Определение Восьмого арбитражного апелляционного суда от 14 сентября 2012 г. N 08АП-5086/12
|
14 сентября 2012 г.
|
Дело N А81-890/2012
|
Восьмой арбитражный апелляционный суд
в составе председательствующего судьи Семёновой Т.П., судей Гладышевой Е.В., Глухих А.Н.
при ведении протокола судебного заседания секретарём судебном заседания Зинченко Ю.О.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-5086/2012) Акционерного общества "Parex banka" (Акционерное общество "Reverta") на определение Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 05.05.2012 по делу N А81-890/2012 (судья Назметдинова Р.Б.), принятое по результатам рассмотрения заявления акционерного общества "Parex banka" (Акционерное общество "Reverta") о вступлении в дело N А81-890/2012 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "НЕФТЯНАЯ КОМПАНИЯ "СЕВЕРНЕФТЬ" (ИНН 8902008877) с суммой требований в размере 75 000 000 долларов США, что соответствует 2 217 674 999 руб. 99 коп.,
при участии в судебном заседании представителей:
от Акционерного общества "Parex banka" (Акционерное общество "Reverta") - Рихтерман В.Я. по доверенности от 16.05.2012; Койда О.И. по доверенности от 16.05.2012;
от конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "НЕФТЯНАЯ КОМПАНИЯ "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. - Емельянова С.А. по доверенности от 08.08.2012;
от KINSON INTERNATIONAL CORPORATION - Васин А.В. по доверенности от 18.07.2012; Чернышов Г.П. по доверенности от 10.08.2012;
установил:
Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 07.03.2012 по делу N А81-890/2012 принято к производству суда заявление ликвидационной комиссии общества с ограниченной ответственностью "НЕФТЯНАЯ КОМПАНИЯ "СЕВЕРНЕФТЬ" (далее - ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ", должник) о признании юридического лица несостоятельным (банкротом), судебное заседание по вопросу о признании ликвидируемого должника банкротом и утверждении конкурсного управляющего назначено на 09.04.2012.
06 апреля 2012 года в арбитражный суд поступило в электронном виде заявление Акционерного общества "Parex banka", г. Рига (далее - АО "Parex banka", заявитель) о признании ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" несостоятельным (банкротом), включении в реестр требований кредиторов должника требования заявителя в размере 75 000 000 долларов США, что соответствует 2 207 137 500 руб. по курсу, установленному Центральным Банком Российской Федерации на дату заявления, назначении временного (конкурсного) управляющего из числа членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих НП "СРО "Паритет".
Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 12.04.2012 заявление АО "Parex banka" принято к производству как заявление о вступлении в дело о банкротстве ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ", назначено рассмотрение заявления в качестве заявления о вступлении в дело о банкротстве в судебном заседании на 27.04.2012.
Решением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 13.04.2012 ликвидируемый должник ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство по упрощённой процедуре сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждён Якимов Валерий Владимирович.
Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 05.05.2012 во включении требований АО "Parex banka" в размере 75 000 000 долларов США, что соответствует 2 217 674 999 руб. 99 коп., в реестр требований кредиторов ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" отказано. АО "Parex banka" из федерального бюджета возвращена государственная пошлина в размере 4 000 руб.
Не согласившись с принятым определением суда, АО "Parex banka" (новое наименование - Акционерное общество "Reverta" (далее - АО "Reverta", заявитель)) подало апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и удовлетворить заявление об установлении и включении в реестр требований кредиторов ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" требования АО "Parex banka", подтверждённое Решением Рижского Международного Третейского Суда в полном объёме.
От ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором оно просит оставить определение суда без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения; письменные объяснения в ответ на возражения АО "Reverta" на доводы отзыва ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" по вопросам незаключённости договора поручительства и отсутствия оснований для применения части 2 статьи 244 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).
От Компании KINSON INTERNATIONAL CORPORATION поступили письменные возражения на апелляционную жалобу, в которых она просит оставить определение суда без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
От АО "Parex banka" поступили возражения на доводы отзыва ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" о незаключённости договора поручительства, по вопросу об отсутствии оснований для применения части 2 статьи 244 АПК РФ (осведомлённость должника о разбирательстве в РМТС); письменные объяснения в порядке статьи 81 АПК РФ по вопросу о необоснованности возражений компании KINSON INTERNATIONAL CORPORATION. В судебном заседании 24.08.2012 представителем конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. было заявлено устное ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы на предмет проверки подлинности подписи Худойнатова Ж.Ю. на договоре поручительства.
Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 29.08.2012 (резолютивная часть объявлена 24.08.2012) в целях последующего разрешения судом вопроса о назначении судебной почерковедческой экспертизы по делу рассмотрение апелляционной жалобы заявителя было отложено на 14.09.2012; вызван для допроса в качестве свидетеля и отобрания экспериментальных образцов подписей и почерка Худойнатов Жан Юрьевич (далее - Худонайтов Ж.Ю.); вызван для допроса в качестве свидетеля Авсянников Михаил Николаевич (далее - Авсянников М.Н.); предложено АО "Reverta" и конкурсному управляющему ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" представить информацию об экспертном учреждении, которому при назначении судебной экспертизы по делу следует поручить проведение данной экспертизы, сведения от соответствующего предлагаемого экспертного учреждения о возможности проведения соответствующей экспертизы, в том числе сроках её проведения и стоимости, перечне вопросов, которые следует поставить на разрешение судебной экспертизы.
Кроме этого, суд предложил АО "Reverta" и конкурсному управляющему ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" представить в канцелярию Восьмого арбитражного апелляционного суда оригиналы документов в количестве не менее десяти штук (или в том количестве, которое имеется), содержащие подписи и образцы почерка Худонайтова Ж.Ю., Авсянникова М.Н., а также Латыповой Д.Р., составленные в период, близкий к дате составления договора поручительства от 04.09.2006 N 2.2.9.-06/12-GL5A между АО "Parex banka" и ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ", которые могут быть оценены как свободные образцы подписей и почерка Худонайтова Ж.Ю., Авсянникова М.Н., Латыповой Д.Р.
Во исполнение определения суд апелляционной инстанции от 29.08.2012 от АО "Reverta" поступили документы, содержащие свободные образцы подписей и почерка Худонайтова Ж.Ю., Авсянникова М.Н., а также для целей проведения экспертизы печати ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" - документы, содержащие свободные образцы печати ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ".
Во исполнение определения суд апелляционной инстанции от 29.08.2012 от ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" поступили оригиналы документов, содержащие свободные образцы подписей Худонайтова Ж.Ю. От АО "Reverta" поступили ходатайство об истребовании от Отдела УФМС России по г. Москве по Тропарево-Никулино, ОВД по району Тропарево-Никулино г. Москвы, конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В., филиала "Газпромбанка" (Открытое акционерное общество) в г. Новый Уренгой оригиналов документов со свободными образцами подписей и передаче их непосредственно эксперту; заявление о выборе экспертной организации и предоставлении вопросов, по которым должна быть проведена судебная экспертиза в порядке статьи 82 АПК РФ; возражения о направлении документов, представленных ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" в качестве образцов подписи и почерка Худонайтова Ж.Ю. на судебную экспертизу; заявление о необходимости назначения комиссионной почерковедческой экспертизы по делу.
Проведение экспертизы АО "Reverta" предлагает поручить экспертному учреждению - Федеральному государственному казённому учреждению "Экспертно-криминалистический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации" (местонахождение - 125130, г. Москва, ул. З. и А. Космодемьянских, 5) (далее - ЭКЦ МВД России).
От ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" поступило письменное ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы подписи от имени генерального директора ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Худонайтова Ж.Ю. на договоре поручительства N 2.2.9.-06/12- GL5A от 04.09.2006 между ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" и АО "Parex banka"; в данном ходатайстве изложен вопрос, который следует поставить на разрешение указанной экспертизы. Проведение экспертизы ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" предложено поручить экспертному учреждению - ЭКЦ МВД.
В судебном заседании 14.09.2012 представитель конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. поддержал заявленное ходатайство о назначении экспертизы; пояснил, что возражает против назначения экспертизы по оттиску печати должника, так как у конкурсного управляющего отсутствует печать периода составления договора поручительства, а также заявил возражения относительно возражений АО "Reverta".
