Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28 сентября 2011 г. N 13АП-11904/11

г. Санкт-Петербург

28 сентября 2011 г.

Дело N А21-9310/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 19 сентября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 сентября 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Масенковой И.В.

судей Герасимовой М.М., Марченко Л.Н.

при ведении протокола судебного заседания: Шатуновой Н.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер 13АП-11904/2011, 13АП-11050/2011) ООО "Спектр Инвест", конкурсного управляющего ОАО "КД авиа" Костомарова В.А. на определение Арбитражного суда Калининградской области от 12.05.2011 по делу N А21-9310/2009 (судья Валова А.Ю.) о включении в реестр требований кредиторов ОАО "КД авиа" требования ООО "Спектр Инвест", принятое в рамках дела

о несостоятельности (банкротстве) ОАО "КД авиа"

при участии:

от заявителя: Никифоровой Д.Р. по доверенности N 13 от 27.07.2011

от конкурсного управляющего ОАО "КД авиа": Зернюкова Е.О. по доверенности от 15.11.2010

установил:

Определением Арбитражного суда Калининградской области 12.05.2011 в реестр требований кредиторов Открытого акционерного общества "КД авиа" (далее - должник, ОАО "КД авиа"), 236000, Калининградская область, Гурьевский район, пос. Храброво, Аэропорт, ОГРН 1023902295042 включено требование Общества с ограниченной ответственностью "Спектр Инвест" (далее - кредитор, ООО "Спектр Инвест"), 117574, г. Москва, проезд Одоевского, д. 2А, ОГРН 1037728030669 с суммой 169 200 033 руб. 75 коп., в том числе 155 265 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 13 935 033 руб. 75 коп. купонного дохода с очередностью удовлетворения в третью очередь. В остальной части требование оставлено без удовлетворения.

Рассматриваемое требование кредитора, являющегося правопреемником ОАО Банк ЗЕНИТ (определение Арбитражного суда Калининградской области от 20.04.2011) было заявлено в процедуре конкурсного производства в связи с неисполнением эмитентом обязательств по погашению обязательств в срок погашения - 21.04.2010.

Сумма требования, заявленная ко включению в реестр требований кредиторов должника, состоит из 155 265 000 руб., составляющих номинальную стоимость 155 265 облигаций ООО "КД авиа-Финансы", 1 454 833 руб. 05 коп. купонного дохода за пятый купонный период, начисленного с 03.10.2009, и 13 935 033 руб. 75 коп. купонного дохода за шестой купонный период (требование на л.д. 4-7 и 102-103 т.138).

Суд пришел к выводу о том, что поскольку по состоянию на дату рассмотрения требования доказательства исполнения обязательства ни основным должником, ни его поручителем не представлены, с учетом ранее включенного в реестр кредиторской задолженности ОАО "КД авиа" требования, а также произведенной замены кредитора, требование ООО "Спектр Инвест" в сумме 169 200 033 руб. 75 коп., в том числе 15 265 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 13 935 033 руб. купонного дохода за шестой купонный период, подлежит включению в реестр требований кредиторов должника.

Основанием для отказа во включении в реестр суммы 1 454 833 руб. 05 коп. (сумма купонного дохода за пятый купонный период, начисленного с 03.10.2009) явился вывод суда о том, что после включения в реестр требования по заемному обязательству к которому относится приобретение облигаций, в состав которого входят как основной долг, так и проценты, размер задолженности фиксируется в реестре и в дальнейшем проценты на сумму займа не начисляются независимо от смены процедур банкротства должника. У кредитора имеется право выбора в части определения момента предъявления требования к должнику, исходя из реализации возможности начисления большей суммы процентов, применительно к единой сумме устанавливаемой задолженности. В данном случае правопредшественник реализовал принадлежащее ему право предъявить требования к должнику в процедуре наблюдения, в частности, по требованию за V купонный период по состоянию на дату введения указанной процедуры банкротства в сумме 12 480 200 руб. 70 коп.

На определение суда поданы две апелляционные жалобы - ООО "Спектр Инвест" и конкурсным управляющим ОАО "КД авиа".

