Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 августа 2017 г. N 09АП-26638/17

г. Москва

08 августа 2017 г.

Дело N А40-184170/2016-34-1612

Резолютивная часть постановления объявлена 02 августа 2017 года.

Полный текст постановления изготовлен 08 августа 2017 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гарипова В.С.,

судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ПАО "Дальневосточное морское пароходство" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 24 апреля 2017 года по делу N А40-184170/2016-34-1612, принятое судьей Гараевой Н.Я.,

по иску Акционерного коммерческого банка "Приморье" (публичное акционерное общество) (ОГРН 1022500000566, 690990, г. Владивосток, ул. Светланская, д. 47)

к ПАО "Дальневосточное морское пароходство" (ОГРН 1022502256127, 115035, г. Москва, ул. Садовническая, д. 75)

о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании:

от истца - Быков В.А. по доверенности от 14.10.2016 N 176;

от ответчика - Коновалов С.С. по доверенности от 05.06.2017 N ДВМП-54-17, Лотфулин Р.К. по доверенности от 05.06.2017 N ДВМП-58-17

УСТАНОВИЛ:

Акционерный коммерческий банк "Приморье" (публичное акционерное общество) (далее - истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к ПАО "Дальневосточное морское пароходство" (далее - ответчик) о взыскании (с учетом принятых судом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ):

59 297 800 руб. - 20% номинальной стоимости облигаций, подлежащих выплате по сроку 31.05.2016;

5 312 002 руб. 48 коп. - процентов по ст. 809 на сумму невыплаченного 31.05.2016 г. номинала за период с 01.06.2016 по 18.04.2017;

5 028 993 руб. 20 коп. - процентов по ст. 395 ГК РФ на сумму невыплаченного 31.05.2016 номинала за период с 01.06.2016 по 18.04.2017;

процентов по ст. 395 ГК РФ до момента фактического исполнения обязательств по уплате номинальной стоимости и купонного дохода.

Арбитражный суд города Москвы решением от 24 апреля 2017 года заявленные требования удовлетворил в полном объеме:

взыскал с ПАО "Дальневосточное морское пароходство" в пользу Акционерного коммерческого банка "Приморье" (ПАО) 59 297 800 руб. - номинальной стоимости облигаций, 5 312 002 руб. 48 коп. процентов в порядке ст. 809 ГК РФ, 5 028 993 руб. 20 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 395 ГК РФ, проценты в порядке ст. 395 ГК РФ, начисленные с 19.04.2017 года по дату фактической оплаты долга (59 297 800 руб.) с применением к расчету ключевой ставки ЦБ РФ, действующей в соответствующем периоде; а также 200 000 руб. судебных расходов на оплату госпошлины.

Не согласившись с принятым решением, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение и отказать в удовлетворении исковых требований.

В обоснование своей позиции ответчик указывает, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что истец находился в Списке, составленном на 25.05.2016 (день, предшествующий третьему рабочему дню до даты погашения первых 20% номинальной стоимости Облигаций). Выписка от 16.08.2016 N 19660684 депозитария - НКО ЗАО НРД является доказательством владения Биржевыми облигациями только по состоянию на 16.08.2016, т.е. после даты составления Списка.

Иные способы истребования части номинальной стоимости Биржевых облигаций, кроме как предъявление Биржевых облигаций к досрочному погашению, эмиссионной документацией и действующим законодательством не предусмотрены.

Претензия не содержит сведений, указанных в п. 9.5.1 Решения о выпуске Биржевых облигаций, а именно:

- наименование события, давшее право владельцу Биржевых облигаций на досрочное погашение,

- реквизиты счета депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или неуполномоченному лицу, необходимые для перевода Биржевых облигаций по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным средствам, по правилам, установленным НРД.