Представитель АО "Reverta" просил приобщить к материалам дела заявление о необходимости назначении комиссионной экспертизы, о выборе экспертной организации. Представил возражения по поводу направления в экспертную организацию документов, представленных ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ". На вопрос суда пояснил, что предлагает определить идентичность печати на договоре поручительства с оттисками печати на других документах того же периода. Утверждает, что свидетели надлежащим образом уведомлены о вызове их в суд апелляционной инстанции. Просил отложить рассмотрение апелляционной жалобы для возможности проведения экспертизы, не приостанавливая производства по делу. Заявил ходатайство о повторном вызове свидетелей.
Представитель Компании KINSON INTERNATIONAL CORPORATION возражал против назначения экспертизы в ЭКЦ МВД. Завил ходатайство о проведении экспертизы в Омской лаборатории судебной экспертизы Министерства Юстиции Российской Федерации (далее - Омская ЛСЭ Минюста России). Просил отложить рассмотрение апелляционной жалобы для определения кандидатур экспертов. Пояснил, что подпись на документе принадлежит Авсянникову М.Н., представил на обозрение суду подлинную доверенность, выданную Авсянниковым М.Н. для представления его интересов, копию - для приобщения к материалам дела.
Представитель АО "Reverta" просил исключить из перечня вопросов вопрос о подлинности подписи Авсянникова М.Н. Пояснил, что Министерство Юстиции РФ дало ответ о том, что экспертиза подписей проводится в течение 6 месяцев. Возражал против проведения экспертизы в Омской ЛСЭ Минюста России.
Представитель конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. представил письмо относительно сроков проведения экспертизы, не возражал против проведения экспертизы как в Омской ЛСЭ Минюста России, так и в ЭКЦ МВД.
Представитель АО "Reverta" на вопрос суда пояснил, что в ЭКЦ МВД направлялся запрос о возможности проведения экспертизы. Представил ответы на запросы от 20.06.2012 и 26.06.2012. Представил суду платёжное поручение о внесении денежных средств на депозит суда апелляционной инстанции на сумму 80 000 руб. для проведения экспертизы и возмещения расходов свидетелей в связи с вызовом в суд апелляционной инстанции, уведомления свидетелей о вызове их в суд апелляционной инстанции, пояснил, что почтовая корреспонденция Худойнатовым Ж.Ю. не получена, Авсянниковым М.Н. почтовая корреспонденция получена.
Представитель конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. пояснил, что деньги внесены на депозит суда апелляционной инстанции на сумму 50 000 руб. по платёжному поручению N 116 от 11.09.2012 для проведения экспертизы.
Представитель АО "Reverta" просил повторно вызвать в качестве свидетеля Худойнатова Ж.Ю.
Представитель конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. пояснил, что о месте нахождения Худойнатова Ж.Ю. конкурсному управляющему неизвестно, просил направить запросы в ЭКЦ МВД, Омскую ЛСЭ Минюста России.
Суд, удовлетворяя ходатайство конкурсного управляющего должника о направлении запросов в экспертные учреждения, исходит из следующего.
Кредитор АО "Reverta" и конкурсный управляющий должника ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" заявили ходатайства о назначении по делу судебной почерковедческой экспертизы, проведение которой предлагают поручить одному и тому же экспертному учреждению - ЭКЦ МВД России, которое располагается в г. Москве.
Представитель Компании KINSON INTERNATIONAL CORPORATION возражал против назначения экспертизы в ЭКЦ МВД РФ, заявил устное ходатайство о проведении экспертизы в другом учреждении - Омской ЛСЭ Минюста России.
Из пункта 5 Инструкции по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации", являющемся приложением N 1 к Приказу МВД России от 29.06.2005 N 511 "Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации" следует, что производство экспертиз в ЭКП организуется по административно-территориальному принципу.
Из представленного кредитором АО "Reverta" в суд апелляционной инстанции письма ЭКЦ МВД России от 29.08.2012 N 37-11-Р-20, усматривается, что ЭКЦ МВД России проводятся судебные экспертизы, требующие специальных познаний в области судебного почерковедения, при этом производство экспертиз по гражданским и арбитражным делам отнесено к несвойственным для полиции функциям, при организации очерёдности производства экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел в настоящий момент приоритет отдаётся экспертизам по уголовным делам и делам об административным правонарушениях, что увеличивает сроки производства экспертиз по арбитражным делам, ориентировочный срок производства экспертизы составит 1-2 месяца.
