должна сформировать для каждой платежной системы отдельную строку.

6.5. В графе 6 указывается дата начала эмиссии или эквайринга платежных карт:

а) дата начала эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной системе - дата заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом (юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем) на осуществление эмиссии этих карт;

б) дата начала эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе - дата выдачи клиенту первой предоплаченной карты или дата заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом на осуществление эмиссии этих карт;

в) дата начала эквайринга платежных карт в одной платежной системе - дата заключения кредитной организацией договора с организацией торговли (услуг) на обслуживание платежных карт или день совершения первой операции по выдаче наличных денежных средств держателям карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.

Графа 6 заполняется при формировании строки о начале указанной деятельности (при этом графа 7 не заполняется).

Например, кредитная организация, осуществляющая эмиссию расчетных и кредитных карт платежной системы MasterCard International, должна сформировать две строки. При этом в графе 6 первой строки кредитная организация должна указать дату начала эмиссии расчетных карт платежной системы MasterCard International, а в графе 6 второй строки - дату начала эмиссии кредитных карт.

6.6. В графе 7 указывается дата завершения эмиссии или эквайринга платежных карт:

а) дата завершения эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт

или дата истечения срока действия всех заключенных кредитной организацией договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт, если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию расчетных и кредитных карт;

б) дата завершения эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с физическими лицами на осуществление эмиссии этих карт

или дата исполнения кредитной организацией всех своих обязательств по операциям с использованием ранее выданных ею предоплаченных карт, если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию предоплаченных карт;

в) дата завершения эквайринга платежных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров, заключенных с организациями торговли (услуг), и прекращения деятельности по выдаче наличных денежных средств держателям платежных карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.

Графа 7 заполняется при формировании строки о завершении указанной деятельности (при этом графа 6 не заполняется).

Кредитная организация, завершающая эмиссию платежных карт одной из заявленных ранее платежных систем, заполняет в строке только графы 1-5 и 7. При этом в графе 7 указывается дата завершения эмиссии карт соответствующей платежной системы. Аналогично заполняется строка о завершении эквайринга карт одной из заявленных ранее платежных систем.

6.7. В графе 8 указывается код типа платежной системы: 1 - международная платежная система (создана за пределами территории Российской Федерации), 2 - российская платежная система (создана на территории Российской Федерации).

6.8. В графе 9 указывается код статуса кредитной организации в платежной системе: 1 - принципиальный член, 2 - ассоциированный (аффилированный) член. При отсутствии статуса в платежной системе в указанной графе ставится 0.

В настоящей форме отчетности:

под принципиальным членом платежной системы понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг карт этой платежной системы и обеспечивает осуществление всех расчетов по операциям с их использованием непосредственно с платежной системой;

под ассоциированным (аффилированным) членом платежной системы понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг карт этой платежной системы и осуществляет все расчеты по операциям с их использованием с платежной системой и ее участниками через кредитную организацию - принципиального члена этой платежной системы.

6.9. В графе 10 указывается код статуса организации, осуществляющей взаиморасчеты между участниками расчетов по операциям с использованием карт этой платежной системы (далее расчетная организация): 1 - российская кредитная организация, 2 - иностранная расчетная организация.

6.10. При заполнении граф 11 и 12 кредитная организация указывает код и наименование расчетной организации.

В случае если расчетная организация - иностранная, то код и наименование иностранной расчетной организации выбираются из справочника иностранных расчетных организаций. При отсутствии в указанном справочнике кода и наименования иностранной расчетной организации в графе 11 ставится 0, в графе 12 - наименование отсутствующей в справочнике иностранной расчетной организации.

В случае если расчетная организация - российская кредитная организация, то код (регистрационный номер) и наименование кредитной организации, осуществляющей взаиморасчеты между участниками расчетов по операциям с использованием карт этой платежной системы, выбираются из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

Код и наименование кредитной организации, представившей Отчет, указываются в графах 11, 12 в следующих случаях:

а) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях торговли (услуг) данной кредитной организации принимаются только карты, эмитированные данной кредитной организацией;

б) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях торговли (услуг) принимаются на основании двусторонних межбанковских договоров карты, эмитированные другой кредитной организацией.

Кредитная организация, имеющая несколько расчетных организаций, должна сформировать для каждой расчетной организации отдельную строку.

При смене расчетной организации кредитная организация формирует две строки: первая строка - о завершении работы с одной расчетной организацией с указанием в графе 7 даты завершения работы с ней, вторая строка - о начале работы с другой расчетной организацией с указанием в графе 6 даты начала работы с соответствующей расчетной организацией.

6.11. Графы 13 и 14 заполняются только в строках о начале (завершении) эмиссии платежных карт. В графах 13 и 14 указываются вид карты: расчетная, кредитная, предоплаченная. Условный код и наименование вида карты выбираются из справочника видов карт.

Кредитная организация, эмитирующая карты нескольких указанных видов карт, для каждого вида карты формирует отдельную строку с указанием в графе 6 даты начала эмиссии этих карт (при этом графа 7 не заполняется).

При завершении эмиссии одного из видов карт кредитная организация должна сформировать строку с указанием в графе 7 даты завершения работы с этим видом карт (при этом графа 6 не заполняется).

6.12. Графы 15 и 16 заполняются при условии, если кредитная организация эмитирует совмещенные карты, позволяющие их держателям совершать операции в 2-х и более платежных системах, участником которых является данная кредитная организация, заключившая договор с держателями этих карт. Например, если кредитная организация эмитирует совмещенные карты STB/MAESTRO, то при заполнении строки кредитная организация указывает в графах 4 и 5 платежную систему STB Card, а в графах 15 и 16 - платежную систему MasterCard International, условные коды и наименования которых выбираются из справочника платежных систем с использованием карт.

 

Приложение 2

к Указанию ЦБР

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации"

 

Банковская отчетность

 

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

Число филиалов, включенных в отчет

 

по ОКПО

основной государственный регистрационный номер

регистрационный номер (/порядковый номер)

БИК

 

 

 

 

 

 

 

 

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте
за _____________ г.

 

Наименование уполномоченного банка (его филиала) ______
Почтовый адрес ________________________________________

 

Код формы 0409601

Месячная

 

                                                            /-----------\
                   Признак отчета с нулевыми показателями   |           |
                                                            \-----------/
                                                            /-----------\
     I. Количество обменных пунктов уполномоченного банка   |           |
        (его  филиала), совершавших операции  с  наличной   |           |
        иностранной валютой и (или)  чеками в иностранной   |           |
        валюте в отчетном периоде                           \-----------/

 

                                                            /-----------\
     II. Количество  внутренних структурных подразделений   |           |
        уполномоченного банка (его филиала),  совершавших   |           |
        операции с наличной  иностранной  валютой и (или)   |           |
        чеками в иностранной  валюте в отчетном  периоде,   |           |
        за  исключением обменных пунктов                    \-----------/

 

Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

 

тыс. единиц иностранной валюты

 

Номер п/п

Наименование показателя

доллар США

евро

 

 

1

2

3

4

5

_

 

Код валюты

840

978

 

 

1

Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало месяца

 

 

 

 

 

1.1

в том числе остаток наличной иностранной валюты

 

 

 

 

2

Поступило наличной иностранной валюты, всего

в том числе:

 

 

 

 

 

2.1

ввезено банком в Российскую Федерацию

 

 

 

 

 

2.2

куплено у банков-резидентов

 

 

 

 

 

2.3

поступило по межфилиальному обороту

 

 

 

 

 

2.4

куплено у физических лиц-нерезидентов и принято по конверсии

 

 

 

 

 

2.5

куплено у физических лиц-резидентов и принято по конверсии

 

 

 

 

 

2.6

принято от физических лиц-нерезидентов для зачисления на счета

 

 

 

 

 

2.7

принято от физических лиц-резидентов для зачисления на счета

 