В отсутствие записи о погашении Биржевых облигаций или о погашении части номинальной стоимости Биржевых облигаций истец:

a) сохранит в собственности Биржевые облигации, что позволит истцу распоряжаться Биржевыми облигациями по своему усмотрению (например, продать третьим лицам);

b) сохранит право на получение номинальной стоимости Биржевых облигаций в полном объеме при их погашении.

Правовая природа процентов по п. 1 ст. 809 ГК РФ заключается в том, что данные проценты представляют собой договорную плату за пользование денежными средствами. При этом в Решении о выпуске Биржевых облигаций установлена плата за пользование денежными средствами - купонный доход, а также сроки выплаты купонного дохода, которые соответствуют срокам погашения номинальной стоимости Биржевых облигаций.

Взыскание процентов за пользование денежными средствами с 31.05.2016 неправомерно, поскольку п. 9.5.1 Решения о выпуске Биржевых облигаций предоставляет ответчику 12 рабочих дней для уведомления владельцев Биржевых облигаций.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчика поддержали доводы и требования апелляционной жалобы, представитель истца возражал против ее удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Акционерный коммерческий банк "Приморья" (публичное акционерное общество) (далее "Банк") является владельцем ценных бумаг, принадлежащих ПАО "Дальневосточное морское пароходство" - Биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02, в количестве 296 489 штук, номинальной стоимостью 1 000,00 (одна тысяча рублей) каждая, номер государственной регистрации 4-В02-03-00165-А от 05.05.2010, код облигации - RU000A0JTY24.

Объем прав, закрепленных за держателями биржевых облигаций, содержится в Решении о выпуске ценных бумаг ПАО "Дальневосточное морское пароходство", утвержденном решением Совета Директоров ПАО "Дальневосточное морское пароходство" от 25.03.2010 протокол N 14 от 25.03.2010 (в редакции изменений утвержденных 20.05.2013 - протокол N 5, от 11.03.2015 - протокол N 19)

Согласно п.9.2 Решения обязанность Эмитента по погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций осуществляется в следующем порядке: 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций 31.05.2016; 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций 29.11.2016; 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций 30.05.2017; 40% номинальной стоимости Биржевых облигаций 28.11.2017;

Обязанность по выплате 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций должна быть исполнена 31.05.2016.

16.06.2016 г. на сайте ПАО "ДВМП" www.fesco.ru в разделе "Существенные факты" было раскрыто Сообщение о существенном факте - "о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента". Основание: просрочка более чем на 10 (десять) рабочих дней эмитентом своих обязательств по погашению облигаций, выпущенных эмитентом на территории Российской Федерации (подпункт 4 пункта 9.5.1 Решения).

Согласно информации, представленной ЗАО "Фондовая биржа ММВБ", по выпуску БО-02 (идентификационный номер: 4В02-02-00032-А от 05.05.2010) был допущен дефолт, выпуск переведен биржей в дефолтный список "Д" с 05.07.2016 (письмо от 04.07.2016 N 31- 14/645 приобщено к материалам дела).

Размер номинальной стоимости биржевых облигаций, подлежащей уплате Банку 31.05.2016, составляет 59 297 800 руб. (296 489 000,00 х 20% ).

Обязательство по оплате 59 297 800 руб. в установленный Решением срок Эмитентом не исполнено. Доказательств обратного суду не представлено. (ст. 65 АПК РФ)

В силу п.9.7. Решения в случае дефолта владельцы облигаций имеют право обращаться к Эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость Облигаций и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплаты доходов по ним в соответствии со ст. 810, ст.811 РФ.

