Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 17 октября 2011 г. N Ф09-5671/11 по делу N А07-638/2011

17 октября 2011 г.

N Ф09-5671/11 Дело N А07-638/2011

ГАРАНТ:

См. также Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 октября 2011 г. N 18АП-9381/11

См. также Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26 апреля 2011 г. N 18АП-3018/11

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 27 сентября 2010 г. N Ф09-7765/10-С4 по делу N А07-586/2010

См. также Определение Федерального арбитражного суда Уральского округа от 27 сентября 2010 г. N Ф09-7765/10-С4 по делу N А07-586/2010

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 27 сентября 2010 г. N Ф09-7765/10-С4 по делу N А07-586/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 10 октября 2011 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 17 октября 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Сердитовой Е.Н.,

судей Кондратьевой Л.И., Лиходумовой С.Н.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Сидо Евгения Михайловича на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 03.05.2011 по делу N А07-638/2011 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.07.2011 по тому же делу.

В судебном заседании принял участие представитель Сидо Евгения Михайловича - Захарова Е.А. (доверенность от 17.05.2011 N 02 АА 0601558).

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились, явку своих представителей не обеспечили.

Сидо Е.М. заявлено ходатайство о приобщении к материалам настоящего дела дополнительных доказательств. Данное ходатайство рассмотрено судом кассационной инстанции и отклонено, поскольку в силу ч. 3 ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд кассационной инстанции проверяет соответствие выводов судов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, полномочий для приобщения к материалам дела новых доказательств у суда кассационной инстанции не имеется.

Сидо Е.М. обратился в Арбитражный суд Республики Башкортостан с исковым заявлением к открытому акционерному обществу "Поиск" (далее -общество "Поиск") (ОГРН 1020201699682, ИНН 0258000742) о признании незаконными представленного в материалы арбитражного дела N А07-586/2010 реестра акционеров данного общества, отказа общества "Поиск" во внесении в реестр сведений об акционере Сидо Е.М. на акции в количестве 200 штук; об обязании ответчика внести в указанный реестр соответствующую запись об акционере Сидо Е.М.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, согласно ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлечен Ибрагимов Фаукат Бариевич.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 03.05.2011 принят отказ истца от иска в части требования о признании незаконным реестра акционеров общества "Поиск", представленного в материалы арбитражного дела N А07-586/2010, производство по делу в указанной части прекращено.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 03.05.2011 (судья Салиева Л.В.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.07.2011 (судьи Ершова С.Д., Бабкина С.А., Столяренко Г.М.) решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Сидо Е.М. просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований, ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела.

Заявитель кассационной жалобы указывает на то, что первоначально 22.12.2010 Сидо Е.М. обращался в общество "Поиск" по вопросу внесения его в реестр акционеров, представив лицу, принимающему документы, анкету зарегистрированного лица, содержащую все необходимые для открытия лицевого счета данные о лице, приобретающем ценные бумаги, которая была подписана в присутствии уполномоченного лица по приему документов, а также представив передаточное распоряжение Ибрагимова Ф.Б. и копию паспорта Сидо Е.М. По мнению истца, ошибка в написании отчества не является основанием для отказа во внесении записи в реестр акционеров общества "Поиск" при наличии необходимых условий для индивидуализации лица.

Как полагает Сидо Е.М., поскольку централизованный учет поступившей в общество "Поиск" документации ведет само общество, то и бремя доказывания отсутствия в названном обществе анкеты Ибрагимова Ф.Б. с новыми паспортными данными в силу ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации должно быть возложено на ответчика. Истец считает не соответствующим действующему законодательству вывод суда апелляционной инстанции о том, что на дату представления документов регистратору - 22.12.2010 Ибрагимов Ф.Б. должен был лично прибыть в общество "Поиск". Кроме того, заявитель обращает внимание на то, что присвоение ранее зарегистрированному номеру выпуска ценных бумаг 01-1п-65 иного номера и факт того, что об изменении номера акционеры уведомлены не были, само по себе не влечет у лица утрату права на акции.

Как установлено судами и следует из материалов дела, общество "Поиск" 26.10.1999 зарегистрировано в качестве юридического лица Администрацией города Благовещенска и Благовещенского района Республики Башкортостан.