В этом же письме ЭКЦ МВД России указаны и стоимость проведения исследований с целью решения вопроса об идентификации исполнителя спорной подписи за один объект (одну подпись), проведения исследования с целью решения вопроса об идентификации оттиска печати (штампа) за один объект, проведения исследования с целью решения вопроса установления признаков технической подделки подписи (записи) за один объект.
При этом следует отметить, что АО "Reverta" заявлено ходатайство о назначении комиссионной почерковедческой экспертизы, основываясь на том, что в материалах дела имеется ряд противоположных заключений специалистов по вопросу о принадлежности подписи на договоре поручительства Худонайтову Ж.Ю.
Исходя из сказанного для разрешения вопроса об определении экспертного учреждения, которому будет поручено проведение судебной почерковедческой экспертизы в случае удовлетворения судом апелляционной инстанции ходатайств лиц, участвующих в деле, о назначении судебной экспертизы суд апелляционной инстанции считает необходимым предложить ЭКЦ МВД России и Омской ЛСЭ Минюста России представить соответствующие сведения о возможности проведения предлагаемой лицами, участвующими в деле, судебной почерковедческой экспертизы, в том числе комиссионной, по настоящему делу, рассматриваемому Восьмым арбитражным апелляционным судом в г. Омске; возможности проведения и заключения такой экспертизы только при наличии оригиналов документов со свободными образцами подписей Худонайтова Ж.Ю. в отсутствие экспериментальных образцов подписей Худонайтова Ж.Ю. в случае невозможности их получения от последнего по причине неявки в судебное заседание по вызову суда; о наличии требований, предъявляемых экспертными учреждениями, при проведении судебной почерковедческой экспертизы, в том числе комиссионной, с указанием, в каком количестве требуются оригиналы документов, необходимых для проведения судебной почерковедческой экспертизы, имеющих свободные образцы подписей Худонайтова Ж.Ю., в целях сравнения его подписи на оспариваемом договоре поручительства в случае отсутствия экспериментальных образцов подписей Худонайтова Ж.Ю.; о сроках и стоимости проведения почерковедческой экспертизы, в том числе комиссионной, по арбитражному делу.
Кроме этого, при разрешении вопроса о назначении по настоящему делу судебной почерковедческой экспертизы арбитражный суд руководствуется соответствующими разъяснениями Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенными в Постановлении от 20.12.2006 N 66 "О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 66).
В пункте 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.206 N 66 разъяснено, что если экспертиза подлежит проведению в государственном судебно-экспертном учреждении, суд в целях обеспечения реализации участвующими в деле лицами их права на отвод эксперта (статья 23 АПК РФ), а также права заявить ходатайство о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц (часть 3 статьи 82 АПК РФ) в определении о назначении экспертизы указывает помимо наименования учреждения также фамилию, имя, отчество государственного судебного эксперта, которому руководителем государственного судебно-экспертного учреждения будет поручено проведение экспертизы.
Для получения информации о возможности проведения экспертизы, ее стоимости и сроках проведения от лица, обладающего специальными знаниями, а при поручении проведения экспертизы экспертному учреждению (организации) - также и об экспертах, которым она может быть поручена, суд направляет указанному лицу (экспертному учреждению, организации) соответствующее определение об отложении судебного разбирательства или перерыве в судебном заседании либо выписку из протокола судебного заседания (пункт 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 66).
В соответствии с частью 1 статьи 84 АПК РФ комиссионная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом.
Следовательно, предполагается, что в случае назначения судебной комиссионной почерковедческой экспертизы проведение данной экспертизы будет осуществляться не менее чем двумя экспертами одной специальности.
