|
21 апреля 2016 г.
|
Дело N А56-41053/2010/тр72
|
Резолютивная часть постановления объявлена 14 апреля 2016 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 21 апреля 2016 года.
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Тойвонена И.Ю.
судей Копыловой Л.С., Рычаговой О.А.
при ведении протокола судебного заседания: Новожиловой Е.Г.
при участии:
от Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД": Циркунова Е.В. по доверенности от 06.04.2016
от конкурсного управляющего ЗАО "М-Индустрия": Пасхали Ю.Н. по доверенности от 30.05.2016
от ФНС России: Сотникова Т.А. по доверенности от 13.07.2015
от иных лиц: не явились, извещены
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-1736/2016) Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.12.2015 по делу N А56-41053/2010/тр72 (судья Голоузова О.В.), принятое
по заявлению Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" к должнику ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ"
3-е лицо: ЗАО "Строительное объединение "М-ИНДУСТРИЯ"
о включении требования в реестр требований кредиторов должника,
установил:
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.04.2013 в отношении ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ" (далее - должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Бабенко Иван Владимирович.
Компания "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" (далее - кредитор) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о включении требования в размере 376 726 523,87 руб. в реестр требований кредиторов должника.
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.12.2013 по делу N А56-41053/2010/з20 требование Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" к должнику ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ" о включении в реестр кредиторов требования в размере 376 726 523,87 руб. оставлено без рассмотрения.
Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.02.2014 ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Матусяк Виктор Богданович. Публикация сведений о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства размещена в газете "Коммерсантъ" от 20.02.2014 N 29 (5302). Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.04.2014 по делу N А56-41053/2010/з20 определение суда от 03.12.2013 об оставлении требования Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" без рассмотрения отменено, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.07.2014 по делу N А56-41053/2010/з20 требование Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" назначено к рассмотрению в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции на 31.07.2014.
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.09.2014 заявления Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" о включении требования в реестр требований кредиторов должника по делам N А56- 41053/2010/з20 и N А56-41053/2010/тр72 было объединено в одно производство с присвоением номера дела N А56-41053/2010/тр72.
В ходе рассмотрения требования кредитор уточнил размер заявленных требований и просил включить в реестр требований кредиторов должника требование в размере 366 598 221,46 руб., в том числе сумму основного долга в размере 342 767 935, 27 руб., учитываемых в третьей очереди реестра требований кредиторов, в том числе: - 35 968 000 руб. номинальной стоимости 35 968 облигаций 01 серии номинальной стоимостью 1 000 руб., номер выпуска 4-01-16444-j; - 2 196 925,44 руб. задолженности по выплате 9-го купонного дохода 01 серии, не выплаченного до 15.02.2011, по ставке 12,25%; - 2 196 925,44 руб. задолженности по выплате 10-го купонного дохода 01 серии, не выплаченного до 16.08.2011, по ставке 12,25%; - 7 015 977,21 руб. процентов по ставке 8,25% годовых, начисляемых за период с 17.08.2011 по 26.12.2013, по облигациям 01 серии; - 226 184 000 руб. номинальной стоимости 226 184 облигаций 02 серии номинальной стоимостью 1 000 руб., номер выпуска 4-02-16444-j; - 12 123 462,40 руб. задолженности по выплате 6-го купонного дохода 02 серии, не выплаченного до 13.07.2011, по ставке 10,75%; - 12 123 462,40 руб. задолженности по выплате 7-го купонного дохода 02 серии, не выплаченного до 11.01.2012, по ставке 10,75%; - 12 123 462,40 руб. задолженности по выплате 8-го купонного дохода 02 серии, не выплаченного до 11.07.2012, по ставке 10,75%; - 12 123 462,40 руб. задолженности по выплате 9-го купонного дохода 02 серии, не выплаченного до 09.01.2013, по ставке 10,75%; -12 123 462,40 руб. задолженности по выплате 10-го купонного дохода 02 серии, не выплаченного до 10.07.2013, по ставке 10,75%; - 8 588 795,18 руб. процентов по ставке 8,25% годовых, начисляемых за период с 11.07.2013 по 26.12.2013, по облигациям 02 серии.