Согласно уведомлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 28.08.2006 аннулирован государственный регистрационный номер 01-1п-65 от 19.04.1993, присвоенный выпуску ценных бумаг (акций обыкновенных именных бездокументарных) общества "Поиск"; указанному выпуску ценных бумаг присвоен государственный регистрационный номер 1-01-02638-Е.

По данным реестра акционеров общества "Поиск" по состоянию на 22.12.2010, 07.02.2011 Ибрагимов Ф.Б. является акционером данного общества, владеющим 200 обыкновенными акциями.

По договору купли-продажи от 24.07.2009 Сидо Е.М. приобрел у Ибрагимова Ф.Б. принадлежащие последнему акции в количестве 200 штук, государственным регистрационным номером выпуска 01-1п-65 (свидетельство N 174-105 от 10.05.1994). Согласно акту приема-передачи от 24.07.2009 указанные акции переданы продавцом покупателю.

В связи с приобретением акций Сидо Е.М. обратился к обществу "Поиск" с заявлением о регистрации его в качестве акционера названного общества, представив анкету зарегистрированного лица, передаточное распоряжение, копию своего паспорта.

Общество "Поиск" направило Сидо Е.М. письмо с предложением представить оригинал документов и приложить копии акций.

Сидо Е.М., полагая, что отказ общества "Поиск" от внесения в реестр акционеров требуемой записи является незаконным, ссылаясь на нарушение его прав, обратился в арбитражный суд с соответствующим исковым заявлением по настоящему делу.

Рассмотрев заявленные требования, установив обстоятельства настоящего дела, суды первой и апелляционной инстанций отказали в удовлетворении иска Сидо Е.М.

Изучив доводы кассационной жалобы, проверив правильность применения судами ном права, суд кассационной инстанций не усматривает оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

В силу ст. 46 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.

Согласно п. 1, 2, 3 ст. 44 данного Закона в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра его акционеров в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть само общество.

Судами установлено и подтверждено материалами дела, что держателем реестра акционеров общества "Поиск" является само общество.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

Из п. 3 ст. 8 указанного Федерального закона следует, что держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным данной статьей; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

В п. 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, предусмотрены правила открытия регистратором лицевого счета и внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В соответствии с п. 7.1 Положения о ведении реестра открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет: анкету зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Согласно п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при соблюдении ряда условий, в том числе если предоставлены все документы, необходимые в соответствии с данным Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с указанным Положением информацию; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном названным Положением. Указанная сверка осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Исходя из ст. 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных названным Законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных данным Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр (п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).

В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, если предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с данным Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 указанного Положения; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способов.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный ст. 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.

Изучив доводы и возражения сторон, оценив в совокупности представленные в их обоснование документы, учитывая, что наличие у регистратора образца подписи зарегистрированного лица Ибрагимова Ф.Б. на момент обращения Сидо Е.М. к регистратору материалами дела не подтверждено, доказательств явки 22.12.2010 Ибрагимова Ф.Б. лично к регистратору суду не представлено, подпись в передаточном распоряжении в установленном порядке не удостоверена, в данном документе также неверно указан государственный регистрационный номер выпуска акций, паспортные данные Ибрагимова Ф.Б. отличны от имеющихся у регистратора, внесены исправления в данные о лице, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, суды первой и апелляционной инстанций признали, что представленные регистратору документы не соответствовали требованиям действующего законодательства и не могли являться основанием для внесения записи в реестр акционеров.

При таких обстоятельствах с учетом изложенного суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу об отсутствии в данном случае оснований для удовлетворения требований, заявленных в настоящем деле.

Выводы судов соответствуют материалам дела и действующему законодательству

Доводы заявителя, изложенные в кассационной жалобе, подлежат отклонению, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами первой и апелляционной инстанций норм права и сводятся к переоценке установленных по делу обстоятельств. Обстоятельства настоящего дела установлены судами по результатам исследования всех имеющихся в материалах дела доказательств, исходя из положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 03.05.2011 по делу N А07-638/2011 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.07.2011 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу Сидо Евгения Михайловича - без удовлетворения.

Председательствующий

Е.Н. Сердитова

Судьи

Л.И. Кондратьева С.Н. Лиходумова