Постановление Арбитражного суда Московского округа от 15 марта 2018 г. N Ф05-15673/14 по делу N А40-182991/2013

город Москва

15 марта 2018 г.

Дело N А40-182991/13

Резолютивная часть постановления объявлена 12 марта 2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 15 марта 2018 года.

Арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего - судьи Денисовой Н.Д.

судей Красновой С.В., Нечаева С.В.

при участии в заседании:

от истца ЗАО "Экарма ЛТД" - Женина М.А., дов. от 10.04.17

от истца Никулина Ольга Георгиевна

от ответчика Горшков Александр Николаевич - Базгутдинов Р.М., дов. от 24.04.17

от ответчика Крупкин Константин Львович

от ответчика Костин Анатолий Иванович - Гончаренко С.Н., дов. от 25.09.17 N 7АВ5303258

от ответчика ЗАО "РДЦ Паритет"

от ответчика ООО "Экарма Трейд" - Евтеев М.С., дов. от 04.08.17

от третьего лица Рыжняк Ярослав Ярославович

от третьего лица Белая Лилия Анатольевна - Лядова М.В., дов. от 14.02.18

от третьего лица Михеева Галина Владимировна

от третьего лица Чижова Татьяна Геннадьевна - Базгутдинов Р.М., дов. от 21.04.17

от третьего лица Хон Юрий Сункабович

от третьего лица Костин Павел Анатольевич,

рассмотрев в судебном заседании кассационные жалобы истца - Никулиной Ольги Георгиевны, ответчиков - ООО "Экарма Трейд", Горшкова Александра Николаевича, Крупкина Константина Львовича и третьих лиц - Чижовой Татьяны Геннадьевны, Рыжняка Ярослава Ярославовича, Белой Лилии Анатольевны., на решение от 27 июня 2017 года Арбитражного суда города Москвы, принятое судьей Лаптевым В.А., на постановление от 31 октября 2017 года Девятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями Стешаном Б.В., Ким Е.А., Марковой Т.Т.,

по иску ЗАО "Экарма ЛТД"

к Горшкову Александру Николаевичу, Крупкину Константину Львовичу, ООО "Экарма Трейд"

о признании недействительными сделок по внесению обыкновенных именных бездокументарных акций Общества

по иску Костина Анатолия Ивановича

к Крупкину Константину Львовичу, Горшкову Александру Николаевичу, ООО "Экарма Трейд", ЗАО "Экарма ЛТД"

о признании недействительными сделки по внесению обыкновенных именных бездокументарных акций Общества; о признании незаконными выписки из реестра акционеров Общества; о признании права собственности на бездокументарные обыкновенные акции

по иску Никулиной Ольги Георгиевны

к ЗАО "Экарма ЛТД", ЗАО "РДЦ Паритет", Костину Анатолию Ивановичу

о признании недействительной записи в реестре акционеров Общества о списании с лицевого счета акции эмитента; об истребовании акций; об обязании внести в реестре акционеров запись о правах на бездокументарные обыкновенные акции

по иску ООО "Экарма Трейд"

к ЗАО "Экарма ЛТД", ЗАО "РДЦ Паритет", Горшкову Александру Николаевичу, Крупкину Константину Львовичу, Костину Анатолию Ивановичу

третьи лица: Рыжняк Ярослав Ярославович, ЗАО "РДЦ Паритет", Белая Лилия Анатольевна, Михеева Галина Владимировна, Чижова Татьяна Геннадьевна, Хон Юрий Сункабович, Костин Павел Анатольевич,

об истребовании из незаконного владения бездокументарных обыкновенных акций; об обязании списать с лицевых счетов акции

УСТАНОВИЛ:

ЗАО "Экарма ЛТД" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Горшкову Александру Николаевичу, Крупкину Константину Львовичу, ООО "Экарма Трейд" (далее - ответчики) о признании недействительной ничтожной сделки по внесению Горшковым Александром Николаевичем 1 125 именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" и Крупкиным Константином Львовичем 1 125 именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" в уставный капитал ООО "Экарма Трейд", оформленную протоколом общего собрания участников ООО "Экарма Трейд" N 2/2013 от 15 февраля 2013 года.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.08.2015 исковые требования удовлетворены.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2015 решение отменено, в удовлетворении иска отказано.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016 решение суд первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменены, дело направлено на новое рассмотрение в тот же суд первой инстанции.

Отменяя решение и постановления судов обеих инстанций суд кассационной инстанции указал на то, что судами не учтено, что при рассмотрении дела N А40-38585/15 в судебном заседании 19.01.2016 представителем Костина А.И. было заявлено о фальсификации протокола N 1/2004 от 23.03.2004 и в связи с этим, данный протокол был исключен представителем Горшкова А.Н. из числа доказательств по делу.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22.04.2016 по делу А40-8973/2016-104-71 по исковому заявлению Костина А.И. к Крупкину К.Л., Горшкову А.Н., ООО "Экарма Трейд", ЗАО "Экарма ЛТД" объединено дело N А40-8973/16-104-71 с данным делом с присвоением номера дела N А40-181991/13-100-1594.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2016 по делу N А40-38585/15-172-294 по иску Никулиной О.Г. к ЗАО "Экарма ЛТД", ЗАО "РДЦ Паритет", Костину А.И. объединено дело N А40-38585/15-172-294 с рассматриваемым делом с присвоением номера дела N А40-181991/13-100-1594.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.07.2016 по делу N А40-182991/13 производство по делу объединено в одно производство с делом N А40-129511/14-158-1134 по иску ООО "ЭКАРМА ТРЕЙД" к ЗАО "ЭКАРМА ЛТД", ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ", Горшкову А.Н., Крупкину К.Л., Костину А.И.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2017 производство по делу приостановлено для проведения судебной технико-криминалистической и почерковедческой экспертизы по ходатайству Костина А.И. от 05.12.2016.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.04.2017 производство по делу возобновлено.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.06.2017, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2017, исковые требования ЗАО "Экарма ЛТД" удовлетворены в полном объеме, исковые требования Костина Анатолия Ивановича удовлетворены в части - признаны недействительными сделки по внесению Горшковым А.Н. обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 1125 шт. (22,5%) в уставном капитале ООО "Экарма Трейд", оформленную протоколом общего собрания участников ООО "Экарма Трейд" N 2/2013 от 15.02.2013 г., актом приема-передачи акций N 2 от 16.02.2013 г., передаточным распоряжением N 2-2013 от 16.02.2013 г. и по внесению Крупкиным К.Л. обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 1125 шт. (22,5%) в уставном капитале ООО "Экарма Трейд", оформленную протоколом общего собрания участников ООО "Экарма Трейд" N 2/2013 от 15.02.2013 г. и актом приема-передачи акций N 1 от 16.02.2013 г., передаточным распоряжением N 1-2013 от 16.02.2013 г.

