Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 21 августа 2018 г. N 07АП-966/17

город Томск

21 августа 2018 г.

Дело N А45-17995/2016

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Логачева К.Д.,

судей Иванова О.А.,

Кудряшевой Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Астафьевой О.В., рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Катугина Сергея Александровича (N 07АП-966/2017(12)) на определение от 29.05.2018 (судья Красникова Т.Е.) Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-17995/2016 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "ТрансСпецСтрой" (ОГРН 1085407015055, ИНН 5407054457, адрес: 630000, г. Новосибирск, ул. Коммунистическая, д.2, офис 1306) по заявлению конкурсного управляющего Горбачева Ивана Юрьевича об оспаривании сделки должника,

без участия лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Новосибирской области от 17.05.2017 (резолютивная часть) общество с ограниченной ответственностью "ТрансСпецСтрой" (далее - ООО "ТрансСпецСтрой") признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утвержден Горбачев Иван Юрьевич.

16.02.2018 в суд поступило заявление конкурсного управляющего Горбачева И.Ю. об оспаривании сделок должника (вх. 25254), а именно, о признании недействительным договора займа от 15.12.2014 N 15 12-з, заключенного между должником и Катугиным Сергеем Александровичем.

16.02.2018 в суд поступило заявление конкурсного управляющего Горбачева И.Ю. об оспаривании сделок должника (вх. 25249), а именно, о признании недействительным соглашения о зачете взаимных требований от 22.07.2016, заключенного между должником и Катугиным Сергеем Александровичем.

16.02.2018 в суд поступило заявление конкурсного управляющего Горбачева И.Ю. об оспаривании сделок должника (вх. 25249), а именно, о признании недействительным соглашения о перемене лиц в обязательстве от 22.07.2016 по договору долевого участия N 13-59/112 от 16.03.2016, заключенного между должником и Катугиным Сергеем Александровичем.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 27.03.2018 указанные заявления объединены в одно производство для совместного рассмотрения.

Определением Арбитражного суда Новосибирской области от 29.05.2018 заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым судебным актом, Катугин С.А. обратился в суд с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что суд первой инстанции не подтвердил ссылками на законы, что порядок предоставления займа наличными денежными средствами был нарушен. Позиция, изложенная в постановлении Пленума N 35, о том, что если передача должнику в виде займа наличных денежных средств, подтверждается только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, то необходимо учитывать позволяло ли финансовое положение кредитора предоставить соответствующий заем должнику, в рассматриваемом случае не имеет правового значения, так как не предусмотрена для случаев, когда на расчетный счет денежные средства из кассы далее поступили, то есть реальные денежные средства были зачислены. Активы бывшим руководителем должника не выводилось.

Конкурсный управляющий должника представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором указал на несостоятельность доводов, изложенных в ней, просил оставить определение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

От Иванова М.О. и Масленникова П.В. поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором они возражали против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, просили обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного заседания, не явились в судебное заседание суда апелляционной инстанции.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц.

Апелляционный суд отказал в удовлетворении ходатайства представителя Катугина С.А. об отложении судебного заседания в связи с отсутствием на то законных оснований.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзывов на нее, проверив в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 15.12.2014 ООО "ТрансСпецСтрой" (заемщик) и Катугин С.А. (заимодавец) заключили договор займа N 15 12-з, по условиям которого заимодавец передает в собственность заемщика денежные средства в сумме 4 800 000 руб., а заемщик обязуется вернуть сумму займа в сроки и порядке, предусмотренные договором (пункт 2.3) т.е. до 30.06.2015.

Согласно пункту 2.1 договора займа денежные средства вносятся заимодавцем в кассу заемщика.

22.07.2016 ООО "ТрансСпецСтрой" и Катугин С.А. заключили соглашение о перемене лиц в обязательстве, по условиям которого ООО "ТрансСпецСтрой" уступает Катугину С.А. принадлежащие должнику права требования в отношении двух квартир.

22.07.2016 ООО "ТрансСпецСтрой" и Катугин С.А. заключили соглашение о зачете взаимных требований, согласно которому по соглашению о перемене лиц в обязательстве от 22.07.2016, заключенному сторонами в отношении квартир N 59, 112 (строительный) расположенной по адресу: Новосибирская область, город Новосибирск, Ленинский район, дом 13 (по генплану) по 2-му Экскаваторному переулку, дом 29/5 ООО "ТрансСпецСтрой" является кредитором, а Катугин С.А.. является должником на сумму 4 432 000 руб. В соответствии с договором займа N 15 12-з от 15.12.2014 Катугин С.А. является кредитором, а ООО "Трансспецстрой" является должником на сумму 3 590 000 руб., а также процентов за пользование чужими денежными средствами 328 391, 90 руб. Стороны договорились о зачете встречных однородных требований, при котором прекращается задолженность ООО "Трансспецстрой" на сумму 3 590 000 руб., а также процентов за пользование чужими денежными средствами 328 391,90 руб. (пункты 1-2, 4 соглашения).

