Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 28 апреля 2014 г. N Ф03-1502/14 по делу N А73-2992/2013

г. Хабаровск

28 апреля 2014 г.

А73-2992/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 22 апреля 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 апреля 2014 года.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

Председательствующего: Е.О. Никитина

Судей: Я.В. Кондратьевой, А.А. Шведова

при участии:

от истцов: Т.В. Щелочков, представитель по доверенностям от 03.09.2012, от 16.11.2012,

от ответчика: И.П. Костяная, представитель по доверенности от 30.12.2013 N 3-14/ДНТ, Е.Т. Антушевич, представитель по доверенности от 30.12.2013 N 2-14/ДНТ, К.Н. Сермавбрин, представитель по доверенности от 31.12.2012,

от третьих лиц:

ОАО "ДВТГ": К.Н. Сермавбрин, представитель по доверенности от 31.12.2012,

ООО "Юрганз": И.П. Костяная, представитель по доверенности от 30.12.2013,

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами", компании Roinko Enterprises Limited

на решение от 11.11.2013, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2014

по делу N А73-2992/2013

Арбитражного суда Хабаровского края

Дело рассматривали: в суде первой инстанции судья И.Ф. Кушнарева, в апелляционном суде судьи: И.В. Иноземцев, М.О. Волкова, В.Г. Дроздова

По иску закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами", компании Roinko Enterprises Limited

к обществу с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс"

третьи лица: общество с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс", открытое акционерное общество "ДВТГ", общество с ограниченной ответственностью "Юрганз"

о взыскании в пользу закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами" 172 874 515,50 руб., в пользу компании Roinko Enterprises Limited 14 678 523,06 руб.

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество "Сбербанк Управление Активами" (далее - ЗАО "Сбербанк Управление Активами"; ОГРН: 1027739007570, адрес (место нахождения): 123317, г. Москва, Набережная Пресненская, 10), Roinko Enterprises Limited (далее - Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед; адрес (место нахождения): 15 Темистокли Дерви, Маргарита Хаус, П.К. 1066, Никосия, Кипр) обратились в Арбитражный суд Хабаровского края с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс" (далее - ООО "Дальнефтетранс", ответчик; ОГРН: 1022701408454; адрес (место нахождения): 680000, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Петра Комарова, 3, А, офис 14) о взыскании: в пользу ЗАО "Сбербанк управление активами" 172 874 515,50 руб. (140 775 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 32 099 515,50 руб. - накопительный купонный доход); в пользу Компании Роинко Энтерпрайзис Лимитед 14 678 523,06 руб. (11 953 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 2 725 523,06 руб. - накопительный купонный доход), а также обязании ООО "Дальнефтетранс" принять облигации эмитента - ООО "ДВТГ-Финанс": у ЗАО "Сбербанк Управление Активами" - 140 775 штук облигаций, у Компании Роинко Энтерпрайзис Лимитед - 11 953 штук облигаций.

Иск обоснован неисполнением ответчиком обязательств по безотзывной публичной оферте.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом к участию в деле привлечены общество с ограниченной ответственностью (далее - ООО) "ДВТГ-Финанс", открытое акционерное общество (далее - ОАО) "ДВТГ", общество с ограниченной ответственностью (далее - ООО) "Юрганз".

Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 11.11.2013 в удовлетворении иска отказано.

Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2014 принят отказ истцов от взыскания с ООО "Дальнефтетранс" в пользу ЗАО "Сбербанк Управление Активами" номинальной стоимости облигаций в размере 140 775 000 руб. и накопительного купонного дохода в сумме 32 099 515,50 руб., от взыскания в пользу Компании Роинко Энтерпрайзис Лимитед номинальной стоимости облигаций в размере 11 953 000 руб. и накопительного купонного дохода в сумме 2 725 523,06 руб. Решение от 11.11.2013 в указанной части отменено, производство по делу в данной части прекращено, в остальной части решение оставлено без изменения.

В кассационной жалобе ЗАО "Сбербанк Управление Активами", Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед просят решение и постановление отменить, дело направить на новое рассмотрение.

В обоснование жалобы заявители указывают на то, что с их стороны были выполнены все условия оферты, опубликованной должником 05.06.2008. Кроме того, включив в условия сделки порядок приобретения - через своего агента, оферент поставил под условие исполнимость данного договора, т.е. обязательство оферента возникает, и должно было исполняться в случае наличия у третьего лица агентских обязательств перед самим оферентом, что является неверным и противоречит статье 310 Гражданского кодекса Российской Федерации. Считают, что ответчику должно было быть известно о наличии размещенной от его имени безотзывной оферты и им должны были быть предприняты действия, направленные на аннулирование данного сообщения, однако доказательств таких действий суду не представлено.

В судебном заседании представитель истцов поддержал доводы кассационной жалобы и настаивал на ее удовлетворении.

