Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в ЦБР

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 сентября 2009 г. N 2292-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2009 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

 

Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации"

 

Перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации*

С изменениями и дополнениями от:

27 июля, 25 августа 2004 г., 11 марта, 25 мая, 26 декабря 2005 г., 17 февраля, 24 ноября 2006 г., 26 марта, 18 июня, 31 августа, 7 декабря 2007 г., 26 августа, 6 ноября 2008 г., 9 февраля, 15 сентября 2009 г.

 

Но-
мер
п/п
Наименование формы
отчетности, другой
информации
Срок представления в территориальное
учреждение Банка России
Нормативные акты, в соответствии
с которыми осуществляются
составление и представление
отчетности, другой информации в
Банк России
1 2 3 4
Суточная
1 Процентные ставки по
межбанковским кредитам
(код формы 0409325)**
По выборочному кругу кредитных
организаций - не позднее 18 часов 00
минут отчетного дня
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
2 Оперативный отчет о
движении средств в
иностранной валюте на
транзитных валютных
счетах резидентов
(код формы 0409652)
Уполномоченные банки не позднее 16
часов 00 минут по местному времени
рабочего дня, следующего за отчетным
Указание Банка России 16 января
2004 года N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления и
представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк Российской
Федерации"
3 Отчет о конверсионных
операциях
(код формы 0409701)**
Кредитные организации Московского
региона - не позднее 11 часов 00
минут по московскому времени рабочего
дня, следующего за отчетным
Указание Банка России 16 января
2004 года N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления и
представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк Российской
Федерации"
4 Сведения об остатках
денежных средств на
счетах участников
расчетных центров ОРЦБ
(код формы 0409705)**
Кредитные организации, которые
выполняют функции расчетных центров
ОРЦБ, - по состоянию на 10 часов 30
минут дня представления отчетности
В соответствии с нормативным
актом Банка России о порядке
осуществления расчетов по
операциям с финансовыми активами
на ОРЦБ
5 Оперативный отчет об
остатках на счетах по
учету доходов,
распределяемых между
бюджетами бюджетной
системы Российской
Федерации, и средств
федерального бюджета
(код формы 0409901)
В сроки, установленные
территориальным учреждением Банка
России
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
Пятидневная
6 Отдельные показатели,
характеризующие
деятельность кредитной
организации
(код формы 0409301)
По выборочному кругу кредитных
организаций:
кредитные организации (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений) по состоянию на начало
рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25-го
числа месяца - не позднее 13 часов 00
минут по московскому времени рабочего
дня, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений*(3) - не
позднее 14 часов 00 минут по
московскому времени рабочего дня,
следующего за отчетным
Указание Банка России 16 января
2004 года N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления и
представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк Российской
Федерации"
Декадная
7 Отчет о наличии в
кредитной организации
неудовлетворенных
требований отдельных
кредиторов по денежным
обязательствам и
неисполнении
обязанности по уплате
обязательных платежей
в связи с отсутствием
или недостаточностью
денежных средств на
корреспондентских
счетах кредитной
организации
(код формы 0409350)
Кредитные организации (их филиалы)
(включая небанковские кредитные
организации, осуществляющие операции
по расчетам (их филиалы), и небан-
ковские кредитные организации, осу-
ществляющие депозитно-кредитные
операции (их филиалы):
по состоянию на 1, 11, 21-е числа
каждого месяца - не позднее 2-го
рабочего дня, следующего за отчетным;
сводный отчет по головному офису
кредитной организации и филиалам - не
позднее 3-го рабочего дня, следующего
за отчетным;
по состоянию на 1 января - не позднее
20 января года, следующего за
отчетным; по состоянию на 11 января -
не позднее 23 января года, следующего
за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
8 Отчет об открытых
валютных позициях
(код формы 0409634)
Декадная (с разбивкой за каждый
рабочий день декады):
кредитные организации, не имеющие
филиалов и составляющие и
представляющие отчетность по форме
0409701, - не позднее 3-го рабочего
дня, следующего за отчетной декадой;
кредитные организации, имеющие
филиалы (за исключением крупных
кредитных организаций с широкой сетью
подразделений) и составляющие и
представляющие отчетность по форме
0409701, - не позднее 4-го рабочего
дня, следующего за отчетной декадой;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 10-го рабочего дня,
следующего за отчетной декадой;
месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам, и небанковские
кредитные организации, осуществляющие
депозитно-кредитные операции), не
составляющие и не представляющие
отчетность по форме 0409701, - не
позднее 5-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам и небанковские
кредитные организации, осуществляющие
депозитно-кредитные операции), не
составляющие и и не представляющие
отчетность по форме 0409701, - не
позднее 6-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
квартальная (по состоянию на 1-е
число первого месяца квартала,
следующего за отчетным): головные
кредитные организации банковских
(консолидированных) групп (за
исключением головных кредитных
организаций банковских
(консолидированных) групп, являющихся
крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 1 месяца квартала, следующего
за отчетным;
головные кредитные организации
банковских (консолидированных) групп,
являющиеся крупными кредитными
организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 8-го
рабочего дня второго месяца квартала,
следующего за отчетным;
годовая (по состоянию на 1 января):
головные кредитные организации
банковских (консолидированных) групп
- в срок не позднее 2 месяцев после
отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Инструкция Банка России от 15
июля 2005 года N 124-И "Об
установлении размеров (лимитов)
открытых валютных позиций,
методике их расчета и
особенностях осуществления
надзора за их соблюдением
кредитными организациями"
9 Исключена с 1 октября
2009 г.
См. текст строки 9
   