Ссылаясь на то, что договор займа является безденежным, заключенным в ущерб интересам кредиторов должника, при злоупотреблении сторонами правом, с целью искусственного создания кредиторской задолженности для последующего создания видимости исполнения обязательств по соглашениям о перемене лиц в обязательстве от 22.07.2016 и вывода активов должника, конкурсный управляющий обратился в суд с заявлениями об оспаривании сделок должника.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из того, что подлинная воля сторон не была направлена на установление заемных правоотношений, подписанный Катугиным С.А. и должником договор займа является безденежным, имеет признаки мнимой сделки, направленной на искусственное создание необоснованной подконтрольной задолженности кредитора, и как следствие на нарушение прав и законных интересов кредиторов должника, в связи с чем являются также недействительными сделки зачета взаимных требований и перемены лиц в обязательстве.

Апелляционный суд находит выводы суда первой инстанции обоснованными и соответствующими действующему законодательству исходя из следующего.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статье 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствие с пунктом 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Законе.

Согласно разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, данным в абзаце четвертом пункта 4 постановления от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", наличие в законодательстве о банкротстве специальных оснований оспаривания сделок само по себе не препятствует суду квалифицировать сделку, при совершении которой допущено злоупотребление правом, как ничтожную (статьи 10 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации), в том числе при рассмотрении требования, основанного на такой сделке.

Для предотвращения необоснованных требований к должнику и, как следствие, нарушений прав его кредиторов, к доказыванию обстоятельств, связанных с возникновением задолженности должника-банкрота, предъявляются повышенные требования (пункт 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", пункт 13 Обзора судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства (утвержден Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 20.12.2016)).

В пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановления N 25) разъяснено, что согласно пункту 3 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу пункта 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.

Если будет установлено недобросовестное поведение одной из сторон, суд в зависимости от обстоятельств дела и с учетом характера и последствий такого поведения отказывает в защите принадлежащего ей права полностью или частично, а также применяет иные меры, обеспечивающие защиту интересов добросовестной стороны или третьих лиц от недобросовестного поведения другой стороны (пункт 2 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В пункте 7 Постановления N 25 указано, что если совершение сделки нарушает запрет, установленный пунктом 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, в зависимости от обстоятельств дела такая сделка может быть признана судом недействительной (пункты 1 или 2 статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Под злоупотреблением правом понимается умышленное поведение управомоченного лица по осуществлению принадлежащего ему гражданского права, сопряженное с нарушением установленных в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации пределов осуществления гражданских прав, причиняющее вред третьим лицам (кредиторов должника) или создающее условия для наступления вреда (требования кредиторов могут быть не удовлетворены, в частности вследствие совершения сделки по выводу имущества из собственности должника).

Таким образом, по смыслу статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации злоупотребление гражданским правом заключается в превышении пределов дозволенного гражданским правом осуществления своих правомочий путем осуществления их с незаконной целью или незаконными средствами, с нарушением при этом прав и законных интересов других лиц. Под злоупотреблением правом понимается умышленное поведение управомоченного лица по осуществлению принадлежащего ему гражданского права, сопряженное с нарушением установленных в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации пределов осуществления гражданских прав, причиняющее вред третьим лицам или создающее условия для наступления вреда.

В соответствии с пунктом 1 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации мнимой является сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия.

Данная норма применяется в том случае, если стороны, участвующие в сделке, не имеют намерений ее исполнять или требовать исполнения, при заключении сделки подлинная воля сторон не была направлена на создание тех правовых последствий, которые наступают при ее совершении.

Для признания сделки мнимой необходимо установить, что на момент совершения сделки стороны не намеревались создать соответствующие условиям этой сделки правовые последствия, характерные для сделок данного вида. При этом обязательным условием признания сделки мнимой является порочность воли каждой из ее сторон. Мнимая сделка не порождает никаких правовых последствий и, совершая мнимую сделку, стороны не имеют намерений ее исполнять либо требовать ее исполнения.

Согласно позиции Пленума Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в абзаце 2 пункта 86 Постановления N 25, следует учитывать, что стороны мнимой сделки могут также осуществить для вида ее формальное исполнение.