Кроме того, кредитор просил признать обоснованным и подлежащим включению в реестр требований кредиторов 23 830 286,19 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных по 26.12.2013 за просрочку уплаты номинальной стоимости облигаций и выплаты купонных доходов: - 518 910,78 руб. - 9-го купонного дохода облигаций 01 серии; - 428 539,79 руб. - 10-го купонного дохода облигаций 01 серии; - 7 015 977,21 руб. - номинальной стоимости облигаций 01 серии; - 2 452 510,01 руб. - 6-го купонного дохода облигаций 02 серии; - 1 956 527,54 руб. - 7-го купонного дохода облигаций 02 серии; - 1 449 584,13 руб. - 8-го купонного дохода облигаций 02 серии; - 959 082,13 руб. - 9-го купонного дохода облигаций 02 серии; - 460 359,42 руб. - 10-го купонного дохода облигаций 02 серии; - 8 588 795,18 руб. - номинальной стоимости облигаций 02 серии.
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.03.2015 по делу N А56-41053/2010/тр72 кредитору отказано во включении требования в реестр требований кредиторов должника.
Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2015 определение суда от 27.03.2015 оставлено без изменений. Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 20.10.2015 определение суда от 27.03.2015 и постановление апелляционной инстанции от 20.10.2015 отменены в связи с нарушением норм процессуального права, требование направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.11.2015 судебное заседание по рассмотрению требования назначено на 10.12.2015.
В судебном заседании суда первой инстанции представитель кредитора поддержал требование в полном объеме, изложив позицию, озвученную им ранее. Также представитель кредитора представил для приобщения к материалам дела кассационную жалобу, поданную им в Верховный суд Российской Федерации на постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 20.10.2015, в связи с чем, заявил устное ходатайство о приостановлении производства по требованию.
Представитель конкурсного управляющего против требования возражал, представил письменный отзыв. Также возражал против ходатайства о приостановлении производства.
Суд, рассмотрев ходатайство кредитора о приостановлении производства в порядке статьи 159 АПК РФ, отказал в его удовлетворении, поскольку не усмотрел оснований для приостановления, указанных в статьях 143-144 АПК РФ.
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.12.2015 Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" (FRESENDOR TRADING LIMITED) во включении в реестр требований кредиторов ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ" требования в размере 366 598 221,46 руб. отказано.
В апелляционной жалобе Компания "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" просит определение суда первой инстанции от 29.12.2015 отменить и включить требование кредитора в заявленном размере в реестр требований кредиторов должника. Податель жалобы ссылается на то, что Арбитражным судом Северо-Западного округа при вынесении постановления от 20.10.2015 допущены существенные нарушения норм процессуального права, которые влияют на исход дела и препятствуют восстановлению прав Компании, поскольку суд предрешил то, какое решение должно быть принято судом при новом рассмотрении дела. Данное обстоятельство послужило основанием для подачи кассационной жалобы в Верховный Суд Российской Федерации и заявлении в суде первой инстанции ходатайства о приостановлении производства по делу или об отложении судебного заседания до рассмотрения указанной жалобы. Общество указывает на то, что нарушения норм процессуального прав, указанные в части 4 статьи 288 АПК РФ свидетельствует об отсутствии гарантии надлежащего установления по делу фактических обстоятельств.
Отзыв на апелляционную жалобу в порядке ст. 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее - АПК РФ) не направлен
Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле. своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, в порядке ст.156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.
Представитель Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" доводы, изложенные в апелляционной жалобе, поддержал, при этом сообщил суду об отказе Верховным Судом РФ в передаче кассационной жалобы Компании для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии ВС РФ. Кроме того, податель жалобы в устном порядке заявил о несогласии с выводами суда первой инстанции по существу заявленного кредитором требования.
Представители конкурсного управляющего ЗАО "М-Индустрия" и ФНС России против удовлетворения апелляционной жалобы возражали. Просили судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.
Из материалов дела следует, что ЗАО "Строительное объединение "М-ИНДУСТРИЯ" (эмитент) 10.03.2006 и 27.12.2007 приняло и утвердило решения о выпуске неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1000000 и 1500000 штук соответственно номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, со сроком погашения в 1820 день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке (далее - Решения).