ООО "Дальнефтетранс" в отзыве и в возражениях на кассационную жалобу, его представители в судебном заседании, возражали против доводов в ней изложенных, сославшись, в том числе на то, что отсутствие правовой возможности для приобретения ответчиком на себя обязательств перед истцами является достаточным основанием для отказа в удовлетворении требований о принятии облигаций.

Представители третьих лиц, участвующие в судебном заседании, также возражали против удовлетворения кассационной жалобы.

Заслушав представителей сторон и третьих лиц, изучив материалы дела, проверив законность решения от 11.11.2013 и постановления от 22.01.2014, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, считает, что оснований, предусмотренных статьей 288 АПК РФ для их отмены (изменения) не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено арбитражными судами, 05.02.2008 ООО "ДВТГ-Финанс" (эмитент) принято решение о выпуске ценных бумаг - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 5 000 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения в 1820-й день с даты начала размещения облигаций выпуска (далее - Решение о выпуске ценных бумаг). Выпуск ценных бумаг зарегистрирован 05.02.2008 и ему присвоен государственный регистрационный номер 4-02-36278-R.

Согласно Решению о выпуске ценных бумаг, исполнение обязательств эмитента - ООО "ДВТГ-Финанс" по облигациям, в том числе по выплате купонного дохода, обеспечено поручительством ОАО "ДВТГ".

В соответствии с представленными в дело выписками по счетам ДЕПО Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед владеет облигациями в количестве 11 953 штуки, ЗАО "Управляющая компания "Тройка Диалог", правопреемник которого является ЗАО "Сбербанк Управление Активами" владеет облигациями в количестве 76 953 штуки и как доверительный управляющий следующих фондов: ПРНО "НПФ "Благосостояние" с количеством облигаций 61 117 штук; НПФ "Дорога" - 900 штук; НПФ "Губернский" - 500 штук; ОПИФ "Тройка диалог - Илья Муромец" - 6 722 штук; Фонд "Вера" - 100 штук.

05.06.2008 в ленте новостей Информационного агентства Интерфакс была опубликована безотзывная публичная оферта, согласно которой ООО "Дальнефтетранс" обязалось покупать облигации на предъявителя, выпущенные эмитентом ООО "ДВТГ-Финанс", в количестве 5 000 000 штук у любого владельца облигаций, на условиях, установленных в оферте, в случае просрочки, неспособности исполнения обязательств эмитентом.

Факт невыполнения эмитентом (ООО "ДВТГ-Финанс") обязательств по указанному выше облигационному займу подтверждается сообщением самого эмитента от 21.01.2010, решением Арбитражного суда г. Москвы от 30.11.2009 по делу N А40-77468/09-159-660 (с учетом постановления Девятого арбитражного апелляционного суда Московского округа от 04.03.2010 по данному делу) и не оспаривается.

Согласно пункту 1.3 оферты агентом оферента для целей оферты является КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО).

По условию пункта 2 оферты для приобретения облигаций оферентом держатель совершает два действия:

1. В течение периода направления уведомлений об акцепте оферты должен направить агенту оферента письменное уведомление по адресу: 191011, г. Санкт-Петербург, Невский пр., дом 38/4, литер А. Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом держателя облигаций и составлено по установленной форме. Уведомление считается полученным с даты его вручения агенту оферента или отказа агента оферента от его получения, подтвержденного соответствующим документом;

2. С 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по московскому времени в дату приобретения держатель, передавший уведомление оференту, подает адресную заявку на продажу определенного количества облигаций в систему торгов ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" в соответствии с действующими Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" (далее - Правила фондовой биржи ММВБ), адресованную агенту оферента, являющемуся участником торгов, с указанием цены, определенной в статье 3 оферты и кодом расчетов Т0. Количество облигаций, указанное в данной заявке, не может превышать количество облигаций, ранее указанного в уведомлении, направленном держателем оференту.

Достаточным свидетельством выставления держателем заявки на продажу облигаций в соответствии с условиями оферты признается выписка из реестра заявок, составленная по форме соответствующего приложения к Правилам фондовой биржи ММВБ, заверенная подписью уполномоченного лица организатора торгов.

Следуя условиям оферты, оферент, действуя через своего агента, обязуется покупать облигации в порядке и на условиях, определяемых офертой, по цене 1 000 (одна тысяча) руб. плюс сумма невыплаченного эмитентом купонного дохода по облигациям за предыдущие купонные периоды, предшествующие дате приобретения облигаций. Данная цена покупки указана без учета накопленного купонного дохода по облигациям, рассчитываемого в соответствии с порядком, определенным в пункте 15 Решения, пунктом 9.2 Проспекта ценных бумаг и пунктом 8 оферты.

Сделки по покупке облигаций на условиях оферты заключаются на Фондовой бирже ММВБ в соответствии с Правилами фондовой биржи ММВБ.