В силу пункта 1 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Из содержания пункта 2 статьи 433, абзаца второго пункта 1 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что договор займа считается заключенным с момента передачи денег, то есть является реальной сделкой и при отсутствии доказательств передачи заемщику суммы займа является незаключенным.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце третьем пункта 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" при оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.

В силу пункта 1 статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

Пунктами 1 и 2 статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи или иным законом, сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта, является оспоримой, если из закона не следует, что должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки. Сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

Из материалов дела следует, что в подтверждение приема-передачи денежных средств представлены: приходный кассовый ордер N 5 от 16.12.2014, в соответствии с которым от Катугина С.А. принято по договору беспроцентного займа N 15 12-з от 15.12.2014 4 800 000 руб.; квитанция к приходному кассовому ордеру N 5 от 18.12.2014.

Однако, денежные средства на расчетный счет должника 18.12.2014 внесены Зибертом Виталием Андреевичем, что подтверждается квитанцией, представленной в материалы дела, источником поступления указано: займ по договору N 15/12-з от 15.12.2014.

Поступление указанных денежных средств на расчетный счет должника от Зиберта В.А. подтверждено выпиской по расчетному счету должника.

Установив данные обстоятельства, суд первой инстанции обоснованно указал, что внесение руководителем должника Зибертом В.А. денежных средств само по себе не подтверждает, что денежные средства в размере 4 800 000 руб. предоставлены должнику именно Катугиным С.А.

Кроме того, Катугин С.А. не доказал свою финансовую возможность предоставления займа должнику в размере 4 800 000 руб. Представленные в материалы дела документы, подтверждающие наличие у Катугина С.А. и его родственников Катугиной Т.А. и Катугиной Н.Н. в собственности транспортных средств, поставленных на учет 23.09.2016, 01.11.2017, 18.10.2012, а также налоговые уведомления о начислении налога на имущество, транспортного налога, не подтверждают того обстоятельства, что Катугин С.А. получает от владения, пользования и распоряжения этим имуществом доход, позволяющий предоставить заем в указанном размере.

Таким образом, суд первой инстанции, исследовав представленные в дело доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, установив, что договор займа является безденежным, мнимой сделкой, следовательно, отсутствовало встречное требование по соглашению о зачете, в связи с чем, данное соглашение является недействительным, при этом в день подписания соглашения о зачете, также подписано соглашение о перемене лиц в обязательстве, что позволяет сделать вывод о том, что у ответчика не было намерения предоставить встречное исполнение по соглашению о перемене лиц в обязательстве, законно и обоснованно принял обжалуемый судебный акт.

Как указывал Конституционный Суд Российской Федерации в своих решениях, процедуры банкротства носят публично-правовой характер (постановления от 22.07.2002 N 14-П, от 19.12.2005 N 12-П и др.). Публично-правовой целью института банкротства является обеспечение баланса прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве, имеющих различные, зачастую диаметрально противоположные интересы. Эта цель достигается посредством соблюдения закрепленного в части 3 статьи 17 Конституции Российской Федерации принципа, в соответствии с которым осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц.

Кроме того, оспариваемые сделки совершены в течение одного года до принятия судом заявления о признании должника банкротом (01.09.2016).

Из разъяснений пункта 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" следует, что при определении соотношения пунктов 1 и 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве судам надлежит исходить из следующего. Если подозрительная сделка была совершена в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом, то для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве, в связи с чем, иных обстоятельств, определенных пунктом 2 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.

О направленности действий сторон спорных сделок на причинение имущественного вреда правам кредиторов должника свидетельствует то обстоятельство, что размер уступаемых прав составляет 4 432 000 руб., выведенных должником в преддверии банкротства.

Доводы апеллянта о том, что суд первой инстанции не подтвердил ссылками на законы, что порядок предоставления займа наличными денежными средствами был нарушен, а также о том, что в рассматриваемом случае положения постановлении Пленума N 35 не применимы, основаны на ошибочном толковании действующего законодательства.

Доводов, основанных на доказательственной базе, опровергающих установленные судом первой инстанции обстоятельства и его выводы, в апелляционной жалобе не приведено.

Оценивая изложенные в апелляционной жалобе доводы, суд апелляционной инстанции установил, что в них отсутствуют ссылки на факты, которые не были предметом рассмотрения суда первой инстанции, имели бы юридическое значение и могли бы повлиять в той или иной степени на принятие законного и обоснованного судебного акта при рассмотрении заявленного требования по существу.

Суд апелляционной инстанции считает, что судом первой инстанции нарушений норм материального и норм процессуального права не допущено.

В связи с изложенным, оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены определения у суда апелляционной инстанции не имеется. Апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 110, 258, 268, 271, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 29.05.2018 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-17995/2016 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

К.Д. Логачев