Кредитор является собственником неконвертируемых процентных документарных облигаций в количестве 35968 штук на предъявителя серии 01 и 226184 штук на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, эмитированных ЗАО "Строительное объединение "М-ИНДУСТРИЯ", что подтверждается выписками по счету депо, выданными депозитарием ОАО "АЛЬФА-БАНК" на 29.10.20013, 04.06.2014 и за период с 30.12.2010 по 13.03.2014, по форме MS010, поручениями кредитора в ОАО "АЛЬФА-БАНК", ответом на запрос суда от НКО ЗАО НРД от 10.02.2015 N КМ- 04/982. Выпуск облигаций зарегистрирован ФСФР за государственными NN 4-01- 16444-J от 25.05.2006 и 4-02-16444-J от 27.03.2008 соответственно.
Пунктами 9.2 Решений предусмотрена обязанность эмитента по погашению облигаций в срок до 16.08.2011 (по серии 01) и до 10.07.2013 (по серии 02). Датой начала выплаты купонного дохода по девятому купонному периоду является 15.02.2011 по облигациям 01 серии, по 6 купонному периоду - 13.07.2011 по облигациям 02 серии. В соответствии с решением от 10 марта 2006 г. централизованное хранение облигаций осуществляет депозитарий Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (далее - НП "НДЦ").
Судом установлено, что определением Арбитражного суда города Санкт- Петербурга и Ленинградской области от 13.03.2015 г. по делу А56-45162/2011 о признании несостоятельным (банкротом) ЗАО "Строительное объединение "М- ИНДУСТРИЯ" было удовлетворено заявление Компании "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" (FRESENDOR TRADING LIMITED) о включении в реестр требований кредиторов ЗАО "Строительное объединение "М-ИНДУСТРИЯ" в размере 366 598 221 рубль 46 копеек, из них 342 767 935 рублей 27 копеек номинальной стоимости облигаций и купонного дохода, 23 830 286 рублей 19 копеек процентов по статье 395 ГК РФ.
Согласно пункту 7 и пункту 12 решения о выпуске ценных бумаг обязательства эмитента по облигациям (в том числе в случае дефолта, технического дефолта), согласно пункту 9.7. и пункту 12.2. Решения о выпуске и п. 9.1.2. пп. е) и п. 9.1.2. пп. з) Проспекта обеспечены поручительством ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ". Сроки выплаты по купонным доходам установлены в решении о выпуске ценных бумаг: 15 февраля 2011 г. - невыплата девятого купонного дохода по серии 01 (сумма выплаты 2 196 925,44 руб.); 15 августа 2011 г. - невыплата десятого купонного дохода по серии 01 (сумма выплаты 2 196 925,44 руб.).
Судом верно отмечено, что в материалы дела не представлены сведения, указывающие, что кредитор, в течении года со дня наступления выплаты купонного дохода по Облигациям серии 01, предъявлял исковые требования о взыскании соответствующего купонного дохода к поручителю, в связи с чем, поручительство по выплате купонного дохода является прекращенным. В связи с тем, что поручительство в части взыскания девятого и десятого купонного дохода по Облигациям серии 01 прекращено, сумма требования в указанной части взыскания не подлежит удовлетворению.
В связи с тем, что Оферта на заключение договора поручительства для целей выпуска Облигаций не содержит срок, на который предоставляется поручительство, кредитор должен предъявить иск о взыскании номинальной стоимости Облигаций серии 01 на предъявителя в течение года с даты наступления срока погашения. Согласно п. 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг - датой погашения Облигаций выпуска 01 является 1 820-й день, с даты начала размещения Облигаций. Таким образом, датой погашения облигаций является 16 августа 2011 г. Следовательно, кредитор должен был предъявить исковые требования к поручителю о взыскании номинальной стоимости Облигаций серии 01 на предъявителя до 17 августа 2012 г. Однако данные требования к поручителю компанией "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД", в установленный законодательством срок, предъявлены не были.
Суд правомерно пришел к выводу о том, что в связи с прекращением поручительства 17.08.2012 в части взыскания номинальной стоимости облигаций серии 01, поручительство в части взыскания по дополнительным требованиям (процентов, купонного дохода) также является прекращенным.