Поэтому исходя из вышеуказанных разъяснений Пленума ВАС РФ, норм АПК РФ и ходатайства АО "Reverta" о проведении комиссионной почерковедческой экспертизы, а также учитывая, что в заявленных ходатайствах отсутствуют сведения о конкретном эксперте, которому может быть поручено проведение судебной экспертизы в случае удовлетворения судом ходатайств о назначении судебной почерковедческой экспертизы, в том числе, комиссионной, суд апелляционной инстанции считает необходимым также предложить экспертным учреждениям ЭКЦ МВД России и Омской ЛСЭ Минюста России представить наряду с вышеуказанными сведениями следующую информацию, а именно:
- письменную информацию о кандидатуре государственного судебного эксперта, которому руководителем государственного судебно-экспертного учреждения может быть поручено проведение судебной почерковедческой экспертизы, с указанием его фамилии, имени и отчества,
- в случае возможности проведения судебной комиссионной почерковедческой экспертизы - представить письменную информацию о кандидатурах двух государственных судебных экспертов одной специальности, которым руководителем государственного судебно-экспертного учреждения может быть поручено проведение судебной комиссионной почерковедческой экспертизы, с указанием их фамилий, имён и отчеств.
Далее, представитель АО "Reverta" в судебном заседании поддержал письменное ходатайство об истребовании оригиналов документов с образцами подписи и почерка Худойнатова Ж.Ю. у лиц, не участвующих в деле, и истребовании у конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. ряда договоров с образцами подписи и почерка Худойнатова Ж.Ю.
Представитель конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В. заявил ходатайство о запросе банковских карточек за 2006-2007 годов у ЗАО "Коммерцбанк". Оставил вопрос об истребования договоров на усмотрение суда.
Суд удовлетворил ходатайство АО "Reverta" об истребовании от Отдела УФМС России по г. Москве по Тропарево-Никулино, ОВД по району Тропарево-Никулино г. Москвы, конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимова В.В., филиала "Газпромбанка" (Открытое акционерное общество) в г. Новый Уренгой оригиналов документов, содержащих свободные образцы подписи и почерка Худойнатова Ж.Ю., поименованных в письменном ходатайстве АО "Reverta", для целей разрешения вопроса о назначении по делу судебной почерковедческой экспертизы принадлежности подписи Худонайтова Ж.Ю. на спорном договоре поручительства и проведении данной экспертизы в случае её назначения по делу.
Суд удовлетворил также ходатайство конкурсного управляющего ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" о запросе у ЗАО "Коммерцбанк" банковских карточек за период 2006-2007 годы. Таким образом, суд считает необходимым истребовать в порядке статьи 66 АПК РФ от Отдела УФМС России по г. Москве по Тропарево-Никулино, ОВД по району Тропарево-Никулино г. Москвы, филиала "Газпромбанка" (Открытое акционерное общество) в г. Новый Уренгой оригиналов документов со свободными образцами подписи и почерка Худойнатова Ж.Ю., поименованных в письменном ходатайстве АО "Reverta", и от ЗАО "Коммерцбанк" карточки с образцами подписей Худонайтова Ж.Ю.
Суд считает необходимым в связи с удовлетворением ходатайства кредитора предложить конкурсному управляющему ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" Якимову В.В. представить суду оригиналы документов, содержащих свободные образцы подписи и почерка Худойнатова Ж.Ю., поименованных в письменном ходатайстве АО "Reverta", для целей разрешения вопроса о назначении по делу судебной почерковедческой экспертизы принадлежности подписи Худонайтова Ж.Ю. на спорном договоре поручительства и проведении данной экспертизы в случае её назначения по делу.
Представитель АО "Reverta" заявил ходатайство о повторном вызове в качестве свидетеля Худойнатова Ж.Ю.
Представитель KINSON INTERNATIONAL CORPORATION возражал против ходатайства о повторном вызове в качестве свидетеля Худойнатова Ж.Ю.
Суд удовлетворил ходатайство о повторном вызове в качестве свидетеля Худойнатова Ж.Ю. в связи с необходимостью разрешения вопроса относительно заключённости или незаключённости спорного договора поручительства, в котором лицом, которым был подписан данный договор указан генеральный директор Худонайтов Ж.Ю., а также выяснения обстоятельств, касающихся подписания названного договора поручительства от имени генерального директора должника самим Худонайтовым Ж.Ю. или иным лицом.
Для целей дальнейшего разрешения вопроса о назначении по делу судебной почерковедческой экспертизы, о проведении которой перед судом ходатайствуют кредитор АО "Reverta" и конкурсный управляющий должника ООО "НК "СЕВЕРНЕФТЬ" по вопросу принадлежности подписи на спорном договоре поручительства Х