Месячная
10 Оборотная ведомость по
счетам бухгалтерского
учета кредитной
организации
(код формы 0409101)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам, и небанковские
кредитные организации, осуществляющие
депозитно-кредитные операции), - не
позднее 3-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений), - не
позднее 4-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
головные офисы и филиалы кредитных
организаций - не позднее 3-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 15-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
головные офисы и территориальные
банки крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений (с учетом
операций подчиненных им отделений) в
разрезе субъектов Российской Федера-
ции - не позднее 10-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
11 Расшифровки отдельных
показателей
деятельности кредитных
организаций
(код формы 0409110)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитными организациями, не имеющими
филиалов, (за исключением
небанковских кредитных организаций) -
не позднее 7-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими
филиалы (за исключением небанковских
кредитных организаций и крупных
кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 8-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений - не
позднее 20-го рабочего дня после
отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
12 Информация о качестве
активов кредитной
организации
(код формы 0409115)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные
операции), - не позднее 6-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений и
небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные
операции), - не позднее 7-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 20-го рабочего дня после
отчетной даты; квартальная (по
состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным кварталом):
небанковские кредитные организации,
осуществляющие депозитно-кредитные
операции, - не позднее 6-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным
кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
12а Сведения о ценных
бумагах,
приобретенных
кредитной
организацией (код
формы 0409116)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитными организациями, не имеющими
филиалов (за исключением небанковских
кредитных организаций), - не позднее
6-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным месяцем;
кредитными организациями, имеющими
филиалы (за исключением небанковских
кредитных организаций и крупных
кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 7-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным месяцем;
крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений - не
позднее 20-го рабочего дня после
отчетной даты;
квартальная (по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным
кварталом):
небанковскими кредитными
организациями - не позднее 6-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
12б Данные о крупных
ссудах (код формы
0409117)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитными организациями, не имеющими
филиалов (за исключением небанковских
кредитных организаций), - не позднее
6-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным месяцем;
кредитными организациями, имеющими
филиалы (за исключением небанковских
кредитных организаций и крупных
кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 7-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным месяцем;
крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений - не
позднее 20-го рабочего дня после
отчетной даты;
квартальная (по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным
кварталом):
небанковскими кредитными
организациями - не позднее 6-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
13 Данные о концентрации
кредитного риска (код
формы 0409118)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие
филиалов (за исключением небанковских
кредитных организаций), - не позднее
6-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (за исключением небанковских
кредитных организаций и крупных
кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 7-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным; крупные кредитные
организации с широкой сетью
подразделений - не позднее 20-го
рабочего дня после отчетной даты;
квартальная (по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным
кварталом):
небанковские кредитные организации -
не позднее 6-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
14 Сведения об активах и
пассивах по срокам
востребования и
погашения
(код формы 0409125)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные
операции) - не позднее 7-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений и
небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные
операции), - не позднее 8-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 18-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
квартальная (по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным
кварталом):
небанковские кредитные организации,
осуществляющие депозитно-кредитные
операции, - не позднее 7-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным
кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
15 Данные о
средневзвешенных
процентных ставках по
кредитам,
предоставленным
кредитной организацией
(код формы 0409128)
Кредитные организации (их филиалы)
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам, - не позднее
7-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений
(территориальные банки и филиалы) -
не позднее 5-го рабочего дня второго
месяца, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
16 Данные о
средневзвешенных
процентных ставках по
привлеченным кредитной
организацией
депозитам, вкладам и
кредитам
(код формы 0409129)
Кредитные организации (их филиалы)
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений) - не позднее 7-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений
(территориальные банки и филиалы) -
не позднее 5-го рабочего дня второго
месяца, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
17 Расчет собственных
средств (капитала)
(код формы 0409134)
Кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее
3-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 4-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 15-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Положение Банка России от 10
февраля 2003 года N 215-П "О
методике определения собственных
средств (капитала) кредитных
организаций"
18 Информация об
обязательных
нормативах
(код формы 0409135)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее
5-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 6-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 18-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
19 Исключена с 1 января
2008 г.
См. текст строки 19
   