 

 

 

 

2.8

принято от физических лиц-нерезидентов для переводов без открытия счета

 

 

 

 

 

2.9

принято от физических лиц-резидентов для переводов без открытия счета

 

 

 

 

 

2.10

прочие поступления наличной иностранной валюты

 

 

 

 

3

Поступило чеков в иностранной валюте, всего

в том числе:

 

 

 

 

 

3.1

куплено у физических лиц-нерезидентов (оплачено физическим лицам-нерезидентам)

 

 

 

 

 

3.2

куплено у физических лиц-резидентов (оплачено физическим лицам-резидентам)

 

 

 

 

 

3.3

прочие поступления чеков

 

 

 

 

4

Израсходовано наличной иностранной валюты, всего

в том числе:

 

 

 

 

 

4.1

вывезено банком из Российской Федерации

 

 

 

 

 

4.2

продано банкам-резидентам

 

 

 

 

 

4.3

израсходовано по межфилиальному обороту

 

 

 

 

 

4.4

продано физическим лицам-нерезидентам и выдано по конверсии

 

 

 

 

 

4.5

продано физическим лицам-резидентам и выдано по конверсии

 

 

 

 

 

4.6

выдано физическим лицам-нерезидентам со счетов

 

 

 

 

 

4.7

выдано физическим лицам-резидентам со счетов

 

 

 

 

 

4.8

выдано физическим лицам-нерезидентам переводов без открытия счета

 

 

 

 

 

4.9

выдано физическим лицам-резидентам переводов без открытия счета

 

 

 

 

 

4.10

прочие расходования наличной иностранной валюты

 

 

 

 

5

Израсходовано чеков в иностранной валюте, всего

в том числе

 

 

 

 

 

5.1

продано физическим лицам-нерезидентам

 

 

 

 

 

5.2

продано физическим лицам-резидентам

 

 

 

 

5.3

прочие расходования чеков

 

 

 

 

6

Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на конец месяца

 

 

 

 

 

6.1

в том числе остаток наличной иностранной валюты

 

 

 

 

 

Раздел 2. Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой

 

2.1. Поступление в уполномоченный банк (его филиал) наличной иностранной валюты

 

Номер п/п

Код валюты

Наименование валюты

Куплено уполномоченным банком (его филиалом), тысяч единиц иностранной валюты

Уплачено уполномоченным банком (его филиалом), тысяч рублей

Количество сделок по покупке, единиц

Принято для конверсии, тысяч единиц иностранной валюты

Количество операций по зачислению на счета физических лиц, единиц

 

 

 

 

 

 

 

нерезидентов

резидентов

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

840

Доллар США

 

 

 

 

 

 

2

978

Евро

 

 

 

 

 

 

3

_

_

 

 

 

 

 

 

4

_

_

 

 

 

 

 

 

5

_

_

 

 

 

 

 

 

_

_

_

 

 

 

 

 

 

 

Итого

Х

 

 

Х

 

 

 

2.2. Расходование уполномоченным банком (его филиалом) наличной иностранной валюты

 

Номер п/п

Код валюты

Наименование валюты

Продано уполномоченным банком (его филиалом), тысяч единиц иностранной валюты

Получено уполномоченным банком (его филиалом), тысяч рублей

Количество сделок по продаже, единиц

Выдано по конверсии, тысяч единиц иностранной валюты

Количество операций по снятию со счетов физических лиц, единиц

 

 

 

 

 

 

 

нерезидентов

резидентов

1

2

3

10

11

12

13

14

15

1

840

Доллар США

 

 

 

 

 

 

2

978

Евро

 

 

 

 

 

 

3

_

_

 

 

 

 

 

 

4

_

_

 

 

 

 

 

 

5

_

_

 

 

 

 

 

 

_

_

_

 

 

 

 

 

 

 

Итого

Х

 

 

Х

 

 

 

Руководитель                  (Ф.И.О.)

 

Главный бухгалтер             (Ф.И.О.)

 

М.П.

 

Исполнитель                   (Ф.И.О.)

 

Телефон:

 

"___"___________ г.

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"

 

1. Общие положения

 

1.1. Отчетность по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте" (далее - Отчет) вводится в целях получения Банком России от уполномоченных банков (их филиалов) информации об источниках поступления и направлениях расходования наличной иностранной валюты и чеков (в том числе дорожных чеков), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте (далее - чеков в иностранной валюте).

1.2. Отчет представляется уполномоченными банками, а также их филиалами, имеющими право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте в электронном виде по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

1.3. Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют данные о движении наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Уполномоченные банки, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций - уполномоченных банков), представляют отчетность в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Отчет уполномоченного банка, имеющего филиалы, включает в себя два сводных отчета (консолидированный отчет в целом по уполномоченному банку и сводный отчет по всем филиалам, независимо от места их расположения) и отчеты филиалов, расположенных на одной территории с головным офисом уполномоченного банка (зарегистрированных в одном территориальном учреждении Банка России).

Филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков (зарегистрированные в разных территориальных учреждениях Банка России), представляют данные о движении наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки представляют Отчет непосредственно в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным.

1.4. В Отчете на основании данных реестров, электронных журналов, приходных и расходных ордеров и иных документов, предусмотренных нормативными актами Банка России, отражается информация об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте, осуществляемых:

в уполномоченных банках (их филиалах);

в дополнительных офисах, кредитно-кассовых офисах, операционных кассах вне кассового узла, обменных пунктах, иных внутренних структурных подразделениях (далее - внутреннее структурное подразделение);

с использованием программно-технических комплексов.

1.5. Обеспечение внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) авансом в наличной иностранной валюте, выдача наличной иностранной валюты из кассы уполномоченного банка (его филиала) для загрузки в программно-технический комплекс, а также возврат остатков наличной иностранной валюты из внутреннего структурного подразделения, остатков наличной иностранной валюты, изъятой из программно-технического комплекса, в кассу уполномоченного банка (его филиала), отражению в Отчете не подлежат.

Обеспечение внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) бланками чеков в иностранной валюте, возврат неиспользованных бланков чеков из внутреннего структурного подразделения в кассу уполномоченного банка (его филиала), а также поступление бланков чеков от банков-эмитентов отражению в Отчете не подлежат.

1.6. Данные представляются в двух разрезах:

консолидированные данные по уполномоченному банку;

в территориальном разрезе по регионам Российской Федерации.

1.7. Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в Банк России в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Порядка. При этом в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" титульного листа Отчета проставляется ноль. Остальные графы и строки Отчета не заполняются.

В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.

 

2. Порядок заполнения титульного листа

 

2.1. В строке I указывается количество обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала), которые в отчетном периоде совершали операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте.

2.2. В строке II указывается количество внутренних структурных подразделений, которые в отчетном периоде совершали операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, за исключением обменных пунктов.

 

3. Порядок заполнения раздела 1 "Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"

 

3.1. Показатели отражаются в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало или конец отчетного периода.

3.2. Данные указываются в тысячах единиц иностранной валюты с точностью до трех знаков после запятой.

3.3. В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

3.4. В строке 1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало отчетного месяца (входящие остатки на начало отчетного месяца по балансовым счетам NN 20202, 20203, 20206 - 20210).

3.4.1. В строке 1.1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты на начало отчетного месяца.

3.5. В строке 2 указывается общая сумма поступившей наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках 2.1 - 2.10 дается расшифровка этих поступлений. Сумма показателей строк 2.1 - 2.10 должна быть равна значению показателя строки 2.

3.5.1. В строке 2.1 указывается сумма наличной иностранной валюты, ввезенной в Российскую Федерацию уполномоченными банками и зачисленной на балансовый счет N 20202 "Касса кредитных организаций".

3.5.2. В строке 2.2 указывается сумма наличной иностранной валюты, поступившей в кассу уполномоченного банка (его филиала), представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими банками-резидентами.