Признано за Костиным А.И. право собственности на бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 2 916 шт.

Признано не возникшим (отсутствующим) право у ООО "Экарма Трейд" на бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 2 250 шт.; в остальной части исковых требований Костина А.И. отказано.

В удовлетворении исковых требований Никулиной О.Г. и ООО "Экарма Трейд" отказано.

Заявление ЗАО "Экарма ЛТД" и Костина А.И. о повороте исполнения судебного акта удовлетворено - ЗАО "РДЦ Паритет" обязано списать с лицевого счета ООО "Экарма Трейд" бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 834 шт. и зачислить бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 592 шт. на лицевой счет Горшкова А.Н. и в количестве 242 шт. на лицевой счет Крупкина К.Л.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, истец - Никулина О.Г., ответчики - ООО "Экарма Трейд", Горшков А.Н., Крупкин К.Л. и третьи лица - Чижова Т.Г., обратились с кассационными жалобами.

Никулина О.Г. просит отменить решение и постановление суда апелляционной инстанции в части отказа в удовлетворении ее иска и принять новый судебный акт об удовлетворении ее исковых требований.

ООО "Экарма Трейд", Крупкин К.Л., Чижова Т.Г., Горшков А.Н., Рыжняк Я.Я., Белая Л.А. просят отменить решение и постановление суда апелляционной инстанции и направить дело на новое рассмотрение в тот же суд первой инстанции в ином составе судей.

В обоснование кассационных жалоб заявители ссылаются на нарушение судом норм процессуального и материального права, на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания по рассмотрению кассационной жалобы истца - Никулиной О.Г., ответчиков - ООО "Экарма Трейд", Горшкова А.Н., Крупкина К.Л. и третьих лиц - Чижовой Т.Г,, Рыжняка Я.Я., Белой Л.А. опубликована на официальном интернет-сайте суда: http://www.fasmo.arbitr.ru.

В судебном заседании, состоявшемся 25.01.2018, объявлялся перерыв до 25.01.2018, судебное заседание 25.01.2018 отложено до 12.02.2018, в судебном заседании от 12.02.2018 был объявлен перерыв до 15.02.2018, судебное заседание 15.02.2018 отложено до 12.03.2018. Объявление перерывов и отложение судебных заседаний были вызваны поочередной подачей кассационных жалоб участниками процесса в целях обеспечения их процессуальных прав.

В судебном заседании 12.03.2018 представителями Горшковой А.Н. и Белой Л.А. были повторно заявлены отвод всему составу и неоднократные ходатайства об отложении судебного заседания со ссылкой на сведения о подаче кассационной жалобы лицом, на участвующем в деле, посредством почтовой связи, и намерением ознакомиться с отзывом ЗАО "Экарма Лтд".

Представитель ООО "Экарма Трейд" поддержал ходатайства об отложении судебного разбирательства.

Представители ЗАО "Экарма ЛТД", Костина А.И., возражали против отложения судебного разбирательства.

Суд, совещаясь на месте, пришел к выводу об отсутствии основании для отложения судебного разбирательства, так как отзыв ЗАО "Экарма ЛТД" не был принят судом в связи с несвоевременным его направлениям участникам процесса, и сведений о поступлении очередной кассационной жалобы по делу в картотеке арбитражных дел не имеется..

Суд кассационной инстанции отмечает, что представителями одних и тех же сторон во всех инстанциях неоднократно заявлялись отводы составу суда (признанные необоснованными), ходатайства об отложении судебных заседаний в связи с необходимостью ознакомления с документами, материалами дела, отзывами, а также в связи с подачей очередной кассационной жалобы, и по другим причинам, что указывает на их стремление затянуть процесс. Суд кассационной инстанции считает стремление участников процесса на затягивание рассмотрения поданных ими же кассационных жалоб, как обременяющее процесс поведение.

В заседании суда кассационной инстанции представители ООО "Экарма Трейд", Горшкова А.Н. и третьих лиц - Чижовой Т.Г., Белой Л.А. поддержали доводы своих кассационных жалоб и других кассационных жалоб, просили об их удовлетворении, требования поддержали.

Никулина О.Г., Крупкин К.Л., ЗАО "РДЦ Паритет", Рыжняк Я.Я., Михеева Г.В., Хон Ю.С., Костин П.А., надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, представителей в судебное заседание суда кассационной инстанции не направили, что, согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей, явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены судебных актов, исходя из следующего.

Как установлено судами и следует из представленных доказательств, ЗАО "Экарма ЛТД" является коммерческой организацией, созданной 04.04.1994, держателем реестра которой в настоящий момент является ЗАО "РДЦ Паритет",а генеральным директором - Костин П.А.

Согласно учредительному договору акционерного общества закрытого типа "Экарма ЛТД" от 21.03.1994 утвержденного собранием учредителей от 21.03.1994 оформленного протоколом N 2 и зарегистрированного в московской регистрационной палате 24.04.21994 за номером 12284 РП учредителями общества являлись:

Горшков А.Н. с 10,0% от уставного капитала общества (500 акций);

Костин А.И. с 39% от уставного капитала общества (1 950 акций);

Ковалев С.В. с 12% от уставного капитала общества (600 акций);

Никулина О.Г. с 1% от уставного капитала общества (50 акций);

Белая Л.А. с 10% от уставного капитала общества (500 акций);

Герасименко А.А. с 7% от уставного капитала общества (350 акций);

Михеева Г.В. с 10% от уставного капитала общества (500 акций);

Никулин А.А. с 4% от уставного капитала общества (200 акций);

Чижова Т.Г. с 4% от уставного капитала общества (200 акций);

Хон Ю.С. 3% от уставного капитала общества (150 акций);

Согласно представленному учредительному договору от 30.05.1997 учредителями общества являлись:

Горшков А.Н. с 10,2% от уставного капитала общества;

Костин А.И. с 51% от уставного капитала общества;

Крупкин К.Л. с 3,2% от уставного капитала общества;

Никулина О.Г. с 1% от уставного капитала общества;

Белая Л.А. с 10,2% от уставного капитала общества;

Герасименко А.А, с 2; от уставного капитала общества;

Михеева Г.В. с 10,2 от уставного капитала общества;

Никулин А.А. с 5,2% от уставного капитала общества;

Чижова Т.Г. с 4% от уставного капитала общества;

Хон Ю.С. 3% от уставного капитала общества;

ЗАО "Экарма ЛТД" является правопреемником за государственным регистрационным номером 73-1-8319.

