Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 сентября 2010 г. N 17АП-4036/10

г. Пермь

16 сентября 2010 г.

Дело N А60-49935/09

Резолютивная часть постановления объявлена 09 сентября 2010 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 16 сентября 2010 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Казаковцевой Т.В.,

судей Снегура А.А., Романова В.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Калмаковой Т.А.,

при участии:

от кредитора ООО "Валентин Инвест Компани" - Клюканова А.К. (сведения из Центрального реестра N 5-0413924/001, имеются в материалах дела);

от участников должника ООО "Ай Си" - Бисярина Д.В. (протокол от 01.04.2010 г..);

от иных лиц, участвующих в деле, - не явились, извещены (лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрел в судебном заседании апелляционные жалобы

кредитора ООО "Валентин Инвестмент Компани" ,

участников должника ООО "Ай Си"

на определение Арбитражного суда Свердловской области от 30 июля 2010 года о включении в реестр требований должников,

вынесенное судьей С.Н. Соловцовым,

в рамках дела N А60-49935/09,

о признании ООО "Ай Си" несостоятельным (банкротом),

установил:

В Арбитражный суд Свердловской области 26.10.2009 г.. поступило заявление общества с ограниченной ответственностью "Валентин Инвестмент Компани" о признании общества с ограниченной ответственностью "Ай Си" несостоятельным (банкротом).

Решением суда от 06.04.2010 г.. ООО "Ай Си" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена упрощенная процедура конкурсного производства - банкротство ликвидируемого должника. Конкурсным управляющим утверждена Шишко Марина Ивановна.

19.04.2010 г.. в арбитражный суд поступило заявление кредитора ООО "Валентин Инвестмент Компани" о включении в реестр требований кредиторов ООО "Ай Си" как обязательства, обеспеченного залогом имущества должника, 9 636 309 руб. 20 коп., в том числе 2 905 871 руб. 50 коп. процентов за пользование заемными средствами, 6 730 437 руб. 70 коп. пеней за просрочку возврата суммы кредита.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 30.07.2010 г.. требование ООО "Валентин Инвестмент Компани" в размере 1 389 677 руб. 59 коп. включено в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "Ай Си", требование ООО "Валентин Инвестмент Компани" об уплате 1 500 000 руб. гражданско-правовых санкций учтено отдельно в третьей очереди реестра требований кредиторов ООО "Ай Си". В удовлетворении остальной части требований отказано.

С указанным определением не согласились кредитор ООО "Валентин Инвестмент Компани" и участники должника ООО "Ай Си", обратившиеся в суд с апелляционными жалобами.

ООО "Валентин Инвестмент Компани" просит определение суда изменить в части, включить в третью очередь реестра требований кредиторов требование ООО "Валентин Инвестмент Компани" в размере 1 613 483 руб., учесть отдельно в третьей очереди реестра требований кредиторов требование об уплате 4 153 424 руб. 34 коп. гражданско-правовых санкций. В жалобе кредитор указывает на неверное исчисление судом срока исковой давности по заявленным требованиям, а также на необоснованное уменьшение судом размера неустойки до 319 414 руб. 66 коп. от первоначально заявленных 5 385 751 руб. 36 коп.

Представитель участников ООО "Ай Си" Бисярина Д.В. в апелляционной жалобе просит определение суда от 30.07.2010 г.. отменить, в удовлетворении заявления ООО "Валентин Инвестмент Компани" отказать в полном объеме. Указывает, что судом при вынесении решения неверно определено начало течения срока исковой давности о взыскании пени и процентов, начисленных с 14.01.2007 г.., неправомерно исчислен размер задолженности исходя из 39 % годовых за пользование заемными средствами. Также указывает на то, что нормой п. 277 Закона Республики Черногория "Об обязательственных отношениях", подлежащей применению к спорным правоотношениям, налагался запрет на применение штрафных санкций по отношению к финансовым обязательствам.

Представителем участников ООО "Ай Си" заявлено ходатайство о приобщении к материалам пояснений по апелляционной жалобе ООО "Валентин Инвестмент Компани", копии заявлении кредитора о признании ликвидируемого должника несостоятельным (банкротом).

Ходатайство арбитражным апелляционным судом рассмотрено и удовлетворено, документы приобщены к материалам дела. (ст., ст. 159, п. 2 ст. 267 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ)

В судебном заседании представители заявителей доводы апелляционных жалоб поддержали в полном объеме.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, 11.02.2002 г.. между АО "Валентин Банк" и ООО "Ай Си" был заключен кредитный договор N 1, согласно которому (в редакции дополнительного соглашения N 1 к договору от 12.02.2002 г..) банк открыл заемщику кредитную линию с лимитом в размере 3 000 000 рублей со сроком погашения до 12.02.2003 г.. с уплатой процентов за пользование кредитом из расчета 29% годовых от суммы задолженности по кредитной линии.