В апелляционной жалобе ООО "Спектр Инвест" указано на отсутствие оснований для отказа во включении в реестр требований кредиторов должника суммы накопленного купонного дохода за пятый купонный период, поскольку законодательство о банкротстве не содержит норм, устанавливающих бесплатное пользование должником займом, а нормы Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не запрещают начисление процентов за пользование займом во время процедуры банкротства, на любой стадии банкротства, лишь ограничивая процентную ставку на дату открытия конкурсного производства ставкой рефинансирования, установленной Банком России. Принимая во внимание длящийся характер облигационного обязательства, а также право владельца облигаций на получение фиксированного процента (купона) от номинальной стоимости, сумма требований, подлежащая погашению владельцу облигаций на каждую последующую введенную процедуру, должна увеличиваться за счет накопленного купонного дохода за действующий на дату введения процедуры банкротства купонный период.

Податель данной жалобы просит отменить обжалуемое определение в части отказа во включении в реестр требований кредиторов должника суммы 1 454 833 руб. 05 коп. (начисленный купонный доход за пятый купонный период с 03.10.2009 по 21.10.2009) и разрешить вопрос по существу, включив указанную сумму в реестр требований кредиторов ОАО "КД авиа".

В апелляционной жалобе конкурсного управляющего ОАО "КД авиа" указано на нарушение норм процессуального права, поскольку кредитор, являясь правопреемником ОАО Банк ЗЕНИТ, не заявлял о своем процессуальном правопреемстве в данном производстве в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Первоначально рассматриваемое требование было заявлено ОАО Банк ЗЕНИТ, право требования которого было уступлено ООО "Спектр Инвест" на основании договора от 28.12.2010 N 03-2812/KDAVIAF-01/S/29565723, не заявившему в суд отдельного требования о включении в реестр соответствующих сумм.

По мнению конкурсного управляющего должника, включение в реестр требования ООО "Спектр Инвест" произведено с нарушением положений статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 100 Закона о банкротстве, поскольку проверке на предмет законности и обоснованности в судебном заседании подлежало не заявление кредитора, а заявление его правопредшественника - ОАО Банк ЗЕНИТ. При этом суд, рассмотрев заявление банка и установив на основании письменных объяснений кредитора, что на дату судебного заседания банк уже не обладал соответствующим требованием, должен был отказать банку во включении требования в реестр требований кредиторов должника.

Конкурсный управляющий ОАО "КД авиа" просит отменить обжалуемое определение и отказать ОАО Банк ЗЕНИТ во включении требований в реестр требований кредиторов ОАО "КД авиа" (просительная часть уточнена в судебном заседании).

В отзыве на апелляционную жалобу ООО "Спектр Инвест" возражает против ее доводов, указывает, что позиция конкурсного управляющего не основана на нормах закона и имеющихся в материалах дела документах, просит апелляционную жалобу оставить без удовлетворения.

В судебном заседании представитель ООО "Спектр Инвест" поддержал доводы апелляционной жалобы, просил определение в обжалуемой части отменить, возражал против доводов апелляционной жалобы конкурсного управляющего, считая ее доводы необоснованными, а обжалуемый судебный акт - соответствующим нормам законодательства по мотивам, изложенным в отзыве. Представил на обозрение суда определение о процессуальном правопреемстве от 20.04.2011.

Представитель конкурсного управляющего поддержал доводы своей апелляционной жалобы, возражал против удовлетворения апелляционной жалобы ООО "Спектр Инвест".

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке.

Заслушав объяснения участвующих в деле лиц, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, апелляционный суд считает, что основания для отмены обжалуемого определения отсутствуют.

Как установлено судом и следует из материалов дела, определением суда от 02.10.2009 в отношении ОАО "КД авиа" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Костомаров В.А.

Решением суда от 13.11.2010 ОАО "КД авиа" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Костомаров В.А.

В процедуре наблюдения 05.11.2009 в Арбитражный суд Калининградской области поступило требование ОАО Банк ЗЕНИТ о включении в реестр требований кредиторов суммы 201 119 153 руб. 68 коп., включая основной долг - 155 265 000 руб., проценты - 26 415 234 руб. 45 коп. и неустойку - 19 438 919 руб. 23 коп. Требование заявлено к ОАО "КД авиа", как к поручителю в отношении обязательств эмитента - ООО "КД авиа-Финансы" по неконвертируемым процентным документарным облигациям на предъявителя серии 01, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36233-R, публично размещенным в соответствии с условиями Решения о выпуске ценных бумаг

Определением от 05.02.2010 требование ОАО Банк ЗЕНИТ в сумме 181 680 234 руб. 45, в том числе 155 265 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 26 415 234 руб. 45 коп. купонного (процентного) дохода включено в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО "КД авиа", в остальной части требование оставлено без удовлетворения.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.06.2010 определение от 05.02.2010 отменено, требование ОАО Банк ЗЕНИТ в сумме 26 425 234 руб. 45 коп. купонного дохода и 712 235 руб. 06 коп. процентов на сумму купонного дохода по четвертому купонному периоду за период с 23.04.2009 по 02.10.2009 включено в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО "КД авиа" с учетом требования в части процентов отдельно и удовлетворением после погашения основной задолженности, во включении в реестр требования ОАО Банк ЗЕНИТ в остальной части отказано.