Офертой предусмотрена обязанность оферента в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени в дату приобретения, действуя через своего агента, являющегося участником торгов, подать встречные адресные заявки к заявкам, поданным в соответствии с пунктом 2 оферты, находящимся в торговой системе к моменту подачи встречных адресных заявок.

Обязательства оферента по акцептованной безотзывной оферте считаются исполненными с момента перехода права собственности на приобретаемые облигации к оференту (зачисления их на счет ДЕПО оферента) и оплаты этих облигаций оферентом (исполнения условия "поставка против платежа") в соответствии с Правилами на фондовой бирже ММВБ.

Исходя из условий указанной оферты истцы 10.02.2010 через своего агента ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" направили уведомление в адрес указанного в оферте агента оферента КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) о намерении продать ООО "Дальнефтетранс" указанные облигации, находящиеся во владении заявителей по состоянию на 10.02.2010.

18.02.2010 в систему торгов Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (далее - фондовая биржа ММВБ) поданы соответствующие заявки на продажу данных Облигаций.

Однако встречные адресные заявки к заявкам ЗАО "Сбербанк Управление Активами", Компании Роинко Энтерпрайзис Лимитед, поданы не были, сделка по приобретению облигаций не состоялась.

Неисполнение ООО "Дальнефтетранс" обязательств по приобретению облигаций в порядке, предусмотренном офертой, послужило основанием для обращения ЗАО "Сбербанк Управление Активами и Компании Роинко Энтерпрайзис в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции на момент направления оферты) (далее - Закон о рынке ценных бумаг) организатором торговли на рынке ценных бумаг является фондовая биржа.

На основании пункта 1 статьи 13 Закона о рынке ценных бумаг на фондовую биржу возложена обязанность утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже; правила проведения торгов на фондовой бирже, которые должны содержать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

В данном случае сделка согласно условиям оферты подлежала заключению в соответствии Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО "Фондовая биржа ММВБ (далее - Правила).

Пунктами 2.12.1, 2.12.2 Правил установлено, что сделки с ценными бумагами заключаются в Системе торгов на основании объявленных (поданных) участниками торгов заявок противоположной направленности. Заключение сделок в Системе торгов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, является заключением сделок путем обмена документами посредством электронной связи. Моментом заключения Участником торгов сделки считается момент ее регистрации в Системе торгов. При этом в Системе торгов автоматически фиксируется время регистрации каждой сделки и ей присваивается уникальный идентификационный номер.

Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок (пункт 2.12.3 Правил).

Согласно статье 12 Закона о рынке ценных бумаг участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрального контрагента, и Центральный банк Российской Федерации, а на торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки, также кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

В силу пункта 1.1.59 Правил, участником торгов является юридическое лицо, включенное в состав участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с требованиями Правил допуска и имеющее право объявлять (подавать) заявки и совершать (заключать) сделки с ценными бумагами на фондовой бирже.

Агентом оферента, по условиям оферты, является КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО). Однако в материалы дела не представлено доказательств, подтверждающих наличие между КИТ Финанс и ООО "Дальнефтетранс" каких-либо договорных обязательств на представление интересов последнего на фондовой бирже ММВБ.

Отсутствие договора на представление интересов должника на фондовой бирже ММВБ также подтверждается письмом КИТ Финанс от 14.10.2013.

Таким образом, совокупность представленных в материалы дела доказательств не подтверждает право ООО "Дальнефтетранс" участвовать в торгах и совершать сделки с ценными бумагами на фондовой бирже ММВБ, в связи с чем судами первой и апелляционной инстанций сделан обоснованный вывод о необходимости отказа в удовлетворении требования истцов об обязании ответчика принять облигации эмитента - ООО "ДВТГ-Финанс".

Кроме того, вступившим в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2013 по делу N А40-75905/10, конкурсное производство в отношении ООО "ДВТГ-Финанс" завершено, что влечет ликвидацию общества и его исключение из Единого государственного реестра юридических лиц и как следствие прекращение обращения бездокументарных ценных бумаг эмитированных ООО "ДВТГ-Финанс".

Все доводы заявителя кассационной жалобы являлись предметом рассмотрения арбитражных судов и им дана надлежащая правовая оценка. Такие доводы по существу направлены на переоценку фактов и доказательств по делу, и не свидетельствуют о нарушении норм права, которые могли бы являться основанием для отмены принятых судебных актов в порядке кассационного производства, в силу чего судом кассационной инстанции отклоняются в соответствии с правилами статьи 286 АПК РФ.

Нарушений норм процессуального права, в том числе предусмотренных частью 4 статьи 288 АПК РФ, арбитражными судами не допущено.

С учетом изложенного кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 11.11.2013, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2014 по делу N А73-2992/2013 Арбитражного суда Хабаровского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Е.О. Никитин

Судьи

Я.В. Кондратьева А.А. Шведов