Решение о первом выпуске ценных бумаг от 23.05.1997 подписано генеральным директором общества Костиным А.И. и главным бухгалтером Михеевой Г.В. В соответствии с решением в обществе были распределены акции в следующем порядке:

Белая Л.А. - 500 акций;

Горшков А.Н. - 500 акций;

Герасименко А.А. - 350 акций;

Ковалев С.В. - 600 акций;

Костин А.И. 1 950 акций;

Михеева Г.В. - 500 акций;

Никулин А.А. - 200 акций;

Никулина О.Г. - 50 акций;

Чижова Т.Г. - 200 акций;

Хон Ю.С. - 150 акций;

Суду представлен список зарегистрированных лиц по состоянию на 16.02.2013, подписанный ответственным в тот момент за ведение реестра Парфентьевым М.В. и генеральным директором общества Костиным А.И.

Согласно данному списку на лицевом счете ЗАО "Экарма ЛТД" находились 1 449 акций эмитента, на лицевом счете Горшкова А.Н. находились 592 акции, на лицевом счете Крупкина К.Л. находились 242 акции, на лицевом счете Костина А.И. находились 1 467 акций и на лицевом счете Костина П.А. находились 1 250 акций.

Согласно справке ЗАО "Экарма ЛТД" об открытых счетах в системе реестра эмитента от 26.03.2014 N 045/2014 в обществе были открыты следующие лицевые счета: 04.04.1994 - эмиссионный счет; 04.04.1994 - лицевой счет эмитента; 04.04.1994 - счет владельца/Белая Л.А.; 04.04.1994 - счет владельца/Горшков А.Н.; 04.04.1994 - счет владельца/Герасименко А.А.; 04.04.1994 - счет владельца/Ковалева С.В.; 04.04.1994 - счет владельца/Костин А.И.; 04.04.1994 - счет владельца/Михеева Г.В.; 04.04.1994 - счет владельца/Никулин А.А.; 04.04.1994 - счет владельца/Никулина О.Г.; 04.04.1994 - счет владельца/Чижова Т.Г.; 04.04.1994 - счет владельца/Хон Ю.С.; 30.05.1997 - счет владельца/Крупкин К.Л. и 24.03.2004 - счет владельца/Костин П.А.

Согласно справке об операциях по лицевому счету N 3, 4, 5, 13 за период с 04.04.1994 по 25.03.2014: акции Белой Л.А. и Герасименко А.А. выбыли из их владения путем выкупа данных акций эмитентом - ЗАО "Экарма ЛТД"; Горшковым А.Н. приобретены акции обыкновенные именные эмитента 30.05.1997 и 25.06.2004 на основании учредительного договора от 30.05.1997 и на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 411; Крупкиным К.Л. приобретены акции обыкновенные именные эмитента 30.05.1997 и 25.06.2004 на основании учредительного договора от 30.05.1997 и приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 412.

Суды указали, что согласно регистрационному журналу эмитента за период с 04.04.1994 по 25.03.2014 по лицевым счетам общества: 04.04.1994 на основании учредительного договора от 04.04.1994 открыт эмиссионный счет; открыт лицевой счет эмитента; зачислены 5 000 обыкновенных именных бездокументарных акций общества на счет эмитента; открыты счета на учредителей согласно учредительному договору от 04.04.1994; осуществлены 04.04.1994 первичные размещения акций на лицевые счета учредителей общества согласно учредительному договору общества от 04.04.1994; 30.05.1997 эмитентом осуществлен выкуп акций Ковалева С.В. 600 акций и Герасименко А.А. 250 акций на основании заявления Ковалева С.В. и учредительного договора от 30.05.1997 N 001/97; 30.05.1997 на основании учредительного договора от 30.05.1997 осуществлен переход права собственности акций в пользу Белая Л.А. 10 акций с лицевого счета ЗАО "Экарма ЛТД" (л.с. N 2), на который были зачислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.; 30.05.1997 на основании учредительного договора от 30.05.1997 осуществлен переход права собственности акций в пользу Горшкова А.Н. 10 акций с лицевого счета ЗАО "Экарма ЛТД" (л.с. N 2), на который были зачислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.; 30.05.1997 на основании учредительного договора от 30.05.1997 осуществлен переход права собственности в пользу Костина А.И. 600 акций с лицевого счета ЗАО "Экарма ЛТД", на который в свою очередь были перечислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.

На основании учредительного договора от 30.05.1997 открыт лицевой счет на Крупкина К.Л. и осуществлен переход права собственности на 160 акций с лицевого счета ЗАО "Экарма ЛТД" (л.с. N 2), на который были зачислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.

Таким же образом на основании вышеуказанного учредительного договора были перечислены акции бывших акционеров общества Никулину А.А. 60 акций и Михеевой Г.В. 10 акций;

20.06.1997 осуществлен ввод данных о выпуске акций согласно учредительному договору от 30.05.1997 на основании уведомления государственного органа от 20.06.1997 N 06/8319, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, зарегистрированного как уже указывало выше 23.05.1997;

20.06.1997 осуществлен выкуп акций эмитентом бывшего акционера общества Хон Ю.С. на основании заявления акционера в размере 150 акций;

01.12.1997 осуществлен выкуп акций Герасименко А.А. на основании заявления акционера в размере 100 акций;

05.01.1998 на основании распоряжения генерального директора общества от 05.01.1998;

10.03.1999 осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Никулина А.А. в размере 260 акций;

18.05.1999 осуществлен выкуп акции эмитентом на основании заявления Белой Л.А. в размере 510 акций;

осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Михеевой Г.В. в размере 510 акций;

осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Никулиной О.Г. в размере 50 акций;

осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Чижовой Т.Г. в размере 200 акций;

24.03.2004 открыт лицевой счет на имя Костина П.А. (л.с. N 14) на основании договора купли-продажи акций от 23.03.2004 с Костиным А.И. и акта приема-передачи акций от 24.03.2004 с переходом права собственности на 1 250 акции к Костину П.А.;

25.06.2004 осуществлен переход права собственности на 167 акций эмитента в пользу Костина А.И. на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 410;

25.06.2004 осуществлен переход права собственности на 82 акции эмитента в пользу Горшкова А.Н. на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 411;

25.06.2004 осуществлен перевод права собственности на 82 акции эмитента в пользу Крупкина К.Л. на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 412;

14.11.2007 внесены изменения анкетных данных эмитента на основании изменений к уставу общества от 04.11.2007;

01.07.2013 внесены изменения в наименование лицевого счета эмитента на основании распоряжения генерального директора общества от 01.07.2013;

01.07.2013 внесены изменения в анкетные данные Костина А.И. на основании анкеты от 01.07.2013;

01.07.2013 осуществлен переход права собственности на 904 акции эмитента на основании договора купли-продажи акций от 01.07.2013, квитанции к приходно-кассовому ордеру от 01.07.2013 N 204 и передаточного распоряжения;

08.07.2013 осуществлены изменения в анкетные данные Костина П.А. на основании анкеты от 08.07.2013;

27.02.2014 осуществлен переход права собственности на 545 акций эмитента на основании передаточного распоряжения и договора купли-продажи акций от 27.02.2014.