3.5.3. В строке 2.3 указывается сумма наличной иностранной валюты, поступившей по межфилиальному обороту (подкрепление головным офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга).

3.5.4. В строках 2.4 и 2.5 указываются суммы наличной иностранной валюты, купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за наличную валюту Российской Федерации или полученной для обмена (конверсии).

3.5.5. В строках 2.6 и 2.7 указываются суммы наличной иностранной валюты, принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов:

для зачисления на счета в иностранной валюте или валюте Российской Федерации без использования платежных (банковских) карт,

в пунктах выдачи наличных для зачисления на счета в иностранной валюте или валюте Российской Федерации с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.

3.5.6. В строках 2.8 и 2.9 указываются суммы наличной иностранной валюты, внесенной физическими лицами - нерезидентами и резидентами для осуществления переводов из Российской Федерации без открытия банковского счета.

3.5.7. В строке 2.10 указываются суммы прочих поступлений наличной иностранной валюты от физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, за исключением сумм, подлежащих отражению по строкам 2.1 - 2.9.

3.6. В строке 3 указывается сумма приобретенных (оплаченных) чеков в иностранной валюте у физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

3.6.1. В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы купленных (оплаченных) чеков в иностранной валюте у физических лиц - нерезидентов и резидентов.

3.6.2. В строке 3.3 указываются прочие покупки (оплата) и поступления чеков в иностранной валюте в кассу уполномоченного банка (его филиала).

Сумма показателей строк 3.1 - 3.3 должна быть равна значению показателя строки 3.

3.7. В строке 4 указывается общая сумма израсходованной наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках 4.1 - 4.10 указывается сумма израсходованной наличной иностранной валюты по отдельным направлениям. Сумма показателей строк 4.1 - 4.10 должна быть равна значению показателя строки 4.

3.7.1. В строке 4.1 указывается сумма наличной иностранной валюты, вывезенной уполномоченными банками из Российской Федерации.

3.7.2. В строке 4.2 указывается сумма наличной иностранной валюты, выданной (израсходованной) из кассы уполномоченного банка (его филиала), представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими банками-резидентами.

3.7.3. В строке 4.3 указывается сумма наличной иностранной валюты, переданной по межфилиальному обороту для подкрепления головным офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга.

3.7.4. В строках 4.4 и 4.5 указываются суммы наличной иностранной валюты, проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за наличную валюту Российской Федерации или выданной по обмену (конверсии).

3.7.5. В строках 4.6 и 4.7 указываются суммы наличной иностранной валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам:

со счетов в иностранной валюте,

в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской Федерации,

со счетов в иностранной валюте или в валюте Российской Федерации в пунктах выдачи наличных с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.

3.7.6. В строках 4.8 и 4.9 указываются суммы наличной иностранной валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам по переводам в Российскую Федерацию без открытия банковского счета.

3.7.7. В строке 4.10 указывается сумма прочих направлений использования наличной иностранной валюты физическими лицами, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, за исключением сумм, подлежащих отражению по строкам 4.1 - 4.9.

3.8. В строке 5 указывается сумма проданных чеков в иностранной валюте физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам.

3.8.1. В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы проданных чеков в иностранной валюте физическим лицам - нерезидентам и резидентам.

3.8.2. В строке 5.3 указывается сумма проданных чеков в иностранной валюте юридическим лицам - клиентам банка, сумма направленных на инкассо чеков в иностранной валюте, оплаченных уполномоченным банком, представляющим Отчет, а также прочие направления расходования чеков в иностранной валюте. Сумма показателей строк 5.1 - 5.3 должна быть равна значению показателя строки 5.

3.9. В строке 6 указывается величина остатка наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте по состоянию на конец отчетного месяца (исходящие остатки на конец отчетного месяца по балансовым счетам NN 20202, 20203, 20206 - 20210).

3.9.1. В строке 6.1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты на конец отчетного месяца.

3.10. В случае если даты совершения операций по подкреплению головным офисом уполномоченного банка своих филиалов наличной иностранной валютой приходятся на разные отчетные периоды, следует руководствоваться следующим правилом:

суммы, отраженные головным офисом уполномоченного банка на балансовом счете N 20209 "Денежные средства в пути" включаются в данные отчета головного офиса уполномоченного банка текущим месяцем по строке 6 раздела 1 Отчета;

суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете головного офиса (филиала) уполномоченного банка следующего отчетного периода по строке 4.3 (2.3) раздела 1 Отчета.

 

4. Порядок заполнения раздела 2 "Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой"

 

4.1. В раздел 2 "Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой" включаются данные об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой, осуществляемых в уполномоченных банках (их филиалах), внутренних структурных подразделениях, а также с использованием программно-технических комплексов.

4.2. Показатели раздела 2 имеют следующее содержание:

4.2.1. Графа 1 предназначена для нумерации строк.

4.2.2. В графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

4.2.3. В графе 4 указывается сумма наличной иностранной валюты, купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за наличную валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).

4.2.4. В графе 5 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации, уплаченных за купленную наличную иностранную валюту (в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).

4.2.5. В графе 6 указывается количество совершенных сделок по покупке наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по принятию иностранной валюты для конверсии в данный показатель не включаются.

4.2.6. В графе 7 указывается сумма наличной иностранной валюты, принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов для конверсии (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).

4.2.7. В графах 8 - 9 указывается количество операций по зачислению наличной иностранной валюты на валютные счета физических лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период (в единицах).

4.2.8. В графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты, проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за наличную валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).

4.2.9. В графе 11 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации, полученных за продажу наличной иностранной валюты (в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).

4.2.10. В графе 12 указывается количество совершенных сделок по продаже наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по выдаче иностранной валюты по конверсии в данный показатель не включаются.

4.2.11. В графе 13 указывается сумма выданной по конверсии физическим лицам - нерезидентам и резидентам наличной иностранной валюты (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).

4.2.12. В графах 14 - 15 указывается количество операций по снятию наличной иностранной валюты со счетов физических лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период (в единицах).

 

Приложение 3

к Указанию ЦБР

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации"

 

Банковская отчетность

 

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

 

по ОКПО

основной государственный регистрационный номер

регистрационный номер (/порядковый номер)

БИК

 

 

 

 

 

 

Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов
за "____"_______ г.

 

Наименование уполномоченного банка (его филиала) ________
Почтовый адрес __________________________________________

 

Код формы 0409652

Суточная

 

                                                            /-----------\
                   Признак отчета с нулевыми показателями   |           |
                                                            \-----------/

 

единиц иностранной валюты

 

Номер п/п

Наименование показателя

Доллар США

Евро

...

 

Код валюты:

840

978

_

1

2

3

4

...

1.

Остаток на начало операционного дня

 

 

 

2.

Сумма средств, зачисленных в течение операционного дня

 

 

 

3.

Сумма средств, списанных в течение операционного дня, всего

 

 

 

 

в том числе:

 

 

 

3.1.

для осуществления продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, всего

 

 

 

 

из них:

 

 

 

3.1.1.

для осуществления обязательной продажи

 

 

 

3.2.

для оплаты расходов и иных платежей

 

 

 

3.3.

для зачисления на текущий валютный счет резидента

 

 

 

3.4.

для зачисления на специальный банковский счет "Р1"

 

 

 

3.5.

для зачисления на специальный банковский счет "Р2"

 

 

 

3.6.

для зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов, принципалов, доверителей

 

 

 

3.7.

для возврата ошибочно поступивших средств в иностранной валюте

 

 

 

4.

Остаток на конец операционного дня

 

 

 

 

Руководитель              (Ф.И.О.)

 

Исполнитель               (Ф.И.О.)

 

Телефон:

 

"___"_________г.