20 Сводный отчет о
величине рыночного
риска
(код формы 0409153)
Кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам), - не позднее
5-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации,
осуществляющие операции по расчетам)
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 6-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 18-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
В соответствии с Положением
Банка России от 14 ноября
2007 года N 313-П "О порядке
расчета кредитными организациями
величины рыночного риска"
21 Сведения о финансовых
инструментах,
отражаемых на
внебалансовых счетах
(код формы 0409155)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным):
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные
операции), - не позднее 6-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие
операции по расчетам) (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений и
небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные
операции), - не позднее 7-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 20-го рабочего дня после
отчетной даты;
квартальная (по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным
кварталом):
небанковские кредитные организации,
осуществляющие депозитно-кредитные
операции, - не позднее 6-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным
кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
22 Исключена с 1 января
2009 г.
См. текст строки 22
   
23 Сведения о крупных
кредиторах
(вкладчиках) кредитной
организации
(код формы 0409157)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее
7-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 8-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 20-го рабочего дня после
отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
24 Информация о
соблюдении кредитными
организациями,
осуществляющими
эмиссию облигаций с
ипотечным покрытием,
требований к
ипотечному покрытию
облигаций
(код формы 0409159)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитные организации - эмитенты, не
имеющие филиалов, - не позднее 5-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
кредитные организации - эмитенты,
имеющие филиалы (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений -
эмитентов), - не позднее 6-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений -
эмитенты - не позднее 18-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
25 Отчет о наличном
денежном обороте (код
формы 0409202)
Головные офисы и филиалы кредитных
организаций (включая небанковские
кредитных организаций (их филиалы)
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений) - на 3-й рабочий день
месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - на 8-й
рабочий день месяца, следующего за
отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
25а Сведения о жилищных
кредитах (код формы
0409316)
Месячная (по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным)
(раздел 1):
кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации)
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений) - не позднее 10-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным; крупные кредитные
организации с широкой сетью
подразделений - на 2-й рабочий день
после представления в территориальное
учреждение Банка России отчетности по
форме 0409101;
по состоянию на 1 января - не позднее
3-го рабочего дня второго месяца
после отчетной даты;
полугодовая (по состоянию на 1 июля и
1 января) (разделы 2 и 3):
кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации) -
не позднее 3-го рабочего дня второго
месяца после отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
25б Сведения о размещенных
и привлеченных
средствах
кредитных организаций
(код формы 0409302)
Кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации)
- не позднее 10-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным
Указание Банка России от
16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"
26 Утратила силу
с 1 января 2007 г.
См. текст строки 26
   