Суды пришли к выводу о том, что в настоящее время в ЗАО "Экарма ЛТД" зарегистрированы лицевые счета на эмитента и соответственно на Горшкова А.Н. (592 акции); Крупкина К.Л. (242 акции), Костина А.И. (1 467 акций) и Костина П.А. (1 250 акций).

В исковом заявлении ЗАО "Экарма ЛТД" ссылается на то, что ООО "Экарма Трейд" зарегистрировано в едином государственном реестре юридических лиц 15.02.2013, о чем свидетельствует соответствующая запись в ЕГРЮЛ МИ ФНС N 1 по Калининградской области и в этот же день проведено общее собрание участников ООО "Экарма Трейд", по итогам которого было принято решение о внесении акций ЗАО "Экарма ЛТД" в уставный капитал общества в качестве вклад участников общества, в том числе Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. по 20% акций с каждого из них.

Также участником общества является Рыжняк Я.Я. обладающая соответственно 10% долей ООО "Экарма Трейд".

ООО "Экарма Трейд" было создано на основании договора об учреждении общества, заключенного между Горшковым А.Н., Крупкиным К.Л. и Рыжняк Я.Я., уставный капитал которой составлял 100 000 рублей 00 коп. и между участниками распределялись доли участия в ООО между Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. по 45%, Рыжняк Я.Я. 10% долей.

Уставный капитал общества оплачивается участниками общества до момента государственной регистрации общества в размере 50%, оставшиеся 50% долей оплачиваются в течение года с момента регистрации общества в ЕГРЮЛ (п. 5.1, 5.2 и 5.3 договора об учреждении ООО "Экарма Трейд).

В соответствии с протоколом внеочередного общего собрания участников общества от 15.02.2013 N 2/2013 в качестве вклада в уставный капитал общества Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. передает обществу по 1 125 акций эмитента - ЗАО "Экарма ЛТД" номинальной стоимостью каждая 5 рублей за акцию.

Судами установлено, что в настоящее время ни Крупкин К.Л., ни Горшков А.Н. не являются участниками общества, поскольку на основании договоров купли-продажи от 10.07.2013 передали принадлежавшие им доли Васькову Д.Н. и Кабанову А.Б.

В связи с тем, что вышеуказанными лицами были внесены в уставный капитал общества - переданы в собственность ООО "Экарма Трейд" 2 250 акций ЗАО "Экарма ЛТД", при том, что в таком количестве данным лицами акции не принадлежали, истец просит признать данную сделку недействительной в силу ее ничтожности на основании статей 166 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Истец ссылается на то, что целью данных сделок было выведение не принадлежащих ответчикам акций ЗАО "Экарма ЛТД" в обход установленного ограничения о преимущественном праве (п. 3 ст. 7 ФЗ "Об акционерных общества" в редакции действовавшей на момент заключения оспариваемых сделок и п. 4.8 Устава ЗАО "Экарма ЛТД").

Суды указали, что о намеренном выведении спорных акций также свидетельствует то, что ООО "Экарма Трейд" было создано 15.02.2013 и с данного периода не вело никакой хозяйственной деятельности по настоящее время, а также в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ налоговым органом принято решение 31.03.2017 о ликвидации общества как недействующего юридического лица, решение о предстоящем исключении N 16951 опубликовано в журнале "Вестник государственной регистрации" от 05.04.2017 N 13.

Костин А.И. 20.01.2016 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Крупкину К.Л., Горшкову А.Н. и ООО "Экарма Трейд" о признании недействительными сделок по внесению в качестве вклада в уставный капитал ООО "Экарма Трейд" 2 250 акций ЗАО "Экарма ЛТД" Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. по 1 125 акций каждый; о признании недействительной выписки ЗАО "Экарма ЛТД" из реестра акционеров общества по состоянию на 10.01.2013 о том, что Костину А.И. принадлежат обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 1 500 шт. номинальной стоимостью 5 рублей каждая, Костину П.А. принадлежат обыкновенные бездокументарные акции в размере 1 250 штук номинальной стоимостью 5 рублей каждая, Крупкину К.Л. и Горшкову А.Н. принадлежат по 1 125 обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД" номинальной стоимостью 5 рублей каждая; о признании недействительной выписку ЗАО "Экарма ЛТД" N 1-2013 из реестра акционеров общества по состоянию на 16.02.2013 о том, что ООО "Экарма Трейд" принадлежат обыкновенные бездокументарные акции эмитента в количестве 2 250 штук, номинальной стоимостью 5 рублей каждая; о признании за Костиным А.И. право собственности на бездокументарные обыкновенные акции ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 2 916 шт.; о признании не возникшим у ООО "Экарма Трейд" на бездокументарные обыкновенные акции ЗАО "Экарма ЛТД" в количестве 2 250 шт.

В обоснование заявленных требований Костин А.И. также ссылается на доводы, изложенные в исковом заявлении ЗАО "Экарма ЛТД" и поддерживает требования ЗАО "Экарма ЛТД", а также ссылается на то, что передаточные распоряжения на которые ссылается ООО "Экарма трейд", Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. не соответствуют форме установленной в приложении к Положению о ведении реестра владельцев ценных бумаг, которые ко всему прочему не поступали в адрес общества.

Передаточное акты (от 16.02.2013 N 1 и 2) подписывались со стороны Горшковым А.Н. от имени ЗАО "Экарма ЛТД" как генерального директора общества на тот момент с превышением полномочий на подписание данных актов и одновременной передаче оспариваемых акций в собственность ООО "Экарма Трейд".

ООО "Экарма Трейд", Горшков А.Н и Крупкин К.Л., возражая против удовлетворения исковых требований ЗАО "Экарма ЛТД", ссылаются на то, что ЗАО "Экарма ЛТД" не имеет субъективного права и законом охраняемого интереса в оспаривании внесении данных сделок по внесению вклада в уставный капитал общества, поскольку ЗАО "Экарма ЛТД" не является стороной в учредительном договоре общества, не является акционером общества, не имеет прав на оспариваемые акции.

Оплата долей общества, как указывает само общество, было произведено 16.02.2013, что подтверждается актом передачи акций N 1 и N 2 от 16.02.2013, оставшиеся части долей Горшковым А.Н. были оплачены 10.04.2013 и Крупкиным К.Л. 07.03.2013.

Факт того, что Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. обладали по 1 125 акций каждый подтверждается установленными судами обстоятельствами в рамках дела N А40-122346/13.

В данном деле судами установлено, что согласно представленной выпиской из реестра акционеров общества от 01.05.2009 Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. обладали по 22% акций каждый, то есть по 1 125 акций.