Во исполнение условий договора и дополнительного соглашения, в соответствии с пунктом 3.1 кредитного договора от 11.02.2002 г.. N 1, банк перечислил на расчетный счет ООО "Ай Си" денежные средства и передал простые векселя, что подтверждено соглашениями о передаче простых векселей, актами приема-передачи векселей от 13.02.2002 г.., 14.02.2002 г.., 18.02.2002 г.., 22.02.2002 г.., 12.03.2002 г.. и платежными поручениями.

Обязательства заемщика по возврату кредита исполнены ненадлежащим образом, что установлено решением Арбитражного суда Свердловской области от 06.11.2007 г.. по делу N А60-12529/2003, вступившим в законную силу.

Данным решением с ООО "Ай Си" в пользу "Валентин Инвест Компании" ЛТД (определением суда от 06.12.2005 г.. произведена замена взыскателя АО "Валентин Банк" его правопреемником "Валентин Инвест Компании" ЛТД), взыскано 2 057 762 руб. 04.коп. (1201104,23 руб. основного долга, 92028,47 руб. процентов за пользование кредитом на 05.05.2003 г.., 764629,34 руб. пени за просрочку исполнения обязательства по возврату заемных средств на 05.05.2003 г..), обращено взыскание на принадлежащее ООО "Ай Си" нежилое помещение, расположенное в строении литер А, общей площадью 270,90 кв.м., находящееся по адресу : г.Екатеринбург, ул.Старых Большевиков, д.14/ ул.Краснофлотцев, д.21, которое является предметом залога по договору залога от 11.02.2002 г., установил начальную продажную цену заложенного имущества 400000 руб.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 13.01.2004 г.. по делу N А60-26981/2003, также вступившим в законную силу, с ООО "Ай Си" по вышеуказанному обязательству взыскано 748 721,56 руб. (162 765,56 проценты за пользование кредитом, 585 956 руб. пени за просрочку возврата суммы кредита за период с 06.05.2003 г.. по 13.01.2004 г.., а также 14087,22 руб. в возмещение расходов по уплате госпошлины).

Постановлениями Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.05.2009 г.. по делу N А60-12529/2003, а также от 04.08.2009 г.. по делу N А60-26981/2003 произведена замена истца "Валентин Инвест Компании" ЛТД на "Валентин Инвест Компани" ООО в порядке процессуального правопреемства.

Решением суда от 06.04.2010 г.. ООО "Ай Си" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена упрощенная процедура конкурсного производства - банкротство ликвидируемого должника. Конкурсным управляющим утверждена Шишко М.И. В третью очередь реестра требований кредиторов должника включены требования ООО "Валентин Инвестмент Компании" в размере 1 468 485 руб. 48 коп.(1 201 104, 23 руб.- задолженности, 254 794 руб.03.коп.- процентов, 14 087,22 руб. госпошлины)

Указывая, что по состоянию на 06.04.2010 г.. в нарушение обязательств по договору от 11.02.2010 г. N 1 (с учетом дополнительного соглашения к договору от 12.02.2002 г.) ООО "Ай Си" не уплачены проценты за пользование кредитом за период с 01.14.2004 г.. по 06.04.20010г, а также пени за нарушение сроков исполнения обязательства с 14.02.2004 г.. по 06.04.20010г., ООО "Валентин Инвестмент Компани" обратилось в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "Ай Си" требования ООО "Валентин Инветсмент Компани" в сумме 9 636 309 руб. 20 коп., в том числе 2 905 871 руб. 50 коп. процентов за пользование заемными средствами, 6 730 437 руб. 70 коп. пеней за просрочку возврата суммы кредита на 06.04.2010 г..

Обжалуемым определением суда от 30.07.2010 г.. заявление ООО "Валентин Инвестмент Компани" удовлетворено в части 1 389 677 руб. 59 коп. процентов за пользование кредитными средствами и 1 500 000 руб. пеней за просрочку возврата кредита. В остальной части требования признаны судом не подлежащими удовлетворению в связи с истечением срока исковой давности, а также ввиду уменьшения судом размера неустойки до 319 414 руб. 66 коп.

Изучив материалы дела, исследовав доводы апелляционных жалоб, заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены либо изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из обжалуемого определения, при рассмотрении заявления арбитражным судом установлено, что ранее принятыми судебными актами подтверждены требования ООО "Валентин Инвестмент Компани" к ООО "Ай Си" в сумме 764 629 руб. 34 коп. пеней за просрочку исполнения обязательства по возврату заемных средств по состоянию на 05.05.2003 г.. (решение Арбитражного суда Свердловской области от 06.11.2007 г.. по делу N А60-12529/2003), а также 585 956 руб. пеней за просрочку возврата кредита за период с 06.05.2003 г.. по 13.01.2004 г.. (решение Арбитражного суда Свердловской области от 13.01.2004 г.. по делу А60-26981/2003). В связи с этим данные требования кредитора, как подтвержденные вступившими в законную силу судебными актами, обоснованно учтены судом отдельно в третьей очереди реестра требований кредитов ООО "Ай Си".