27 Отчет о выполнении
плана мер по
финансовому
оздоровлению кредитной
организации
(код формы 0409354)
Кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации,
осуществляющие операции по расчетам,
и небанковские кредитные организации,
осуществляющие депозитно-кредитные
операции) по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным, - не
позднее 8-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
на 1 января:
до 5 февраля года, следующего за
отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Инструкция Банка России от 11
ноября 2005 года N 126-И "О
порядке регулирования отношений,
связанных с осуществлением мер
по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"
28 Отчет уполномоченного
банка об иностранных
операциях
(код формы 0409401)
на 10-й рабочий день месяца,
следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 25-го числа месяца,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
29 Сведения о расчетах
между резидентами и
нерезидентами за
выполнение работ,
оказание услуг,
передачу информации,
результатов
интеллектуальной
деятельности и
операции неторгового
характера
(код формы 0409402)
Не позднее 25-го числа месяца,
следующего за отчетным периодом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
30 Сведения о расчетах по
операциям с ценными
бумагами, долями,
паями и вкладами в
имуществе, совершенных
между резидентами и
нерезидентами
(код формы 0409405)
Не позднее 15-го числа второго
месяца, следующего за отчетным
периодом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
31 Сведения о
межбанковских кредитах
и депозитах (код формы
0409501)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее
7-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 8-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 22-го рабочего дня после
отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
32 Отчет об операциях с
наличной иностранной
валютой и чеками в
иностранной валюте
(код формы 0409601)
Уполномоченные банки, не имеющие
филиалов, и филиалы уполномоченных
банков - не позднее 3-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
уполномоченные банки, имеющие филиалы
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений - уполномоченных
банков), - не позднее 8-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений -
уполномоченные банки - не позднее
20-го числа месяца, следующего за
отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
33 Сведения об открытых
корреспондентских
счетах и остатках
средств на них
(код формы 0409603)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным:
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее
7-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 8-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 22-го рабочего дня после
отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
34 Отчет о валютных
операциях,
осуществляемых по
банковским счетам,
счетам по вкладам
(депозитам) клиентов
в уполномоченных
банках (код формы
0409664)
Не позднее 15-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
35 Отчет о валютных
операциях,
осуществляемых с
оформлением паспорта
сделки
(код формы 0409665)
Не позднее 17-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
35а Отчет по ценным
бумагам (код формы
0409711)
Кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 5-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 15-го числа месяца,
следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 10-го рабочего дня года,
следующего за отчетным; крупные
кредитные организации с широкой сетью
подразделений - не позднее 5 февраля
года, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
36 Утратила силу
с 1 января 2007 г.
См. текст строки 36
   