Представителем ООО "Экарма Трейд", Крупкина К.Л. и Горшкова А.Н. суду были представлены протоколы, которые, по мнению истца, свидетельствуют о недобросовестности Костина А.И. как акционера общества и генерального директора, а также подтверждают права Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. на 1125 акций эмитента и соответственно свидетельствуют о правомерности приобретения ООО "Экарма Трейд" спорных акций.

Никулина О.Г. 05.03.2015 обратилась в арбитражный суд с исковым заявлением к ЗАО "Экарма ЛТД" и ЗАО "РДЦ Паритет" и Костину А.И. о признании недействительной записи в реестре акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" о списании с лицевого счета Никулиной О.Г. и зачислении на счет ЗАО "Экарма ЛТД" акции эмитента в количестве 50 шт., совершенных 15.06.2002 г.; истребовании акций у Костина А.И. бездокументарных обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 50 шт.; об обязании ЗАО "РДЦ Паритет" внести в реестре акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" запись о правах Никулиной О.Г. на бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 50 шт.

В обоснование заявленных требований Никулина О.Г. ссылается на то, что с 04.04.1994 является акционером общества с 50 акциями эмитента, которые никогда никому не передавала, не заключала договоров купли-продажи акций, договоров дарения либо иными способом не отчуждала указанные акции третьим лицам, в том числе в пользу ЗАО "Экарма ЛТД".

ЗАО "Экарма ЛТД", Костин А.И. и ООО "Экарма Трейд" возражая против удовлетворения требований Никулиной О.Г. заявили о пропуске срока исковой давности, а также представили доказательства выхода Никулиной О.Г. на основании собственного заявления, выплаты обществом Никулиной О.Г. действительной стоимости акций и внесение соответствующей записи в регистрационный журнал ЗАО "Экарма ЛТД".

ООО "Экарма Трейд" 14.08.2014 обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к ЗАО "ЭКАРМА ЛТД", ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ", Горшкову А.Н., Крупкину К.Л., Костину А.И. об истребовании из незаконного владения Костина А.И. бездокументарных обыкновенных акций ЗАО "Экарма ЛТД" (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 1 416 шт. в пользу ООО "Экарма Трейд"; об истребовании из незаконного владения Горшкова А.Н. бездокументарных обыкновенных акций ЗАО "Экарма ЛТД" (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 592 шт. в пользу ООО "Экарма Трейд"; об истребовании из незаконного владения Костина А.И. бездокументарных обыкновенных акций ЗАО "Экарма ЛТД" (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 242 шт. в пользу ООО "Экарма Трейд"; об обязании ЗАО "РДЦ Паритет" списать с лицевых счетов Костина А.И., Горшкова А.Н., Крупкина К.Л. указанные акции и зачислить их на вновь созданный лицевой счет ООО "Экарма Трейд".

В обоснование заявленных требований ООО "Экарма Трейд" ссылается на то, что в судебном заседании, состоявшегося 11.06.2014 в рамках дела N А40-94147/13, узнал из представленного в материалы дела ЗАО "Экарма ЛТД" выписок из реестра акционеров, что он не является акционером ЗАО "Экарма ЛТД".

Согласно данной выписке, приложенной к отзыву ЗАО "Экарма ЛТД" к отзыву на исковое заявление ООО "Экарма Трейд" полученное судом согласно штампу 10.06.2014 акционерами ЗАО "Экарма ЛТД" являются Костин А.И. (2 916 акций), Горшков А.Н. (592 акции), Крупкин К.Л. (242 акции).

ООО "Экарма Трейд" ссылается на то, что приобрело 2 250 акций эмитента - ЗАО "Экарма ЛТД" 16.02.2013 в результате внесения записей в реестр акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", произведенных на основании обращений Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. с передаточными распоряжениями от 16.02.2013 N 1-2013 и N 2-2013 в адрес реестродержателя.

Законное владение акциями ЗАО "Экарма ЛТД" установлено в рамках дела N А40-122346/13, которое имеет преюдициальное значение для настоящего дела.

До передачи спорных акций в пользу ООО "Экарма Трейд", как указывает общество акционерами ЗАО "Экарма ЛТД" являлись Костин А.И. - 1 500 акций, Костин П.А. - 1 1250 акций, Горшков А.Н. - 1 125 акций и Крупкин К.Л. - 1 125 акций эмитента.

После того, как Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. передали в пользу ООО "Экарма Трейд" по 1 125 принадлежавших им акций ЗАО "Экарма ЛТД" Костин А.И. никак не мог приобрести дополнительно к своим 1 500 акциями 1 413 акций общества.

Возражая против заявленных ООО "Экарма Трейд" требований Костин А.И. и ЗАО "Экарма ЛТД" ссылается на то, что представленные ООО "Экарма Трейд", Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. доказательства в обоснование заявленных требований сфальсифицированы, а также права собственности на спорные акции в том количестве, в котором полагает ООО "Экарма Трейд", Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. не были никогда, доказательств приобретения данных акций в материалы дело не представлено.

Суды пришли к выводу, что доводы ЗАО "Экарма ЛТД" являются обоснованными и подлежащими удовлетворению исковые требования ЗАО "Экарма ЛТД"; требования Костина А.И. в части; требования Никулиной О.Г. и ООО "Экарма Трейд" подлежащими отклонению в силу нижеследующего.

В соответствии с части 1 статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Суды исходили из того, что предъявление требования о признании права имеет целью устранить все сомнения в принадлежности права тому или иному лицу

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 235 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции действовавшей на момент отчуждения спорных акций в пользу ООО "Экарма Трейд") право собственности прекращается при отчуждении собственником своего имущества другим лицам, отказе собственника от права собственности, гибели или уничтожении имущества и при утрате права собственности на имущество в иных случаях, предусмотренных законом.

Суды пришли к выводу о том, что именные бездокументарные акции размещенные впервые после выпуска (эмиссии) эмитентом - ЗАО "Экарма ЛТД" и в последующем переходящие в собственность другим участникам на основании гражданских правовых договоров в том числе при условии, что приобретатель не знал и не мог знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.

В соответствии со ст. 8.2, 8.5, 16, 18, 19, 27.6, 28 и 29 вышеназванного Закона (в редакции действовавшей на спорный момент) для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать счет владельца.

Суду представлены учредительные договоры 1994 и 1997 годов, решение о выпуске ценных бумаг и отчет об их выпуске, а также реестр акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" и журнал входящих документов к данном реестру.