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 12.10.2010 постановление апелляционного суда от 28.06.2010 изменено, второй абзац резолютивной части изложен в следующей редакции:

"Требование открытого акционерного общества "Банк ЗЕНИТ" в сумме 26 415 234 руб.45 коп. купонного дохода и 712 235 руб. 06 коп. процентов на сумму купонного дохода по четвертому купонному периоду за период с 23.04.2009 по 02.10.2009 включить в третью очередь реестра требований кредиторов открытого акционерного общества "КД авиа"; требование в части процентов учесть отдельно с удовлетворением после погашения основной задолженности". В остальной части постановление оставлено без изменения". При этом, ОАО Банк ЗЕНИТ было отказано во включении в реестр требований кредиторов номинальной стоимости облигаций в связи с тем, что на момент обращения в суд у ООО "КД авиа-Финансы" (эмитент) и соответственно у его поручителя - ОАО "КД авиа" не возникла обязанность по выплате ОАО Банк ЗЕНИТ номинальной стоимости облигаций, поскольку срок оплаты по ним не наступил.

11.01.2011 в арбитражный суд Калининградской области поступило заявление ОАО Банк ЗЕНИТ о включении в реестр требований кредиторов ОАО "КД авиа" с учетом уточнения суммы 170 654 866 руб. 80 коп., в том числе 155 265 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 13 935 033 руб. 75 коп. купонного дохода за шестой купонный период, 1 454 833 руб. 05 коп. накопленный купонный доход за пятый купонный период с 03.10.2009 по 21.10.2009 (с даты введения наблюдения по дату окончания купонного периода). Основание предъявления требования - неисполнение ООО "КД авиа-Финанс" обязанности по погашению облигаций, срок погашения которых наступил 21.04.2011 и выплате купонного дохода.

Определением от 20.04.2011 ОАО Банк ЗЕНИТ в порядке процессуального правопреемства заменено на ООО "Спектр Инвест" в реестре требований кредиторов ОАО "КД авиа" с суммой 26 415 234 руб. 45 коп. купонного дохода, 712 235 руб. 06 коп. процентов на сумму купонного дохода по четвертому купонному периоду.

Согласно выписке по счету депо по состоянию на 21.04.2011 ООО "Спектр Инвест" является владельцем 155 265 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя ООО "КД авиа-Финансы" серии 01 с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимость 1 000 руб. каждая, со сроком погашения на 1092-й день с даты начала размещения облигаций путем открытой подписки. Решение о выпуске облигаций зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам 27.02.2007 за N 4-01-36233-R.

Исполнение обязательств ООО "КД авиа-Финанс" перед владельцами облигаций, в том числе по погашению облигаций и/или выплате купонного дохода согласно пункту 7, пункту 9.7 и пункту 12.2 решения о выпуске ценных бумаг обеспечено поручительством ОАО "КД авиа", условия которого определены в оферте на заключение договора поручительства (пункт 12 решения о выпуске ценных бумаг). В соответствии с пунктом 2.4 оферты поручитель (ОАО "КД авиа") и эмитент (ООО "КД авиа-Финанс") несут перед владельцами облигаций солидарную ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям. Поручитель принимает на себя ответственность перед владельцами облигаций за исполнение эмитентом обязательств по выплате совокупного купонного дохода по облигациям, определяемого в порядке, сроки и на условиях Решения о выпуске облигаций и по приобретению облигаций в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Решением о выпуске облигаций; по уплате процентов за несвоевременное исполнение эмитентом обязательств по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигация - ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю право на получение фиксированного процента от номинальной стоимости либо иные имущественные права.

Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации или иные права. В соответствии с положениями статьи 18 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации. Права на документарную ценную бумагу удостоверяются решением о выпуске ценных бумаг и сертификатом. В соответствии с пунктом 1 статьи 27.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией. Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Учитывая, что судом была произведена процессуальная замена первоначального кредитора - ОАО Банк ЗЕНИТ на ООО "Спектр Инвест", к последнему перешли все права на облигации, а также все права, вытекающие из обеспечения.