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов"

 

1. Отчетность по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее - Отчет) вводится с целью оперативного получения информации о поступлении в Российскую Федерацию валютной выручки и других средств в иностранной валюте, зачисляемых на транзитные валютные счета резидентов (юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей) в соответствии с требованиями, установленными Инструкцией Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года, N 5779; 17 июня 2004 года, N 5855 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29, от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И).

2. Показатели Отчета формируются уполномоченными банками и их филиалами (далее - уполномоченный банк) на основе данных аналитического бухгалтерского учета валютных операций.

3. В Отчет включаются сведения в тех видах иностранных валют, в которых по транзитным валютным счетам в течение отчетного периода совершались операции либо имеются ненулевые остатки средств.

Данные указываются в единицах иностранной валюты.

4. Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в электронном виде, ежедневно, не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным.

В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, отчетность на бумажных носителях представляется не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетным.

В случае отсутствия данных по всем показателям формы отчетности Отчет представляется с заполнением только поля "Признак отчета с нулевыми показателями", в котором проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не заполняются.

В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.

5. В Отчет включаются следующие сведения:

по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на начало операционного дня;

по строке 2 - общая сумма средств в иностранной валюте, поступивших на транзитные валютные счета резидентов в течение операционного дня;

по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня.

В строках 3.1 - 3.7 дается расшифровка направлений списания средств в иностранной валюте с транзитных валютных счетов. Сумма значений показателей по строкам 3.1 - 3.7 (за исключением строки 3.1.1) должна быть равна значению показателя по строке 3;

по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке, включая средства в иностранной валюте, списанные сверх установленного размера обязательной продажи;

по строке 3.1.1 - средства в иностранной валюте, списанные для осуществления обязательной продажи части валютной выручки. Средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке Российской Федерации части валютной выручки, превышающей установленный размер обязательной продажи, отражению по строке 3.1.1 Отчета не подлежат;

по строке 3.2 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для оплаты расходов и иных платежей, указанных в пункте 1.3 Инструкции Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И;

по строке 3.3 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на их текущие валютные счета, в том числе открытые в других уполномоченных банках (с предварительным зачислением на транзитный валютный счет);

по строке 3.4 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на специальный банковский счет "Р1";

по строке 3.5 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на специальный банковский счет "Р2";

по строке 3.6 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов - комиссионеров, агентов или поверенных с целью зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов, принципалов или доверителей;

по строке 3.7 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для возврата ошибочно поступивших в пользу резидента средств в иностранной валюте;

по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на конец операционного дня.

Контрольная сумма: строка 4 = строка 1 + строка 2 - строка 3.

6. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:

территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории,

подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.

 

Приложение 4

к Указанию ЦБР

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации"

 

Банковская отчетность

 

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

по ОКПО

основной государственный регистрационный номер

регистрационный номер (/порядковый номер)

БИК

 

 

 

 

 

 

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках
за __________ г.

 

Наименование уполномоченного банка (его филиала)_____________
Почтовый адрес ______________________________________________

 

Код формы 0409664

Месячная

                                                            /-----------\
                   Признак отчета с нулевыми показателями   |           |
                                                            \-----------/

 

Раздел I. Операции по банковским валютным счетам резидентов

 

                                                            /-----------\
                   Признак отсутствия данных по Разделу I   |           |
                                                            \-----------/

 

                                /---------------------------------------\
                    Вид счета   |            |                          |
                                \---------------------------------------/
                                 обозначение    признак отсутствия данных

 

в тысячах единиц иностранной валюты

 

Код вида операции

Сумма операции

 

Доллар США (840)

Евро (978)

_

 

списание

зачисление

списание

зачисление

списание

зачисление

1

2

3

4

5

...

...

 

 

 

 

 

 

 

_

 

 

 

 

 

 

Всего

 

 

 

 

 

 

Остатки на начало отчетного периода

 

 

 

Остатки на конец отчетного периода

 

 

 

 

Раздел II. Операции по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации

 

                                                            /-----------\
                   Признак отсутствия данных по Разделу II  |           |
                                                            \-----------/

 

                                /---------------------------------------\
                    Вид счета   |            |                          |
                                \---------------------------------------/
                                 обозначение    признак отсутствия данных

 

в тысячах рублей

 

Код вида операции

Сумма операций

 

по специальным банковским счетам нерезидентов

по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, не являющимся специальными банковскими счетами

 

Счет "С"

Счет "А"

Счет "О"

Счет "В1"

Счет "B2"

 

 

списание

зачисление

списание

зачисление

списание

зачисление

списание

зачисление

списание

зачисление

списание

зачисление

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

_

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Всего

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Остатки на начало отчетного периода

 

 

 

 

 

 

Остатки на конец отчетного периода

 

 

 

 

 

 

ГАРАНТ:

Раздел III формы 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" настоящего Указания вступает в силу при составлении отчетности, начиная с 1 января 2005 г.

Раздел III. Структура операций между резидентами и нерезидентами, осуществляемых по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам

 

в тысячах рублей

 

Номер п/п

Код страны нерезидента - владельца счета

Наименование страны

Код вида операции

Суммы операций по специальным банковским счетам нерезидентов

Суммы операций по банковским счетам нерезидентов, не являющимся специальными банковскими счетами

списано в пользу резидента

зачислено от резидента

списано в пользу резидента

зачислено от резидента

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

 

Наименование страны

Х

Х

Х

Х

Х

1.1.

Х

Х

 

 

 

 

 

_

Х

Х

_

 

 

 

 

2.

 

Наименование страны

Х

Х

Х

Х

Х

2.1.

Х

Х

 

 

 

 

 

...

Х

Х

_

 

 

 

 

 

Руководитель                   (Ф.И.О.)

 

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

 

М.П.

 

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

 

Телефон

 

"___"__________ г.

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчета о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках"

 

1. Отчетность по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации об операциях, осуществляемых клиентами по банковским счетам, открытым в уполномоченных банках (их филиалах) (далее - уполномоченный банк).

Отчет формируется на основании информации, содержащейся в базе данных по валютным операциям, ведущейся уполномоченными банками в электронном виде в соответствии с требованиями подпункта 1.17 Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И), данных аналитического бухгалтерского учета, а также информации, содержащейся в документах, представляемых нерезидентом для открытия счета.

2. Отчет представляется уполномоченными банками ежемесячно, не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка, в соответствии с электронным форматом представления данных, устанавливаемым Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

3. При формировании Отчета в электронную форму вместе с данными за текущий отчетный период включаются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

За указанные отчетные периоды уполномоченный банк не представляет объяснений об уточнении данных, включенных в Отчет.

Представление уточненных данных за периоды, которые не были включены в электронную форму Отчета, осуществляется уполномоченным банком на основании запросов Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

4. В случае отсутствия данных по всем Разделам Отчета заполняется только поле "Признак отчета с нулевыми показателями", в котором проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не заполняются.

В случае отсутствия данных по всем показателям отдельных разделов Отчета, в поле "Признак отсутствия данных по Разделу _" соответствующего раздела проставляется ноль. Остальные строки и графы раздела в указанном случае не заполняются.

В случае отсутствия данных по виду счета в поле "Признак отсутствия данных" по соответствующему виду счета проставляется ноль.

В случае наличия данных в отчете, в разделе отчета, по виду счета поля "Признак отчета с нулевыми показателями", "Признак отсутствия данных по Разделу _", "Признак отсутствия данных" соответственно не заполняются.

В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов Отчета, соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.

5. Отчет составляется по видам валютных операций, перечень которых установлен приложением 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И (далее - виды валютных операций) и странам регистрации (гражданства - для физических лиц) нерезидентов - владельцев счетов.

Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты с тремя знаками после запятой.

Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), коды и наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

6. Отчет формируется с учетом следующего:

6.1. В разделе I указывается информация о движении средств в иностранной валюте по транзитным валютным счетам резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, текущим валютным счетам резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, специальным банковским счетам резидентов в иностранной валюте, открываемым в соответствии с Инструкцией Банка России от 7 июня 2004 года N 116-И "О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5854 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 7 июня 2004 года N 116-И), банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими счетами:

6.1.1. В поле "Вид счета" для различных банковских счетов резидентов в иностранной валюте указываются следующие обозначения счета, а также, в случае необходимости, признак отсутствия данных по соответствующему виду счета:

ТР - для транзитных валютных счетов резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей,

ТЕ - для текущих валютных счетов резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей,

Ф, P1, P2 - для соответствующих специальных банковских счетов резидентов,

ФЛ - для банковских счетов в иностранной валюте (вкладов, депозитов) резидентов - физических лиц, не являющихся специальными банковскими счетами.

6.1.2. В графе 1 указываются коды видов валютных операций в соответствии с приложением 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, проведенных по соответствующим видам банковских счетов в отчетном периоде.

Исходной информацией для заполнения раздела I Отчета является информация, проставляемая резидентом в справке о валютных операциях в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, а также самостоятельно формируемая в базе данных по валютным операциям уполномоченным банком на основании распоряжений о списании средств с транзитного валютного счета на текущий валютный счет или специальные банковские счета, представляемых резидентами - юридическими лицами и физическими лицами - индивидуальными предпринимателями в соответствии с Инструкцией Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года, N 5779; 17 июня 2004 года, N 5855 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29, от 18 июня 2004 года N 36), иных расчетных документов, представляемых резидентами, или на основании данных аналитического бухгалтерского учета.

Схема отражения в Отчете различных видов валютных операций по банковским счетам резидентов в иностранной валюте приведена в следующей таблице, которая по отдельным видам валютных операций применяется с учетом направления платежей:

 

Обозначение счета

Код вида валютной операции

Списание

Зачисление

1

2

3

ТР

01010, 01020, 35010, 61060 - 61110, 99010, 99020

01030, 01040, 10010 - 10090, 12010, 12030, 12050, 13010, 20010 - 20070, 30010, 30030, 35010, 35020, 41010, 41020, 43010 - 43050, 50040 - 50060, 50080, 50090, 54010 - 54150, 55070 - 55110, 61010 - 61050, 61110, 61120, 61130*, 70010, 70030, 70070, 99010, 99040, 99090

ТЕ

01010, 01040, 11010 - 11060, 12020, 12040, 12060, 13020, 21010 - 21040, 30020, 30040, 35010, 35020, 42010 - 42050, 50010 - 50030, 50070, 50090, 53130, 55010 - 55060, 61010, 61030, 61120, 61130, 70020, 70040, 70060, 70080, 99010, 99020, 99030, 99070, 99090

01030, 01040, 61020, 61100, 61130, 99010, 99080, 99090

Ф

40010, 40020, 53010 - 53120, 53140, 61020, 61040, 61050, 99010

41020, 54010, 54060 - 54110, 54130, 54140, 61010, 61030 61050, 99010

Р1

53120, 53140, 61020, 61040, 61050, 99010, 99090

41020, 54030, 54040, 54120, 54140, 61030, 61050

Р2

40010, 40020, 53010 - 53120, 53140, 61020, 61040, 61050, 99010, 99090

54010, 54020, 54060 - 54110, 54130, 54140, 61010, 61030, 61050, 99010

ФЛ

61150

61140

 

______________________________

* При переводах по счетам, открытых# в разных уполномоченных банках.

 

Перечень видов валютных операций по банковским счетам резидентов в иностранной валюте, подлежащих отражению в Отчете, определяется Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

6.1.3. По каждому виду валютной операции, код которой указан в графе 1 раздела I, по видам иностранной валюты указывается сумма операций по соответствующим банковским счетам в течение отчетного периода.

6.1.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств по видам иностранной валюты, списанных с соответствующего вида банковского счета (зачисленных на соответствующий вид банковского счета) за отчетный период. По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющихся специальными банковскими счетами, строка "Всего" не формируется.

По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими счетами, указывается только сумма средств, списанных (зачисленных) за отчетный период по тем видам операций, коды которых указаны в схеме, приведенной в настоящем пункте.

6.1.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые остатки по видам иностранной валюты по соответствующим видам банковских счетов на начало и конец отчетного периода.

По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими счетами, данные строки не заполняются.

6.2. В разделе II указывается информация о движении средств по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации (за исключением балансовых счетов N 425 "Депозиты юридических лиц-нерезидентов", N 426 "Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц-нерезидентов", N 440 "Привлеченные средства юридических лиц-нерезидентов").

6.2.1. В поле "Вид счета" для следующих банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации указывается следующее обозначение банковского счета, а также, в случае необходимости, признак отсутствия данных по соответствующему виду банковского счета:

БН - банковские счета банков - нерезидентов в валюте Российской Федерации,

ЮФ - банковские счета нерезидентов - юридических и физических лиц в валюте Российской Федерации (за исключением банковских счетов банков-нерезидентов).

6.2.2. В графе 1 указываются коды видов валютных операций в соответствии с приложением 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, проведенных по соответствующим банковским счетам в отчетном периоде.

Исходной информацией для заполнения раздела II Отчета является информация из расчетных документов, оформленных в соответствии с требованиями подпункта 1.14 Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, а также информация, самостоятельно формируемая в базе данных по валютным операциям уполномоченным банком на основании иных расчетных документов, представляемых нерезидентами, или на основании данных аналитического бухгалтерского учета.

В случае, если в расчетном документе, поступившем из другого банка, код вида валютной операции не указан, или написание кода не соответствует перечню, установленному приложением 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, в целях формирования Отчета указывается код "00000".

Схема отражения в Отчете различных видов валютных операций по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации приведена в следующей таблице:

 

Вид счета

Код вида валютной операции

 

Списание

Зачисление

1

2

3

Банковские счета нерезидентов в валюте Российской Федерации, не являющиеся специальными банковскими счетами

02020, 10010 - 10090, 12010, 12030, 12050, 13010, 20010 - 20070, 30010, 30030, 35010, 35020, 41010, 43010 - 43050, 50040 - 50060, 50080, 50090, 51060, 51110, 51140, 51160, 54050, 54150, 55070 - 55110, 60010, 60050, 60070, 70010, 70030, 70050, 70070, 99010, 99020, 99050, 99090

02010, 11010 - 11060, 12020, 12040, 12060, 13020, 21010 - 21040, 30020, 30040, 35010, 35020, 42010 - 42050, 50010 - 50030, 50070, 50090, 52120, 52160, 52170, 53130, 55010 - 55060, 60020, 60060, 60070, 70020, 70040, 70060, 70080, 99010, 99060, 99090

Специальные банковские счета нерезидентов "С"

51010, 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090

52010, 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090

Специальные банковские счета нерезидентов "А"

51020 - 51040, 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090

52020, 52030, 52070, 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090

Специальные банковские счета нерезидентов "О"

51050, 51070 - 51100, 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090

52080 - 52110, 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090

Специальные банковские счета нерезидентов "В1"

51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090

40010, 40020, 52040 - 52060, 52130, 52160, 52180, 60030, 60060, 99090

Специальные банковские счета нерезидентов "В2"

41020, 51120 - 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090

52140 - 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090

 

Перечень видов валютных операций по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, подлежащих отражению в Отчете, определяется Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

6.2.3. По каждому виду валютной операции, код которой указан в графе 1 раздела II, указывается сумма операций по соответствующим специальным банковским счетам нерезидентов, а также по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, не являющимся специальными банковскими счетами, в течение отчетного периода.

6.2.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств, списанных с соответствующих банковских счетов (зачисленных на соответствующие банковские счета) за отчетный период.

6.2.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые остатки по соответствующим банковским счетам на начало и конец отчетного периода.