37 Исключена с 1 октября
2009 г.
См. текст строки 37
   
38 Информация о переходе
организаций,
получающих
финансирование из
федерального бюджета,
на обслуживание в
органы федерального
казначейства
Согласно графику, установленному
территориальным учреждением Банка
России
В соответствии с нормативным
актом Банка России о
представлении информации в целях
реализации нормативного акта
Правительства Российской
Федерации о мерах по ускорению
перехода на казначейскую систему
исполнения федерального бюджета
39 Информация для расчета
размера обязательных
резервов, подлежащих
депонированию в Банке
России
Кредитные организации, не имеющие
филиалов, - на 3-й рабочий день
месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (за исключением крупных
кредитных организаций с широкой сетью
подразделений), - на 4-й рабочий день
месяца, следующего за отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - в срок,
установленный Банком России для
представления сводного бухгалтерского
баланса на 1-е число месяца,
следующего за отчетным
Положение Банка России от 29
марта 2004 года N 255-П "Об
обязательных резервах кредитных
организаций", зарегистрировано
Минюстом России 23 апреля 2004
года N 5769; 22 октября 2004
года N 6081; 28 апреля 2005 года
N 6561; 19 октября 2005 года
N 7106 ("Вестник Банка России"
от 30 апреля 2004 года N 25; от
27 октября 2004 года N 62; от 5
мая 2005 года N 22; от 26
октября 2005 года N 56)
40 Паспорта сделок,
ведомости банковского
контроля (по перечню
паспортов сделок,
устанавливаемому
Департаментом
финансового
мониторинга и
валютного контроля
Банка России) (в виде
электронного
сообщения, в форматах,
установленных
Департаментом
финансового
мониторинга и
валютного контроля
Банка России)
Не позднее 17-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Инструкция Банка России от 15
июня 2004 года N 117-И "О
порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок";
Положение Банка России от 1 июня
2004 года N 258-П "О порядке
представления резидентами
уполномоченным банкам
подтверждающих документов и
информации, связанных с
проведением валютных операций с
нерезидентами по внешнеторговым
сделкам, и осуществления
уполномоченными банками контроля
за проведением валютных
операций"
41 Информация из базы
данных по валютным
операциям (перечень
уполномоченных банков
и перечень операций
определяется и
пересматривается
Департаментом
финансового
мониторинга и
валютного контроля
Банка России) (в виде
электронного
сообщения, в форматах,
установленных
Департаментом
финансового
мониторинга и
валютного контроля
Банка России)
Не позднее 15-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным
Инструкция Банка России от 15
июня 2004 года N 117-И "О
порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"
Квартальная
42 Отчет о прибылях и
убытках кредитной
организации
(код формы 0409102)
По состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным кварталом:
кредитные организации, не имеющие
филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее
7-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным кварталом;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации)
(за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее 8-го
рабочего дня месяца, следующего за
отчетным кварталом;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 18-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Положение Банка России от 26
марта 2007 года N 302-П "О
правилах ведения бухгалтерского
учета в кредитных организациях,
расположенных на территории
Российской Федерации"
43 Данные о
средневзвешенных
процентных ставках по
выпущенным кредитной
организацией
депозитным и
сберегательным
сертификатам и
облигациям
(код формы 0409130)
Кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 11-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 5-го рабочего дня второго
месяца, следующего за отчетным
кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
44 Данные о
средневзвешенных
процентных ставках по
выданным кредитной
организацией
собственным векселям
(код формы 0409131)
Кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 11-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 5-го рабочего дня второго
месяца, следующего за отчетным
кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
45 Данные о
средневзвешенных
процентных ставках по
учтенным кредитной
организацией векселям
и собственным
векселям, выданным за
счет средств целевого
кредитования
(код формы 0409132)
Кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 11-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 5-го рабочего дня второго
месяца, следующего за отчетным
кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
46 Сведения об операциях
с использованием
платежных карт и
инфраструктуре,
предназначенной для
совершения с
использованием и без
использования
платежных карт
операций выдачи
(приема) наличных
денежных средств и
платежей за товары
(работы, услуги) (код
формы 0409250)
Кредитные организации (их филиалы),
включая расчетные небанковские
кредитные организации (их филиалы), _
не позднее 7-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
47 Сведения о счетах
клиентов и платежах,
проведенных через
кредитную организацию
(ее филиал)
(код формы 0409251)
Кредитные организации (их филиалы)
(включая небанковские кредитные
организации (их филиалы) - не позднее
10-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
48 Исключена
с 31 марта 2009 г.
См. текст строки 48
   
49 Данные о ежедневных
остатках подлежащих
страхованию денежных
средств физических
лиц, размещенных во
вклады
(код формы 0409345)
Кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 15-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 24-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
50 Сведения о переводах
физических лиц из
Российской Федерации и
переводах в Российскую
Федерацию в пользу
физических лиц и
расчетах физических
лиц-резидентов с
нерезидентами на
территории Российской
Федерации
(код формы 0409407)
Не позднее 25-го числа месяца,
следующего за отчетным периодом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
51 Отчет по операциям
ввоза и вывоза валюты
Российской Федерации
(код формы 0409608)
Не позднее 20-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
52 Отчет об операциях с
драгоценными металлами
(код формы 0409610)
Кредитные организации (за исключением
крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 15-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 25-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
53 Исключена с 1 января
2009 г.
См. текст строки 53
   