Согласно пункту 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано.
27 марта 2007 г. ЗАО "Строительное объединение "М-ИНДУСТРИЯ" (далее - ЗАО "СО "М-ИНДУСТРИЯ", эмитент) принято и утверждено решение о выпуске неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, со сроком погашения в 1820 день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых путем открытой подписки. 27 марта 2008 г. выпуск облигаций зарегистрирован Федеральной службой по финансовым рынкам с присвоением ему государственного регистрационного номера 4- 02-16444-J.
В соответствии с п. 7 решения о выпуске ценных бумаг владелец облигаций имеет право предъявить ЗАО "М-ИНДУСТРИЯ" требование в соответствии с условиями обеспечения, указанными в п.12.2. Решения о выпуске и п. 9.1.2. п.п. з) Проспекта. Согласно п. 12.2 Решения о выпуске Ценных бумаг ЗАО "СО "М-ИНДУСТРИЯ" требования по документарным процентным неконвертируемым Облигациям на предъявителя серии 02 могут быть предъявлены владельцами Облигаций непосредственно к поручителю в течение 90 дней со дня наступления срока исполнения соответствующего обязательства Эмитента по Облигациям. При этом датой предъявления требований считается дата получения поручителем соответствующих требований. Кроме того, согласно этому же пункту Решения о выпуске Ценных бумаг, поручительство прекращается, если ни один из владельцев Облигаций в течение 90 (девяноста) дней с даты погашения Облигаций, определенной Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, не предъявит непосредственно к Поручителю Требования об исполнении обязательств по Облигациям. Поручительство прекращается по истечении указанного срока. Поручитель не осуществляет выплат в пользу владельца Облигаций или номинального держателя в случае, если владелец Облигаций при подаче требования нарушил сроки предъявления требований к Поручителю, установленные условиям Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.
Таким образом, срок поручительства установлен в решении о выпуске ценных бумаг по облигациям серии 02 и составляет 90 дней со дня наступления срока исполнения соответствующего обязательства Эмитента по Облигациям. 25.06.2011 г. Компания "ФРЕСЕНДОР ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД" обратилась к Эмитенту, ЗАО "СО "М-ИНДУСТРИЯ" с требования о досрочном погашении облигаций.
В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг серии 02, в случае делистинга, невыплаты купонного дохода, а также в иных случаях дефолта, владелец Облигаций имеет право на досрочное погашение номинальной стоимости и выплаты начисленных сумм купонного дохода.
В соответствии с п. 9.5.2 Решения о выпуске ценных бумаг серии 02, в случае, если облигации будут включены в котировальный список "В" в соответствии с Правилами листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ", их владельцы приобретут право предъявить Облигации к досрочному погашению в случае делистинга этих облигаций этих Облигаций на всех фондовых биржах, включивших эти Облигации в котировальные списки.
Из разъяснений, содержащихся в пунктах 33 и 34 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12 июля 2012 г. N 42 "О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством" (далее - Постановление N 42) следует, что в случае если у кредитора, требования которого обеспечены поручительством, не содержащим условие о сроке его действия, возникло право потребовать досрочного исполнения обязательства, годичный срок для предъявления требования к поручителю исчисляется со дня, когда кредитор предъявил к должнику требование о досрочном исполнении обязательства, если только иной срок или порядок его определения не установлен договором поручительства.
В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг серии 02, владельцы Облигаций вправе предъявить Поручителю письменное требование о выплате причитающихся им денежных средств по Облигациям в следующих случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом своих обязательств: 1) Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме купонный доход в виде процентов от номинальной стоимости Облигаций владельцам Облигаций в сроки, определенные Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг; 2) Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме основную сумму долга при погашении Облигаций в сроки, определенные Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, владельцам Облигаций; 3) Эмитент не исполнил или ненадлежаще исполнил свои публичные обязательства по приобретению своих Облигаций; 4) Эмитент не исполнил или ненадлежаще исполнил требование владельца Облигаций о досрочном погашении и возмещении ему номинальной стоимости Облигаций и выплаты причитающегося ему купонного дохода по Облигациям по состоянию на дату досрочного погашения Обли