6.3. В разделе III указываются данные о структуре операций между резидентами и нерезидентами, осуществляемых по специальным банковским счетам нерезидентов и иным банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации (за исключением балансовых счетов N 425 "Депозиты юридических лиц-нерезидентов", N 426 "Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц-нерезидентов", N 440 "Привлеченные средства юридических лиц-нерезидентов"), в разрезе стран регистрации (гражданства - для физических лиц) нерезидентов - владельцев счетов.

7. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:

территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории,

подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.

 

Приложение 5

к Указанию ЦБР

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации"

 

Банковская отчетность

 

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

по ОКПО

основной государственный регистрационный номер

регистрационный номер (/порядковый номер)

БИК

 

 

 

 

 

 

Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки
за ____________ г.

 

Наименование уполномоченного банка (его филиала) ___________
Почтовый адрес _____________________________________________

 

Код формы 0409665

Месячная

 

                                                            /-----------\
                   Признак отчета с нулевыми показателями   |           |
                                                            \-----------/

 

Раздел I. Сведения о платежах по внешнеторговым контрактам

 

                                                            /-----------\
                   Признак отсутствия данных по Разделу I   |           |
                                                            \-----------/

 

в тысячах единиц валюты

 

Номер п/п

Наименование показателя

Суммы операций

 

 

доллар США

евро

российский рубль

...

 

Код валюты платежа

840

978

643

...

1

2

3

4

5

...

Вывоз резидентами товаров

1.

Платежи, поступившие на счета резидентов в банки ПС, всего

в том числе:

 

 

 

 

1.1.

в счет предоставленных нерезидентами резидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты вывозимых товаров (авансовые платежи)

 

 

 

 

1.2.

платежи за товары после их вывоза с таможенной территории Российской Федерации

 

 

 

 

1.3.

иные поступления от нерезидентов

 

 

 

 

2.

Платежи, поступившие на счета резидентов за рубежом по контрактам, предусматривающим вывоз товаров с таможенной территории Российской Федерации

 

 

 

 

3.

Возврат платежей и иные переводы резидентов через банки ПС в пользу нерезидентов

 

 

 

 

Ввоз резидентами товаров

4.

Переводы, осуществленные резидентами через счета в банках ПС в пользу нерезидентов, всего в том числе:

 

 

 

 

4.1.

в счет предоставленных резидентами нерезидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты ввозимых товаров (авансовые платежи)

 

 

 

 

4.2.

платежи за товары после их ввоза на таможенную территорию Российской Федерации

 

 

 

 

4.3.

иные переводы в пользу нерезидентов

 

 

 

 

5.

Возврат платежей и иные переводы, поступившие на счета резидентов в банках ПС

 

 

 

 

Оказание резидентами нерезидентам услуг (выполнение работ, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)

6.

Платежи, поступившие на счета резидентов в банках ПС, всего

в том числе:

 

 

 

 

6.1.

в счет предоставленных нерезидентами резидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) (авансовые платежи)

 

 

 

 

6.2.

платежи за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) после их выполнения резидентами

 

 

 

 

6.3.

иные поступления от нерезидентов

 

 

 

 

7.

Платежи, поступившие на счета резидентов за рубежом по контрактам, предусматривающим оказание резидентами услуг (выполнение работ, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) нерезидентам

 

 

 

 

8.

Возврат платежей и иные переводы резидентов через банки ПС в пользу нерезидентов

 

 

 

 

Получение резидентами от нерезидентов услуг (работ, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)

9.

Переводы, осуществленные резидентами через счета в банках ПС в пользу нерезидентов, всего

в том числе:

 

 

 

 

9.1.

в счет предоставленных резидентами нерезидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) (авансовые платежи)

 

 

 

 

9.2.

платежи за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) после их получения резидентами

 

 

 

 

9.3.

иные переводы в пользу нерезидентов

 

 

 

 

10.

Возврат платежей и иные переводы, поступившие на счета резидентов в банках ПС

 

 

 

 

 

Раздел II. Сведения о подтверждающих документах

 

                                                            /-----------\
                   Признак отсутствия данных по Разделу II  |           |
                                                            \-----------/

 

                                                               /--------\
                                                   Код вида ПС |        |
                                                               \--------/

 

в тысячах единиц валюты

 

Номер п/п

Наименование показателя

Суммы операций

 

 

доллар США

евро

российский рубль

...

 

Код валюты контракта

840

978

643

...

1

2

3

4

5

...

1.

Фактурная стоимость вывезенных (ввезенных) товаров

 

 

 

 

2.

Стоимость оказанных (переданных)/полученных резидентами услуг (работ, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)

 

 

 

 

3.

Номинальная стоимость векселей, полученных резидентами от нерезидентов/переданных резидентами нерезидентам

 

 

 

 

4.

Уменьшение задолженности нерезидентов перед резидентами по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа

 

 

 

 

5.

Уменьшение задолженности резидентов перед нерезидентами по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа

 

 

 

 

 

Раздел III. Сведения об операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами

 

                                                            /-----------\
                   Признак отсутствия данных по Разделу III |           |
                                                            \-----------/

 

в тысячах единиц валюты

 

Номер п/п

Наименование показателя

Суммы операций

 

 

доллар США

евро

российский рубль

_

 

Код валюты договора

840

978

643

...

1

2

3

4

5

...

Кредиты (займы), полученные резидентами от нерезидентов

1.

Задолженность по основному долгу на начало отчетного периода

 

 

 

 

2.

Начальная задолженность по основному долгу по ПС, оформленным в отчетном периоде

 

 

 

 

3.

Зачислено на счета резидентов в банках ПС в счет получения кредитов (займов)

 

 

 

 

4.

Зачислено на счета резидентов за рубежом в счет получения кредитов (займов)

 

 

 

 

5.

Платежи в пользу нерезидентов в счет исполнения обязательств по кредитным договорам (договорам займа) со счетов в банках ПС, всего

в том числе:

 

 

 

 

5.1.

погашение основного долга

 

 

 

 

5.2.

погашение просроченной задолженности по основному долгу

 

 

 

 

5.3.

выплата процентных платежей

 

 

 

 

5.4.

погашение просроченной задолженности по процентным платежам

 

 

 

 

5.5.

иные платежи

 

 

 

 

6.

Платежи в пользу нерезидентов в счет исполнения обязательств по кредитным договорам (договорам займа) со счетов резидентов за рубежом, всего

в том числе:

 

 

 

 

6.1.

погашение основного долга

 

 

 

 

6.2.

погашение просроченной задолженности по основному долгу

 

 

 

 

6.3.

выплата процентных платежей

 

 

 

 

6.4.

погашение просроченной задолженности по процентным платежам

 

 

 

 

6.5.

иные платежи

 

 

 

 

7.

Уменьшение (списание) задолженности резидентов перед нерезидентами по основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа

 

 

 

 

8.

Увеличение задолженности резидентов перед нерезидентами по основному долгу в случаях, установленных условиями кредитного договора (договора займа)

 

 

 

 

9.

Задолженность по основному долгу на конец отчетного периода

 

 

 

 

Займы, предоставленные резидентами нерезидентам

10.

Задолженность по основному долгу на начало отчетного периода

 

 

 

 

11.

Начальная задолженность по основному долгу по ПС, оформленным в отчетном периоде

 

 

 

 

12.

Переведено резидентами в пользу нерезидентов по договорам займа

 

 

 

 

13.

Платежи, поступившие на счета резидентов в банках ПС в счет исполнения нерезидентами обязательств по договорам займа, всего

в том числе:

 

 

 

 

13.1.

погашение основного долга

 

 

 

 

13.2.

погашение просроченной задолженности по основному долгу

 

 

 

 

13.3.

выплата процентных платежей

 

 

 

 

13.4.

погашение просроченной задолженности по процентным платежам

 

 

 

 

13.5.

иные платежи нерезидентов

 

 

 

 

14.