54 Консолидированная
отчетность:
1. Консолидированный
балансовый отчет
(код формы 0409802)
2. Консолидированный
отчет о прибылях и
убытках
(код формы 0409803)
3. Отчет об
обязательных
нормативах банковской
(консолидированной)
группы (код формы
0409805)
4. Отчет об открытых
валютных позициях (код
формы 0409634)
5. Пояснительные
примечания к
консолидированной
отчетности
По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1
октября:
головные кредитные организации
банковских (консолидированных) групп
(за исключением головных кредитных
организаций банковских
(консолидированных) групп, являющихся
крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений) - не
позднее 1 месяца квартала, следующего
за отчетным;
головные кредитные организации
банковских (консолидированных) групп,
являющиеся крупными кредитными
организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 8 рабочего
дня второго месяца квартала,
следующего за отчетным;
по состоянию на 1 января - в срок не
позднее 2 месяцев после отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"; Положение Банка
России от 30 июля 2002 года
N 191-П "О консолидированной
отчетности";
Положение Банка России от 5
января 2004 года N 246-П "О
порядке составления головной
кредитной организацией
банковской (консолидированной)
группы консолидированной
отчетности"
55 Публикуемая отчетность
кредитных организаций:
1. Бухгалтерский
баланс (публикуемая
форма)
(код формы 0409806)
2. Отчет о прибылях и
убытках (публикуемая
форма)
(код формы 0409807)
3. Отчет об уровне
достаточности
капитала, величине
резервов на покрытие
сомнительных ссуд и
иных активов
(публикуемая форма)
(код формы 0409808)
На 1 апреля, 1 июля и 1 октября:
кредитные организации (за исключением
небанковских кредитных организаций)
- в течение 3 рабочих дней после
опубликования;
на 1 января:
кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации)
- в течение 3 рабочих дней после даты
опубликования годовых отчетов
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
55а Отчет об остатках на
счетах по учету
доходов,
распределяемых между
бюджетами бюджетной
системы Российской
Федерации, и средств
федерального бюджета
(код формы 0409902)
Устанавливается территориальными
учреждениями Банка России
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
56 Информация о счетах,
открытых федеральным
учреждениям, финансо-
вым органам и
бюджетным учреждениям
в кредитных организа-
циях (их филиалах)
(код формы 0409909)
Устанавливается территориальными
учреждениями Банка России
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
57 Информация,
представляемая
кредитными
организациями-эмитен-
тами ценных бумаг
(ежеквартальные отчеты
по ценным бумагам)
Не позднее 45 календарных дней после
окончания отчетного квартала
В соответствии с
законодательством Российской
Федерации о рынке ценных бумаг;
Инструкция Банка России от 10
марта 2006 года N 128-И "О пра-
вилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными
организациями на территории
Российской Федерации", заре-
гистрированная Минюстом России
13 апреля 2006 года N 7687
("Вестник Банка России" от 27
апреля 2006 года N 25)
Полугодовая
58 Информация о проверках
соблюдения
организациями порядка
ведения кассовых
операций и работы с
наличными деньгами
(код формы 0409212)
Устанавливается территориальными
учреждениями Банка России
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
Годовая
59 Сведения об
инвестициях
уполномоченного банка
и его
клиентов-резидентов
(кроме кредитных
организаций) в ценные
бумаги, выпущенные
нерезидентами, и в
уставный капитал
(доли, паи)
нерезидентов
(код формы 0409404)
Не позднее 15 февраля года,
следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
60 Справка о внутреннем
контроле в кредитной
организации
(код формы 0409639)
На 1 января: кредитные организации,
не имеющие филиалов (включая
небанковские кредитные организации)
- не позднее 20 января года,
следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие
филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за
исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью
подразделений), - не позднее
25 января года, следующего за
отчетным;
крупные кредитные организации с
широкой сетью подразделений - не
позднее 10 марта года, следующего за
отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Положение Банка России от 16
декабря 2003 года N 242-П "Об
организации внутреннего контроля
в кредитных организациях и
банковских группах"
61 Публикуемая
консолидированная
отчетность
1. Консолидированный
балансовый отчет
(графы 1, 2, 10, 11)
(код формы 0409802)
2. Консолидированный
отчет о прибылях и
убытках (графы 1, 2,
9, 10)
(код формы 0409803)
3. Сведения о составе
участников банковской
(консолидированной)
группы, уровне
достаточности
собственных средств и
величине
сформированных
резервов на покрытие
сомнительных ссуд и
иных активов