Согласно пункту 1 статьи 323 Гражданского кодекса Российской Федерации при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого их них в отдельности, при этом как полностью, так и в части долга.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.03.2011 по делу N А56-18336/2010 ликвидируемый должник ООО "КД авиа-Финансы" (эмитент) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство (согласно информации, размещенной на официальном сайте Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области). Обязательства по выплате купонных доходов по пятому купонному периоду (срок выплаты наступил - 21.10.2009), по шестому купонному периоду (срок выплаты наступил - 21.04.2010), по выкупу облигаций (срок погашения наступил - 21.04.2010) не исполнены.

Факт возникновения и наличия задолженности ОАО "КД авиа", как поручителя должника, перед ООО "Спектр Инвест" подтверждается соответствующими представленными в материалы дела доказательствами, сведения об исполнении ООО "КД авиа-Финанс" денежных обязательств отсутствуют.

Обращаясь первоначально в суд, правопредшественник кредитора - ОАО Банк ЗЕНИТ реализовал право предъявить требование к должнику в процедуре наблюдения, в частности по требованию за пятый купонный период по состоянию на дату введения указанной процедуры банкротства в сумме 12 480 200 руб. 70 коп.

Если требование по денежному обязательству, возникшему до возбуждения дела о банкротстве, заявляется кредитором в ходе процедуры наблюдения, то его размер (включая проценты) определяется на дату введения наблюдения, в том числе в силу пункта 3 статьи 63 Закона о банкротстве и в случаях, когда срок исполнения обязательства должен был наступить после введения наблюдения.

Содержащиеся в пункте 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 63 "О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве" разъяснения означают, что после включения в реестр требования по заемному (кредитному) обязательству, в состав которого входят как возврат суммы займа (кредита), так и уплата процентов на нее, размер задолженности по нему фиксируется и предусмотренные договором проценты на сумму займа (кредита) больше не начисляются.

При таких обстоятельствах и, учитывая, что срок предъявления требования в процедуре конкурсного производства соблюден, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об удовлетворении требования кредитора о включении в реестр требований кредиторов должника 155 265 000 руб. номинальной стоимости облигаций и 13 935 033 руб. 785 коп. купонного дохода с очередностью удовлетворения в третью очередь, отказав во включении 1 454 833 руб. 05 коп. накопленного купонного дохода за пятый купонный период с 03.10.2009 по 21.10.2009.

На основании вышеизложенного, доводы ООО "Спектр Инвест" отклоняются, как не основанные на нормах закона.

Доводы конкурсного управляющего о нарушении судом положений статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 100 Закона о банкротстве при включении в реестр требования ООО "Спектр Инвест" не могут быть приняты во внимание в связи со следующим.

Согласно статьям 382, 384 Гражданского кодекса Российской Федерации право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротстве). Законом о банкротстве не предусмотрено какого-либо особого порядка осуществления правопреемства кредитора. В связи с этим подлежат применению общие правила арбитражного процессуального законодательства о процессуальном правопреемстве (статья 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В данном случае требования первоначального кредитора установлены судебным актом, вступившим в законную силу - определением Арбитражного суда Калининградской области от 05.02.2010. На основании данного судебного акта требования кредитора включены в реестр требований кредиторов ОАО "КД авиа". Определением от 20.04.2011 на основании договора уступки права (цессии) произведено процессуальное правопреемство, первоначальный кредитор ОАО Банк ЗЕНИТ заменен в реестре требований кредиторов ОАО "КД авиа" на правопреемника - ООО "Спектр Инвест".

В соответствии с пунктом 3 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил. Таким образом, кредитор-правопреемник в связи с приобретением им права требования к должнику не является кредитором с вновь заявленным требованием по делу о банкротстве, и его требование не подлежит повторному установлению в соответствии со статьей 100 Закона о банкротстве, как ошибочно полагает конкурсный управляющий ОАО "КД авиа". Определение о процессуальном правопреемстве от 20.04.2011 обжаловано в установленном законно порядке не было.

При изложенных обстоятельствах, выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм материального и процессуального права, в связи с чем, оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционных жалоб не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь пунктом 1 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Калининградской области от 12.05.2011 по делу N А21-9310/2009 о включении требования ООО "Спектр Инвест" в реестр требований кредиторов ОАО "КД авиа" оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

М.М. Герасимова Л.Н. Марченко