Уменьшение (списание) задолженности нерезидентов перед резидентами по основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа

 

 

 

 

15.

Увеличение задолженности нерезидентов перед резидентами по основному долгу в случаях, установленных условиями договора займа

 

 

 

 

16.

Задолженность по основному долгу на конец отчетного периода

 

 

 

 

 

Раздел IV. Информация о количестве паспортов сделок

 

единиц

 

Номер п/п

Наименование показателя

Код вида ПС

 

 

1

2

3

4

5

6

9

1.

Количество ПС на начало отчетного периода

 

 

 

 

 

 

 

2.

Оформлено в отчетном периоде

 

 

 

 

 

 

 

3.

Закрыто в отчетном периоде

 

 

 

 

 

 

 

4.

Количество ПС на конец отчетного периода

 

 

 

 

 

 

 

 

Ответственное лицо банка ПС         (Ф.И.О.)

 

М.П.

 

Исполнитель                         (Ф.И.О.)

 

Телефон

 

"____"_________ г.

 

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки"

 

1. Общие положения

 

1.1. Отчетность по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (далее - Отчет) формируется с целью получения информации о валютных операциях резидентов, осуществляемых в соответствии с Положением Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июня 2004 года, N 5848 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года N 35) (далее - Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П) и Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И).

Далее по тексту настоящего Порядка используются понятия в значениях, установленных Положением Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П и Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

1.2. Отчет формируется уполномоченным банком (его филиалом), в котором по контракту резидентом оформлен или переоформлен паспорт сделки (далее - банк ПС), на 15-й рабочий день месяца, следующего за отчетным на основании информации, содержащейся в разделах II и III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Положению Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П, и в разделах II и III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, либо на основании информации, содержащейся в паспортах сделок (далее - ПС), справках об идентификации по видам валютных операций средств в иностранной валюте, расчетных документах, справках о подтверждающих документах, справках о поступлении валюты Российской Федерации, справках о расчетах через счета за рубежом.

Отчет представляется банком ПС в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью, в электронном виде в течение 2-х рабочих дней, следующих за датой формирования Отчета, в форматах, установленных Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

1.3. При формировании Отчета в электронную форму вместе с данными за текущий отчетный период включаются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

За указанные отчетные периоды банк ПС не представляет объяснений об уточнении данных, включенных в Отчет.

Представление уточненных данных за периоды, которые не были включены в электронную форму Отчета, осуществляется банком ПС на основании запросов Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

1.4. В Отчет включаются сведения:

1.4.1. По ПС, оформленным (переоформленным) начиная с 18 июня 2004 года в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И и по которым досье по ПС не закрыты на конец отчетного периода.

1.4.2. По "Сведениям о договоре", оформленным по кредитным договорам до 18 июня 2004 года в соответствии с Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 сентября 2001 года, N 2941 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2001 года N 59), принимаемым с 18 июня 2004 года в качестве ПС по указанным кредитным договорам, по которым досье по ПС не закрыты на конец отчетного периода.

1.4.3. По ПС, указанным в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 настоящего Порядка, закрытым в отчетном периоде в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

Данные по ПС, по которьм досье были закрыты в отчетном периоде, в Отчет следующего отчетного периода не включаются.

1.5. При отсутствии данных по разделам I, II и III Отчета в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" проставляется ноль. В этом случае Отчет представляется банком ПС с проставлением данных только по разделу IV "Информация о количестве паспортов сделок", остальные строки и графы Отчета не заполняются.

При отсутствии данных по всем показателям соответствующего раздела Отчета в поле "Признак отсутствия данных по Разделу" проставляется ноль, остальные показатели Раздела не заполняются.

При отсутствии данных по отдельным показателям Раздела соответствующие строки и графы Отчета не заполняются.

1.6. Стоимостные показатели указываются в тысячах единиц соответствующей валюты платежа или валюты контракта (договора) с тремя знаками после запятой.

1.7. Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе ("Классификатор клиринговых валют").

1.8. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:

территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории;

подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения Банка России по месту своего нахождения.

 

2. Порядок формирования Отчета

 

2.1 Раздел I. "Сведения о платежах по внешнеторговым контрактам"

 

2.1.1. По строке 1 отражается сумма операций по строкам 1.1, 1.2 и 1.3.

По строке 1.1 отражаются суммы валютных операций резидентов с кодами 10010 - 10030 в соответствии с перечнем валютных операций приложения 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И (далее - Перечень).

По строке 1.2 отражается сумма по валютным операциям с кодами 10040 - 10090 Перечня.

По строке 1.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

2.1.2. По строке 2 отражается сумма по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с Положением Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П.

2.1.3. По строке 3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

В строках 1 - 3 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Вывоз товаров с таможенной территории Российской Федерации" (код вида контракта - 1), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за вывозимые товары.

2.1.4. По строке 4 отражается сумма операций по строкам 4.1, 4.2 и 4.3.

По строке 4.1 отражается сумма по валютным операциям с кодами 11030 - 11060 Перечня.

По строке 4.2 отражается сумма по валютным операциям с кодами 11010 - 11020 Перечня.

По строке 4.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

2.1.5. По строке 5 в соответствии с направлением платежа отражаются операции с кодами 35010 и 35020 Перечня.

В строках 4 - 5 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Ввоз товаров на таможенную территорию Российской Федерации" (код вида контракта - 2), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за ввозимые товары.

2.1.6. По строке 6 отражается сумма операций по строкам 6.1, 6.2 и 6.3.

По строке 6.1 отражается сумма по валютным операциям с кодами 20010 - 20020 Перечня.

По строке 6.2 отражается сумма по валютным операциям с кодами 20030 - 20070 Перечня.

По строке 6.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

2.1.7. По строке 7 отражается сумма по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с Положением Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П.

2.1.8. По строке 8 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

В строках 6 - 8 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Выполнение работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, резидентом" (код вида контракта - 3), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них).

2.1.9. По строке 9 отражается сумма операций по строкам 9.1, 9.2 и 9.3.

По строке 9.1 отражается сумма по валютным операциям с кодами 21020 - 21030 Перечня.

По строке 9.2 отражается сумма по валютным операциям с кодами 21010 и 21040 Перечня.

По строке 9.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

2.1.10. По строке 10 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с кодами 35010 и 35020 Перечня.

В строках 9 - 10 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Выполнение работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, нерезидентом" (код вида контракта - 4), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них).

 

2.2. Раздел II. "Сведения о подтверждающих документах"

 

Данный раздел формируется по каждому коду вида контракта, приведенному в приложении 4 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

2.2.1. По ПС с кодом вида контракта "1" указывается следующая информация.

По строке 1 отражается фактурная стоимость вывезенных с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01-03.

По строке 2 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.

По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 12 и 13.

По строке 4 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательств нерезидентов перед резидентами.

Строка 5 не заполняется.

2.2.2. По ПС с кодом вида контракта "2" указывается следующая информация.

По строке 1 отражается фактурная стоимость ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 02.

По строке 2 отражается стоимость полученных резидентами от нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.

По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 10 и 11.

Строка 4 не заполняется.

По строке 5 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14, сумма уменьшения обязательства резидентов перед нерезидентами.

2.2.3. По ПС с кодом вида контракта "3" указывается следующая информация.

По строке 1 отражается фактурная стоимость вывезенных с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 03.

По строке 2 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.

По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 12 и 13.

По строке 4 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательств нерезидентов перед резидентами.

Строка 5 не заполняется.

2.2.4. По ПС с кодом вида контракта "4" указывается следующая информация.

По строке 1 отражается фактурная стоимость ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 02.

По строке 2 отражается стоимость полученных резидентами от нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.

По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 10 и 11.

Строка 4 не заполняется.

По строке 5 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14, сумма уменьшения обязательства резидентов перед нерезидентами.

2.2.5. По ПС с кодом вида контракта - "9" при вывозе резидентами товаров, оказании услуг (выполнении работ, передаче информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) указывается следующая информация.