(код формы 0409812)
Головные кредитные организации
банковских (консолидированных) групп
по состоянию на 1 января года,
следующего за отчетным, - в течение 3
рабочих дней после даты опубликования
годовых отчетов
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Указание Банка России от 14
апреля 2003 года N 1270-У "О
публикуемой отчетности кредитных
организаций и банковских
консолидированных групп",
зарегистрировано Минюстом России
5 мая 2003 года N 4488 ("Вестник
Банка России" от 15 мая 2003
года N 25)
61а Сведения об
обязательных
нормативах
(публикуемая форма)
(код формы 0409813)
Кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации) -
в течение 3 рабочих дней после даты
опубликования годовых отчетов
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
61б Отчет о движении
денежных средств
(публикуемая форма)
(код формы 0409814)
Кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации) -
в течение 3 рабочих дней после даты
опубликования годовых отчетов
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
62 Отчет о количестве
счетов по учету
средств бюджетов
бюджетной системы
Российской Федерации и
средств от приносящей
доход деятельности
(код формы 0409906)
По состоянию на 1 января года,
следующего за отчетным, - до 1
февраля года, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
63 Отчет об остатках на
счетах по учету
средств бюджетов
бюджетной системы
Российской Федерации и
средств от приносящей
доход деятельности
(код формы 0409907)
По состоянию на 1 января года,
следующего за отчетным, - до 1
февраля года, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
64 Отчет об остатках на
счетах, открытых
организациям, по учету
средств федерального
бюджета, выделенных на
возвратной и платной
основе на
финансирование
инвестиционных
проектов и программ
конверсии оборонной
промышленности,
формирование
специального фонда
льготного кредитования
сезонных затрат в
агропромышленном
комплексе
(код формы 0409908)
По состоянию на 1 января года,
следующего за отчетным, - до 1
февраля года, следующего за отчетным
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
65 1. Консолидированная
финансовая отчетность
2. Неконсолидированная
финансовая отчетность
До 1 июля года, следующего за
отчетным
Указание Банка России от 25
декабря 2003 года N 1363-У "О
составлении и представлении
финансовой отчетности кредитными
организациями", зарегистрировано
Минюстом России 25 декабря 2003
года N 5365; 19 октября 2005
года N 7095 ("Вестник Банка
России" от 31 декабря 2003 года
N 72; от 26 октября 2005 года
N 56)
66 Список участников
(акционеров) кредитной
организации (в
электронном виде)
При регистрации и по мере
возникновения соответствующих
оснований
Инструкция Банка России от 14
января 2004 года N 109-И "О
порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных
организаций и выдаче лицензий на
осуществление банковских
операций", зарегистрирована
Минюстом России 13 февраля 2004
года N 5551; 1 ноября 2005 года
N 7127 ("Вестник Банка России"
от 20 февраля 2004 года N 15; от
7 декабря 2005 года N 64)
На нерегулярной основе
67 Сведения о заключении
договора на проведение
аудиторской проверки
деятельности кредитной
организации,
банковской
(консолидированной)
группы
(код формы 0409024)
Кредитные организации (включая
небанковские кредитные организации)
и головные кредитные организации
банковской (консолидированной) группы
- не позднее 5 рабочих дней после
даты заключения договора
(дополнительного соглашения к
договору)
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
68 1. Список
аффилированных лиц
(код формы 0409051)
2. Список
аффилированных лиц,
принадлежащих к группе
лиц, к которой
принадлежит кредитная
организация
(код формы 0409052)
По мере внесения сведений:
не позднее 10 рабочих дней со дня
внесения сведений;
по требованию Банка России:
в течение 10 рабочих дней со дня
получения письменного требования
Банка России
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Положение Банка России от 20
июля 2007 года N 307-П "О
порядке ведения учета и
представления информации об
аффилированных лицах кредитных
организаций"
69 Сведения об
использовании
кредитной организацией
интернет-технологий
(код формы 0409070)
Не позднее 2 недель со дня ввода
WEB-сайта в эксплуатацию, изменения
функционального назначения и (или)
функциональных возможностей
WEB-сайта, изменения места нахождения
WEB-сайта или прекращения
использования WEB-сайта
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Указание Банка России от 1 марта
2004 года N 1390-У "О порядке
информирования кредитными
организациями Центрального банка
Российской Федерации об
использовании в своей
деятельности
интернет-технологий"
70 Сведения о дочерних
кредитных организациях
- нерезидентах
(код формы 0409170)
Не позднее 10 рабочих дней со дня
приобретения кредитной организацией -
нерезидентом статуса дочерней