Также обоснованно судом включены в третью очередь реестра кредиторов требования ООО "Валентин Инвестмент Компани" в сумме 1 389 677 руб. 59 коп. процентов за пользование заемными средствами в период с 19.04.2007 по 07.04.2010 г.. по ставке 39 % годовых.

Судом на основании заявления представителя участников должника обоснованно применен трехлетний срок исковой давности по заявленному кредитором требованию и верно определено начало течения срока давности.

Исходя из положений ст. 1211 Гражданского кодекса РФ к спорным правоотношениям, вытекающим из кредитного договора, кредитором по которому выступает юридическое лицо, учрежденное и зарегистрированное на территории иностранного государства (Республика Черногория), должны применяться правовые нормы Республики Черногория, в том числе нормы о сроке исковой давности (ст. 1208 Гражданского кодекса РФ). В соответствии с пунктами 369, 381 Закона Республики Черногория "Об обязательственных отношениях" срок исковой давности по требованиям о погашении процентов составляет три года (л.д.108).

Заявление ООО "Валентин Инвестмент Компани" о включении требований в реестр кредиторов подано в суд 19.04.2010 г.., следовательно, начисление процентов за пользование кредитными средствами должно осуществляться за период с 19.04.2007 г.. по 07.04.2010 г.. (ст. 126 Федерального закона от 26.12.2002 г.. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)").

При этом суд отклоняет доводы апелляционной жалобы кредитора о необходимости начала исчисления срока давности с 26.10.2009 г.., т.е. с момента подачи ООО "Валентин Инвестмент Компани" заявления в суд о признании ООО "Ай Си" несостоятельным (банкротом). Поскольку указанное заявление требований о включении в реестр требований кредиторов процентов и пени, начисленных за период с 14.01.2004 г.. не содержало, подача данного заявления не может определять начало течения срока исковой давности по рассматриваемому требованию.

Кроме того, судом первой инстанции обоснованно на основании п. 281 Закона Республики Черногория "Об обязательственных отношениях" уменьшен размер штрафных санкций, подлежащих взысканию в связи с ненадлежащим исполнением ООО "Ай Си" обязательств по возврату кредита, принимая во внимание значительный размер неустойки (72% годовых), увеличение размера платы за пользование деньгами до 39% с 02.02.2004 г.. согласно письму АО "Валентин Банк от 23.01.2004 г.. (л.д.107).

Действительно, пунктом 5.2 кредитного договора от 11.02.2002 г.. N 1 (с учетом дополнительного соглашения от 12.02.2002 г..) была предусмотрена ответственность заемщика за несвоевременное погашение кредитной линии в виде пени 0,2 % от суммы непогашенных в срок денежных средств за каждый день просрочки. В то же время общая сумма штрафных санкций, подлежащих уплате должником в случае их исчисления в соответствии с п. 5.2 кредитного договора (с учетом ранее взысканных) - 3 916 144, 02 руб., является явно несоразмерной последствиям нарушения обязательства.

При этом суд отвергает доводы апелляционной жалобы кредитора о том, что данные штрафные санкции были предусмотрены соглашением сторон кредитного договора, в связи с чем, не должны были уменьшаться судом, поскольку п. 281 Закона Республики Черногория "Об обязательственных отношениях" прямо указывает на возможность такого уменьшения по просьбе должника. Доводы кредитора о возникновении у него существенных убытков в связи с допущенной просрочкой возврата кредитных средств какими-либо документальными доказательствами не подтверждены.

Довод представителя учредителей должника со ссылкой на п. 410 Закона Республики Черногория "Об обязательственных отношениях" относительно недопустимости начисления процентов, когда их размер достигнет суммы основного долга, судом первой инстанции правомерно отклонен. (л.д.109).

Таким образом, апелляционный суд признает обжалуемое определение соответствующим нормам материального и процессуального права и фактическим обстоятельствам дела, а жалобы - не подлежащими удовлетворению. Заявителями не доказана обоснованность доводов апелляционных жалоб, не указаны факты, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы правовое значение и влияли на законность и обоснованность определения. Нарушений норм процессуального права, в том числе, указанных в ч. 4 ст. 270 АПК РФ, судом не допущено.

В силу пп.12 п.1 ст.333.21 Налогового кодекса РФ заявленные апелляционные жалобы не подлежит оплате госпошлиной.

Руководствуясь статьями 258, 266, 268, 269, 271, 272 АПК РФ, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 30 июля 2010 года по делу N А60-49935/2009 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судьи

Казаковцева Т.В. Снегур А.А. Романов В.А.