По строке 1 отражается фактурная стоимость вывезенных с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 03.

По строке 2 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.

По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 12 и 13.

По строке 4 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательств нерезидентов перед резидентами.

Строка 5 не заполняется.

2.2.6. По ПС с кодом вида контракта - "9" при ввозе резидентами товаров, получении услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполнении работ) указывается следующая информация.

По строке 1 отражается фактурная стоимость ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 02.

По строке 2 отражается стоимость полученных резидентами от нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.

По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 10 и 11.

Строка 4 не заполняется.

По строке 5 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14, сумма уменьшения обязательства резидентов перед нерезидентами.

 

2.3. Раздел III. "Сведения об операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами"

 

2.3.1. По ПС с кодом вида контракта "5", а также по "Сведениям о договоре", указанным в подпункте 1.4.2 настоящего Порядка указывается следующая информация.

По строке 1 отражаются данные, указанные в строке 9 Отчета за предыдущий отчетный период.

По строке 2 отражаются данные из строки 6.2 ПС, оформленного банком ПС в отчетном периоде.

По строке 3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма валютных операций с кодами 41010 и 41020 Перечня.

По строке 4 отражается сумма по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

По строке 5 отражается сумма операции по строкам 5.1 - 5.5.

По строке 5.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42010 Перечня.

По строке 5.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42020 Перечня.

По строке 5.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42030 Перечня.

По строке 5.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42040 Перечня.

По строке 5.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами 42050 и 99090 Перечня.

По строке 6 отражается сумма операции по строкам 6.1 - 6.5.

По строкам 6.1 - 6.5 соответственно отражаются суммы по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

По строке 7 отражается сумма изменения задолженности резидентов перед нерезидентами по кодам основания изменения задолженности 02 - 12, указанным в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

По строке 8 отражается сумма изменения задолженности резидентов перед нерезидентами, по коду основания изменения задолженности 13, указанному в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

По строке 9 отражается задолженность по основному долгу на конец отчетного периода.

2.3.2. По ПС с кодом вида контракта "6", а также по "Сведениям о договоре", указанным в подпункте 1.4.2 настоящего Порядка, указывается следующая информация.

По строке 10 отражаются данные, указанные в строке 16 Отчета за предыдущий отчетный период.

По строке 11 отражаются данные из строки 6.2 ПС, оформленного банком ПС в отчетном периоде.

По строке 12 в соответствии с направлением платежа отражается сумма валютных операций с кодами 40010 и 40020 Перечня.

По строке 13 отражается сумма операций по строкам 13.1 - 13.5.

По строке 13.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43010 Перечня.

По строке 13.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43020 Перечня.

По строке 13.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43030 Перечня.

По строке 13.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43040 Перечня.

По строке 13.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами 43050 и 99090 Перечня.

По строке 14 отражается сумма изменения задолженности нерезидентов перед резидентами по кодам основания изменения задолженности 02 - 12, указанным в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

По строке 15 отражается сумма изменения задолженности нерезидентов перед резидентами, по коду основания изменения задолженности 13, указанному в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.

По строке 16 отражается задолженность по основному долгу на конец отчетного периода.

 

2.4. Раздел IV. "Информация о количестве паспортов сделок"

 

В данном разделе отражаются сведения о ПС, указанных в пункте 1.4 настоящего Порядка.

 

Приложение 6

к Указанию ЦБР

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации"

 

Банковская отчетность

 

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

 

по ОКПО

основной государственный регистрационный номер

регистрационный номер (/порядковый номер)

БИК

 

 

 

 

 

 

Отчет о внесении и возврате сумм резервирования
за _____________ г.

 

Наименование уполномоченного банка (его филиала) _________
Почтовый адрес ___________________________________________

 

Код формы 0409667

Месячная

 

                                                            /-----------\
                   Признак отчета с нулевыми показателями   |           |
                                                            \-----------/

 

тыс. руб.

 

Код вида операции

Внесенная сумма резервирования

Возврат суммы (части суммы) резервирования

Разница между внесенной и возвращенной суммой резервирования

 

 

По кодам основания возврата

Всего

 

 

 

11

12.1

12.2

12.3

12.4

12.5

12.6

12.7

 

 

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Резиденты

_

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого по операциям резидентов

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Нерезиденты

_

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого по операциям нерезидентов

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Всего

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Руководитель       (Ф.И.О.)

 

М.П.

 

Исполнитель         (Ф.И.О.)

 

Телефон:
"___" _________ г.

 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования"

 

1. Отчетность по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" (далее - Отчет) составляется с целью получения информации о выполнении резидентами и нерезидентами требования о резервировании в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 1 июня 2004 года N 114-И "О порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 16 июня 2004 года, N 5847 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года N 35).

2. Отчет представляется уполномоченными банками (их филиалами) ежемесячно, не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью.

3. Электронный формат представления данных устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

4. В случае отсутствия данных по всем показателям Отчета, в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета в указанном случае не заполняются.

В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета, соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.

5. Отчет составляется на основе информации, включенной в Реестр внесения и возврата сумм резервирования в течение отчетного периода.

6. Данные указываются в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой.

7. В Отчете указываются данные о внесении и возврате резидентами и нерезидентами сумм резервирования за отчетный период по видам операций в соответствии с Перечнем валютных операций клиентов уполномоченных банков (приложение 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Перечень валютных операций).

8. В графе 1 указывается код вида операции в соответствии с Перечнем валютных операций.

9. В графе 2 указывается внесенная сумма резервирования по операции, код которой указан в графе 1.

10. В графах 3 - 10 указываются суммы возврата резервирования в разрезе кодов возврата сумм резервирования по операции, код которой указан в графе 1.

11. В графе 11 указывается общая сумма возврата резервирования по операции, код которой указан в графе 1.

12. В графе 12 указывается разность между внесенной и возвращенной суммой резервирования по операции, код которой указан в графе 1.

Графа 12 = графа 2 - графа 11.

13. По строке "Итого по операциям резидентов" указывается сумма резервирования по всем видам операций, коды которых указаны в графе 1, внесенная резидентами и (или) возвращенная резидентам за отчетный период, а также разность между ними.

14. По строке "Итого по операциям нерезидентов" указывается сумма резервирования по всем видам операций, коды которых указаны в графе 1, внесенная нерезидентами и (или) возвращенная нерезидентам за отчетный период, а также разность между ними.

15. По строке "Всего" указывается общая сумма резервирования, внесенная резидентами и нерезидентами и возвращенная резидентам и нерезидентам за отчетный период, а также разность между ними:

Строка "Всего" = строка "Итого по операциям резидентов" + строка "Итого по операциям нерезидентов".

16. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:

территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории,

подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Изменениями вводятся четыре новые формы: 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" (на нерегулярной основе), 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" (месячная), 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (месячная), 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" (месячная) и правила их заполнения.

В новой редакции излагаются формы отчетности: 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" (месячная) и 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (суточная).

Утрачивают силу пять форм отчетности: 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам", 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов", 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам", 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" и 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами", а также порядки их заполнения.

Территориальным учреждениям Банка России предоставляется право требовать от кредитной организации представления Отчета по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" на внутримесячные даты.

Указание вступает в силу с 1 октября 2004 г., за некоторыми исключениями.



Указание ЦБР от 25 августа 2004 г. N 1494-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"


Настоящее Указание вступает в силу с 1 октября 2004 г., за исключением положений, для которых пунктом 3 установлены иные сроки вступления в силу


Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 сентября 2004 г.

Регистрационный N 6018


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 17 сентября 2004 г. N 56, в журнале "Нормативные акты по банковской деятельности", 2004 г., выпуск 11


Указанием ЦБР от 12 ноября 2009 г. N 2332-У настоящее Указание признано утратившим силу с 1 января 2010 г.