Согласно представленным документам изначально учредителями ЗАО "Экарма ЛТД" являлись:

с 1994 года:

Горшков А.Н. с 10,0% от уставного капитала общества (500 акций);

Костин А.И. с 39% от уставного капитала общества (1 950 акций);

Ковалев С.В. с 12% от уставного капитала общества (600 акций);

Никулина О.Г. с 1% от уставного капитала общества (50 акций);

Белая Л.А. с 10% от уставного капитала общества (500 акций);

Герасименко А.А. с 7% от уставного капитала общества (350 акций);

Михеева Г.В. с 10% от уставного капитала общества (500 акций);

Никулин А.А. с 4% от уставного капитала общества (200 акций);

Чижова Т.Г. с 4% от уставного капитала общества (200 акций);

Хон Ю.С. 3% от уставного капитала общества (150 акций);

с 1997 года:

Горшков А.Н. с 10,2% от уставного капитала общества;

Костин А.И. с 51% от уставного капитала общества;

Крупкин К.Л. с 3,2% от уставного капитала общества;

Никулина О.Г. с 1% от уставного капитала общества;

Белая Л.А. с 10,2% от уставного капитала общества;

Герасименко А.А, с 2; от уставного капитала общества;

Михеева Г.В. с 10,2 от уставного капитала общества;

Никулин А.А. с 5,2% от уставного капитала общества;

Чижова Т.Г. с 4% от уставного капитала общества;

Хон Ю.С. 3% от уставного капитала общества.

Согласно представленному списку зарегистрированных лиц по состоянию на 16.02.2013 подписанный на тот момент ответственным за ведение реестра Парфентьевым М.В. и генеральным директором общества Костиным А.И. на лицевом счета ЗАО "Экарма ЛТД" находились 1 449 акций эмитента, на лицевом счете Горшкова А.Н. находились 592 акции, на лицевом счете Крупкина К.Л. находились 242 акции, на лицевом счете Костина А.И. находились 1 467 акций и на лицевом счета Костина П.А. находились 1 250 акций.

ООО "Экарма Трейд", Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. были представлены: протокол N 14 общего собрания акционеров общества от 03.06.1999; выписка из реестра акционеров общества по состоянию на 01.05.2009; протокол N 1/2004 внеочередного собрания акционеров от 23.03.2004; протокол N 1/2004 внеочередного собрания акционеров от 23.03.2004; протокол N 1/2002 внеочередного собрания акционеров общества от 11.06.2002; протокол N 1/2005 годового собрания акционеров общества от 25.03.2005; протокол N 2/2006 годового собрания акционеров общества от 25.07.2006; протокол N 2/2007 очередного собрания акционеров общества от 30.07.2007; протокол N 2/2008 очередного собрания акционеров общества от 30.07.2008; протокол N 01/2012 внеочередного собрания акционеров общества от 13.01.2012; протокол N 1/2012 годового собрания акционеров общества от 26.03.2012; протокол N 5/2010 внеочередного собрания акционеров от 17.11.2010; расходный кассовый ордер от 11.06.2002 N 213, расходный кассовый ордер N 212 от 11.06.2002; передаточное распоряжение N 1-2013 от 16.02.2013 от Крупкина К.Л.; передаточное распоряжение N 2-2013 от 16.02.2013 от Горшкова А.Н.; выписка из реестра акционеров общества по состоянию на 10.01.2013, выписка из реестра акционеров общества N 1-2013 от 16.02.2013; выписка из реестра акционеров общества по состоянию на 10.02.2013.

Исходя из выше представленных документов, Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. действительно владели акциями каждый по 1 125 акций, которые в последующем были переданы в собственность ООО "Экарма Трейд" в качестве вклада по учредительному договору и передаточным распоряжениям и актам, а в последующем приобретенные за счет данных акций доли в обществе перепроданы третьим лицам.

Представителем Костина А.И. заявлено ходатайство о фальсификации доказательств и назначении почерковедческой экспертизы на основании ст. 161 АПК РФ, так как на представленных протоколах подпись Костина А.И. выполнена не им. Костин А.И. заявил о том, что сфальсифицированы:

1. Протокол N 14 общего собрания акционеров ЗАО "Экарма Лтд" от 03.06.1999 г.;

2. Выписка из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 01.05.2009 г.;

3. Протокол N 1/2004 Внеочередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 23.03.2004 г.;

4. Протокол N 1/2004 Внеочередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 23.03.2004 г.;

5. Протокол N 1/2002 Внеочередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 11.06.2002 г.;

6. Протокол N 1/2005 Годового собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 25.03.2005 г.;

7. Протокол N 2/2006 Годового Общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 25.07.2006 г.;

8. Протокол N 2/2007 очередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 30.07.2007 г.;

9. Протокол N 2/2008 очередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 30.07.2008 г.;

10. Протокол N 01/2012 внеочередного Общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 13.01.2012 г.;

11. Протокол N 1/2012 годового собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 26.03.2012 г.;

12. Протокол N 5/2010 внеочередного Общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 17.11.2010 г.;

13. Расходный кассовый ордер N 213 от 11.06.02 г.;

14. Расходный кассовый ордер N 212 от 11.06.02 г.;

15. Передаточное распоряжение N 1-2013 от 16 февраля 2013 года от Крупкина К.Л.;

16. Передаточное распоряжение N 2-2013 от 16 февраля 2013 года от Горшкова А.Н.;

17. Выписка из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 10.01.2013 г.;

18. Выписка из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" N 1-2013 от 16.02.2013 г.;

19. Выписка из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 10.02.2013 г.

Заявитель (Костин А.И.) расписался о предупреждении об уголовной ответственности.

Суды указали, что представитель ответчика - Базгутдинов Р.М., от подписания расписки в порядке ст. 161 АПК РФ о предупреждении об уголовной ответственности дважды отказался, ссылаясь на то, что он не был ознакомлен с 38 томом судебного дела.

Кроме того, из материалов дела следует, что представитель ответчика - Базгутдинов Р.М. отказался представить документы в материалы дела в оригиналах (т. 37 л.д. 4-5 находится нотариально заверенная копия протокола от 1999 года) для проведения экспертизы, поскольку не обладает информацией, где находятся данные документы.

Представитель ответчика - Базгутдинов Р.М. пояснил, что данный документ предоставлялся ранее возможно другими представителями ООО "Экарма Трейд".

Представитель ответчика - Базгутдинов Р.М на вопрос суда, отказался представить оригиналы документов, в том числе ордер N 213, представленный в копии.

Суд предложил исключить из числа доказательств документы. Представитель ООО "Экарма Трейд" отказался исключать из числа доказательств данные документы.

Арбитражный суд поручил провести экспертизу Центру судебной экспертизы "Специалист".

По результатам проведенной судебной экспертизы в материалы дела представлен отчет эксперта от 25.01.2017 N 10, согласно которому подписи Костина А.И. расположенные в протоколах N 1/2004, расходном кассовом ордере от 11.06.2002 N 212, выписке из реестров акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 01.05.2009 выполнены не Костиным А.И., а другим лицом и выполнены в необычных условиях, что не исключает условий, связанных с выполнением подписи другим лицом с подражанием каким-то конкретным подлинным подписям Костина А.И. с предварительной подготовкой.