кредитной организации по отношению к
кредитной организации - резиденту или
изменения одного из реквизитов отчета
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
71 Сведения об имеющих
признаки подделки
денежных знаках,
переданных
территориальным
органам внутренних дел
(код формы 0409207)
В течение 5 рабочих дней со дня
выявления денежных знаков, имеющих
признаки подделки
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
72 Сведения кредитных
организаций о начале
(завершении) эмиссии и
(или) эквайринга
платежных карт
(код формы 0409255)
В течение 10 рабочих дней со дня
начала (завершения) эмиссии и (или)
эквайринга платежных карт или
изменения сведений в ранее присланных
отчетах
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
73 Сведения для ведения
Книги государственной
регистрации и реестров
кредитных организаций
(их филиалов) и их
подразделений
При регистрации и по мере
возникновения изменений в
учредительных документах кредитной
организации
Инструкция Банка России от 14
января 2004 года N 109-И "О
порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных
организаций и выдаче лицензий на
осуществление банковских
операций"
74 1. Информация о
величине кредитного
риска по условным
обязательствам
кредитного характера
2. Информация о
величине кредитного
риска по срочным
сделкам
По запросу территориальных учреждений
Банка России
Инструкция Банка России от 16
января 2004 года N 110-И "Об
обязательных нормативах банков"
75 Выписка из Реестра
операций с наличной
валютой и чеками по
операциям на сумму,
равную или превышающую
600000 рублей (в
иностранной валюте -
на сумму,
эквивалентную 600000
рублей или превышающую
ее), совершенным за
отчетный месяц (в
электронном виде)
По запросу Председателя Банка России,
Руководителя Комитета банковского
надзора, заместителя Председателя
Банка России в соответствии с
распределением обязанностей
Инструкция Банка России от 28
апреля 2004 года N 113-И "О
порядке открытия, закрытия,
организации работы обменных
пунктов и порядке осуществления
уполномоченными банками
отдельных видов банковских
операций и иных сделок с
наличной иностранной валютой и
валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в иностранной
валюте, с участием физических
лиц", зарегистрирована Минюстом
России 2 июня 2004 года N 5824;
11 ноября 2005 года N 7158
("Вестник Банка России" от 9
июня 2004 года N 33; от 23
ноября 2005 года N 62)
76 Разъяснения
(пояснения) по
отчетности и другой
информации о
деятельности кредитных
организаций,
полученной в
соответствии с
перечнем (включая
расшифровки отдельных
балансовых счетов и
статей форм
отчетности)
По запросу Банка России и
территориальных учреждений Банка
России
Федеральный закон "О Центральном
банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2002, N 28, ст. 2790;
2003, N 2, ст. 157; N 52,
ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711;
N 31, ст. 3233; 2005, N 25,
ст. 2426; N 30, ст. 3101)
77 Отчет о составе
участников банковской
(консолидированной)
группы (код формы
0409801)
Головные кредитные организации
банковских (консолидированных) групп:
в срок не позднее 10 календарных дней
с даты образования банковской
(консолидированной) группы;
по мере внесения сведений - не
позднее 10 рабочих дней со дня
внесения сведений;
по требованию Банка России - в
течение 10 рабочих дней со дня
получения письменного требования
Банка России
по состоянию на 1 января - в срок не
позднее 2 месяцев после отчетной даты
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации"
78 Отчетность
реорганизуемых
кредитных организаций
1. Оборотная
ведомость по счетам
бухгалтерского учета
кредитной организации
(код формы 0409101)
2. Отчет о прибылях и
убытках кредитной
организации (код
формы 0409102)
Заключительная бухгалтерская
отчетность - не позднее 10-го
рабочего дня месяца после дня
внесения соответствующих изменений в
Единый государственный реестр
юридических лиц (после дня получения
уведомления о внесении
соответствующей записи в Единый
государственный реестр юридических
лиц);
вступительная бухгалтерская
отчетность - не позднее 10-го
рабочего дня месяца после дня их
государственной регистрации (после
дня составления отчетности)
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской
Федерации";
Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1375-У "О
правилах составления и
представления отчетности
кредитными организациями в
Центральный банк Российской
Федерации"

 

* В перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, установленном Банком России.

** Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

*** Кредитная организациия, имеющая подразделения, предусмотренные нормативными актами Банка России, более чем в 80 процентах субъектов Российской Федерации, и величину активов 1,5 и более триллионов рублей, (далее - крупная кредитная организация с широкой сетью подразделений).