По состоянию на 26.08.2016 сумма неисполненных обязательств ПАО "ДВМП" перед ПАО АКБ "Приморье" по Биржевым облигациям серии БО-02, идентификационный номер выпуска:4В02-02-00032-А от 05.05.2010, ISIN код: RU000A0JTY24 составляет:

59 297 800 (Пятьдесят девять миллионов двести девяносто семь тысяч восемьсот) руб. - 20 % номинальной стоимости Биржевых облигаций, подлежащих уплате 31.05.2016;

5 312 002 руб. 48 коп. - проценты по ст. 809 на сумму невыплаченного 31.05.2016 г. номинала за период с 01.06.2016 по 18.04.2017;

5 028 993 руб. 20 коп. - проценты по ст. 395 ГК РФ на сумму невыплаченного 31.05.2016 номинала за период с 01.06.2016 по 18.04.2017;

Поскольку Эмитентом не исполнена обязанность по погашению 31.05.2016 - 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций, что составляет - 59 297 800 руб., Банк направил Эмитенту Претензию с требованием об исполнении обязанности по погашению номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 59 297 800 руб., а также уплаты процентов за неисполнение обязательств, начисленных в соответствии со ст. 395, ст.811 ГК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 309, 310, 395, 809, 811, 816 ГК РФ, ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", суд первой инстанции удовлетворил исковые требования, исходя из следующего.

Вопреки доводам ответчика относительно отсутствия прав на подачу иска, право Банка на биржевые облигации подтверждается выпиской от 16.08.2016 N 19660684 депозитария - НКО ЗАО НРД, фактом оплаты истцу ответчиком купонного дохода, что ответчиком не оспаривается, а также приобщенным к материалам дела извещением НКО ЗАО НРД о выплате и перечислении денежных средств от 07.06.2016 года.

Учитывая изложенное, суд признал обоснованным довод истца о наличии у Эмитента в силу изложенных выше обстоятельств, приведенных положений закона и условий Решения о выпуске ценных бумаг обязательств перед истцом в установленном порядке и в установленные сроки возвратить Банку 20 % номинальной стоимости биржевых облигаций по сроку уплаты 31.05.2016, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и выплаты доходов по ним в соответствии со ст. 395, ст. 811 ГК РФ.

Расчет процентов судом проверен, признан обоснованным, ответчиком математически не оспорен.

По доводу ответчика об отсутствии оснований взыскания процентов по ст. 395 ГК РФ и ст. 809 ГК РФ одновременно суд первой инстанции указал, что он не соответствует правовой природе заявленных процентов, в силу которой проценты по ст. 395 ГК РФ являются мерой ответственности за нарушение обязательств, а проценты по ст. 809 ГК РФ - за пользование займом.

Также суд признал соответствующим законодательству требование о начислении процентов до даты фактической оплаты долга (п. 48 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 7 от 24.03.2016 года).

Апелляционный суд не находит оснований для отмены решения по доводам апелляционной жалобы, которые были предметом рассмотрения суд первой инстанции.

Истец в судебном заседании предоставил на обозрение ответчику Выписку депозитария - НКО ЗАО НРД, на указанную в апелляционной жалобе дату 25.05.2016 в качестве возражений.

К тому же ответчик, не оспаривая прав истца и наличия у ответчика необходимых сведений, выплатил истцу купонный доход.

Иск основан на праве истца по состоянию 31.05.2016 требовать от ответчика погашения 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций согласно п. п. 7.3, 9.2 Решения.

Довод о наличии неосновательного обогащения на стороне истца не обоснован.

Требования о взыскании процентов на основании ст. 809 ГК РФ удовлетворены судом с указанием на различие правового характера процентов, указанных в ст. 811 ГК РФ, поскольку ответчик заявил довод о невозможности одновременного начисления таких процентов.

Проценты по ст. 809 ГК РФ на сумму невыплаченного 31.05.2016 г. номинала заявлены истцом за период после 01.06.2016 (а не за период начисления купонного дохода до 31.05.2016), поскольку к отношениям сторон применимы нормы права, касающиеся договора займа

Поскольку обязательство выплатить 20 % номинальной стоимости Биржевых облигаций наступило 31.05.2016, то в связи с просрочкой исполнения этой обязанности со следующего дня начисляются проценты за пользование денежными средствами.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 24 апреля 2017 года по делу N А40-184170/2016-34-1612 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Т.А. Лялина Е.Ю. Башлакова-Николаева