При исследовании данных подписей от имени Костина А, И. расположенных в вышеназванных документах применение технических средств и приемов при их выполнении не обнаружено и не выявлено.

Оттиски печати ЗАО "Экарма ЛТД" с читаемым текстом "Закрытое Акционерное Общество Экарма ЛТД ECARMA LTD" в выписке из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 01.05.2009, в выписке из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 10.02.2013, выписке из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" N 1-2013 от 16.02.2013 выполнены не печатью ЗАО "Экарма ЛТД", экспериментальные и сводные образцы оттисков которой представлены на исследование, а другими печатями.

Оценив доказательства в совокупности, суды пришли к правильному выводу о том, что ООО "Экарма Трейд", Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. представлены сфальсифицированные доказательства того, что им принадлежало 1 043 и 1 125 акций ЗАО "Экарма ЛТД".

Суды указали, что остальные документы, которые были представлены ООО "Экарма Трейд", Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. судом не приняты, поскольку не были представлены оригиналы данных документов, либо нотариально заверенные копии данных документов с оригиналов документов/нотариально заверенных копий документов.

Как разъяснено в п. 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 01.07.1996 г. N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой ГК РФ" ничтожная сделка является недействительной независимо от признания ее таковой судом (п. 1 ст. 166).

Арбитражный апелляционный суд согласился с выводом суда первой инстанции о том, что имеются основания для признания оспариваемых сделок недействительными в силу их ничтожности, поскольку 1 449 акций ранее принадлежали эмитенту на основании внесенных в реестр акционеров записей, соответственно Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. не имели права отчуждать спорные акции в пользу ООО "Экарма Трейд", чем и нарушили права и законные интересы эмитента.

Исходя из обстоятельств дела, в отсутствие права собственности на спорные акции сделки по передаче данных акций в собственность ООО "Экарма Трейд" являются ничтожными в силу закона и признаются судом недействительными в силу их ничтожности.

Суду не представлены доказательства заключения договора купли-продажи, либо иного договора с ЗАО "Экарма ЛТД" или иными акционерами общества на приобретения количества акций равного 1 125 шт., а также не представлены доказательства внесения соответствующих записей в реестр акционеров общества, ровно как не представлены доказательства извещения других акционеров о покупке данных акций через общество, как и самого общества - держателя реестра о внесении изменений соответствующих записей.

Суды пришли к выводу, что Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. злоупотребляя своим правами с целью обхода порядка преимущественного выкупа акций установленного законом и уставом общества, что позволяет суду сделать вывод о ничтожности сделки также в силу ст. 10 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Учитывая вышеизложенное, суды пришли к выводу об обоснованности исковых требований ЗАО "Экарма ЛТД" и удовлетворении их в полном объеме, а также об обоснованности требований Костина А.И. в отношении указаных в резолютивной части решения требований

Исковые требования заявления Никулиной О.Г. суды обоснованно отклонили, установив, что истицей пропущен срок исковой давности на подачу иска и подлежащим удовлетворению ходатайства Костина А.И., ЗАО "Экарма ЛТД" и ООО "Экарма Трейд" о пропуске срока исковой давности.

Суд указал, что Никулина О.Г.,действуя разумно и добросовестно как акционер общества должна была узнать о выбытии спорных акций с лицевого счета в пользу общества на общих годовых собраниях не позднее конца 2003 года, соответственно срок исковой давности суд исчисляет с данного момента.

Суды пришли к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований ООО "Экарма Трейд" об истребовании из незаконного владения Костина А.И. бездокументарных обыкновенных акций ЗАО "Экарма ЛТД" (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 1 416 шт. в пользу ООО "Экарма Трейд".

Довод о том, что в рамках дела N А40-122346/13 было установлено, что ООО "Экарма Трейд" является акционером ЗАО "Экарма ЛТД", оценен суд первой инстанции и отклонен по следующим основаниям.

Согласно решению суда первой инстанции, постановлениям судов апелляционной и кассационной инстанций, определениям ВС РФ 03 июня 2013 г. состоялось внеочередное общее собрание акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", на котором были приняты следующие решения: создать (восстановить) документы системы ведения реестра акционеров общества, разработать Правила ведения реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД"; досрочно прекратить полномочия всех членов Совета директоров ЗАО "Экарма ЛТД" - Костина А.И., Костина П.А., Крупкина К.Л., Корнегруца И.В., Горшкова А.Н.; о передаче решения вопросов, отнесенных к компетенции Совета директоров общему собранию акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" как высшему органу управления обществом до проведения годового собрания и избрания новых членов Совета директоров.

Из содержания данного решения следует, что согласно протоколу от 03 июня 2013 г. на собрании присутствовали все акционеры, обладающие в совокупности 100% голосов.

Истец по делу N А40-122346/13 полагая, что общее собрание акционеров проведено с нарушением положений Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), поскольку истец о дате и времени проведения собрания не был извещен, участия в нем не принимал, общество с ограниченной ответственностью ООО "Экарма Трейд" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ЗАО "Экарма ЛТД" о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", оформленного протоколом от 03 июня 2013 г., и об обязании ЗАО "Экарма ЛТД" представить заверенную выписку из реестров акционеров предприятия на 13 ноября 2013 г.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 23 декабря 2013 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 марта 2014 г., исковые требования удовлетворены.

Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 18.06.2014 по делу N А40-122346/13 оставил решение Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2013 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.03.2014 без изменения.

Согласно выписке из реестра акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", подписанной генеральным директором ЗАО "Экарма ЛТД" Костиным А.И., Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. по состоянию на 01 мая 2009 г. являлись акционерами общества, обладающими по 22,50% доли в уставном капитале общества.

В соответствии с Определением Конституционного Суда Российской Федерации от 02.11.2006 N 444-О, фиксация перехода прав на бездокументарную именную ценную бумагу осуществляется путем внесения необходимых записей на счетах держателем реестра или депозитарием, что является регистрацией сделки в установленном законом порядке.

Высший Арбитражный Суд РФ в Постановлении Президиума от 26 ноября 2002 г. N 5134/02 указал, что в соответствии со ст. ст. 2, 28, 29 Закона о рынке ценных бумаг владелец бездокументарных ценных бумаг устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Внесение изменений в состояние лицевых счетов влечет за собой переход права собственности на ценные бумаги.

По правилам ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые в соответствии с законом должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться никакими другими доказательствами.

Таким образом, вопреки доводам кассационных жалоб, достоверным и надлежащим доказательством наличия либо отсутствия у лица права на акции являются сведения из реестра акционеров.

В соответствии со списком зарегистрированных лиц ЗАО "Экарма ЛТД" по состоянию на 16 февраля 2013 года (т. 1 л.д. 144) Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. обладали следующим количеством обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "Экарма ЛТД":

- Горшков А.Н. - 592 шт.,

- Крупкин К.Л. - 242 шт.

В случае если Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. не согласны с официальными данными реестра акционеров, именно на них в силу ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ возлагается бремя доказывания обстоятельств, свидетельствующих о владении ими акциями ЗАО "Экарма ЛТД" в ином размере.

Согласно правовой позиции, сформулированной в Постановлении Президиума ВАС РФ от 06 марта 2012 года N 12505/11, нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно со ссылкой на конкретные документы, указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения (статья 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Суды указали, что ни Горшков А.Н., ни Крупкин К.Л. не смогли указать, в какие даты, у какого лица и на основании каких сделок они якобы стали собственниками акций по 1125 шт., предоставляя в суд копии различных документов, сведения которых противоречат друг другу.

В материалы дела представлены копии протоколов общих собраний акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" (т. 29 л.д. 123-134) различного содержания, что исключает возможность их оценки в силу ч. 6 ст. 71 АПК РФ.

Довод о том, что Костин А.И. лично сдавал заявления о внесении изменений в учредительные документы общества в налоговые органы не нашел своего документального подтверждения, кроме того, согласно экспертного заключения N 10 подпись на Протоколе N 1/2004 Внеочередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД", представленном ИФНС N 35 по г. Москве, в котором цифры 23 в дате в правом верхнем углу выполнены от руки, выполнены не Костиным А.И., а другим лицом.

Кроме того, согласно выписке из указанного протокола, которую суд исследовал в ходе судебного разбирательства в оригинале, председателем на данном собрании был Горшков А.Н., а не Костин А.И. (т. 29 л.д. 128), что также подтверждает фальсификацию протокола N 1/2004 Внеочередного собрания акционеров ЗАО "Экарма ЛТД" от 23.03.2004 г.

Установив указанные обстоятельства, суды пришли к правомерному и обоснованному выводу о недоказанности владения Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. акциями ЗАО "Экарма ЛТД" в заявленном ими размере.

Довод ООО "Экарма Трейд" о том, что большинство доказательств выкупа и распределения акций в пользу ответчиков Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. находятся под контролем истца, заинтересованного не представлять их в суд, либо в связи с давностью и ветхостью уничтожением, является несостоятельным и не подтвержден доказательствами.

В соответствии со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доводы кассационной жалобы Горшкова А.Н. и Крупкина К.Л. о том, что нарушение установленного законом годичного срока для реализации обществом акций является основанием для отказа в иске, не основаны на законе.

Вопреки позиции ответчиков, тот факт, что принадлежащие Обществу акции были распределены с нарушением установленного законом годичного срока для их реализации, не свидетельствует о недействительности либо ничтожности сделок, на основании которых Костин А.И. приобрел у Общества акции (Том 43 л.д. 19-21 - договор купли-продажи акций от 01 июля 2013 года, Том 43 л.д. 22-24 - договор купли-продажи акций от 01 февраля 2014 года).

Изложенные Чижовой Т.Г. доводы о незаконном лишении ее прав на акции Общества в количестве 331 шт. подлежат отклонению как противоречащие представленным доказательствам и установленным судом обстоятельствам.

Суду представлены и ответчиками не оспорены доказательства первичного распределения акций на основании Учредительного договора от 21.03.1994 года (Том 3 л.д. 73-77).

Относимых и допустимых доказательств приобретения и владения Чижовой Т.Г. акций Общества в большем количестве либо Ответчиками в нарушение ст. 65 АПК РФ суду не представлено.

Доказательств совершения сделки под влиянием обмана, насилия, угрозы или неблагоприятных обстоятельств (ст. 179 ГК РФ) Чижовой Т.Г. не представлено.

Таким образом, доводы Чижовой Т.Г. о том, что акции Общества в количестве 331 шт. были незаконно списаны с ее лицевого счета, в результате чего она была лишена права собственности на указанные акции, опровергаются представленными доказательствами и обстоятельствами, установленными судом на основании данных доказательств.

Остальные доводы Чижовой Т.Г. фактически повторяют доводы апелляционных жалоб Крупкина К.Л., Горшкова А.Н. и ООО "Экарма Трейд", им была дана оценка судами.

Вопреки доводам кассационной жалобы ООО "Экарма Трейд", решением суда по настоящему делу не затронуты права и законные интересы Ковалева С.В.

В соответствии со ст. 51 АПК РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

В процессе рассмотрения дела ни участниками судебного спора, ни самим Ковалевым С.В. ходатайств о привлечении его к участию в деле в качестве третьего лица заявлено не было, при этом оснований для его привлечения к участию в деле в качестве третьего лица не имелось.

Из материалов дела следует, что в январе 1996 года на основании собственного заявления Ковалев С.В. вышел из состава участников Общества и передал свои акции Обществу, о чем в реестре акционеров была совершена запись от 30.05.1997 г. под N 24 (Том 1 л.д. 140).

Суды указали, что на заявленное по настоящему делу требование Никулиной О.Г. распространяется общий трехлетний срок исковой давности, установленный ст. 196 ГК РФ, течение которого в силу п. 1 ст. 200 названного Кодекса началось со дня, когда Никулина О.Г. узнала или должна была узнать о нарушении своего права, то есть с 15.06.2002 года, когда осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Никулиной О.Г. принадлежавших ей акций в количестве 50 шт. и внесена запись о списании принадлежавших Никулиной О.Г. акций с ее лицевого счета на счет эмитента. Никулина О.Г., действуя разумно и добросовестно, как акционер Общества, должна была узнать о выбытии спорных акций с лицевого счета в пользу Общества на общих годовых собраниях в любом случае не позднее конца 2003 года, соответственно срок исковой давности суд исчисляет с данного момента.

В связи с изложенным, суды обоснованно отклонили заявленные Никулиной О.Г. требования в связи с пропуском срока исковой давности, указав также, что Никулиной О.Г. пропущен и десятилетний пресекательный срок, установленный п. 2 ст. 196 ГК РФ.

Довод кассационной жалобы Белой Л.А. о ее неизвещенности о рассмотрении спора не подтверждены документально, в деле имеются доказательства о ее ознакомлении о рассмотрении спора. По существу спора судами установлено, что Белая Л.А. не является акционером ЗАО "Экарма ЛТД" с 17.05.1999.

При рассмотрении дела и принятии обжалуемых судебных актов судами были установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка в их совокупности. Указания суда кассационной инстанции, данные при направлении дела на новое рассмотрение, выполнены.Выводы основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

Доводы кассационных жалоб подлежат отклонению, как основанные на неправильном толковании норм материального и процессуального права и направленные на переоценку доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 27 июня 2017 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 октября 2017 года по делу N А40-182991/13 оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Председательствующий - судья

Н.Д. Денисова

Судьи:

С.В. Краснова С.В. Нечаев