Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 мая 2018 г. N 09АП-23746/18

г. Москва

22 мая 2018 г.

Дело N А40-93410/16

Резолютивная часть постановления объявлена 15 мая 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 мая 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи С.А. Назаровой

судей И.М. Клеандрова, А.Н. Григорьева,

при ведении протокола судебного заседания Д.И. Матетой

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Тихоновской Наталии Дмитриевны на определение Арбитражного суда города Москвы от 12.04.2018 по делу N А40-93410/16, вынесенное судьей Е.А. Пахомовым, об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ЗАО "МИЭЛЬ Новостройки" - Мариничевой А.В. об истребовании у Тихоновской Наталии Дмитриевны документации и имущества должника

по делу о признании несостоятельным (банкротом) ЗАО "МИЭЛЬ Новостройки" (ИНН/ОГРН 7709659389/106774275233),

при участии в судебном заседании:

от Тихоновской Н.Д. - Иващенко Е.А., дов. от 25.04.2018, Попова Е.А., дов. от 06.12.2017.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 26.04.2016 в отношении ЗАО "МИЭЛЬ Новостройки" возбуждено дело о банкротстве.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 10.08.2016 в отношении ЗАО "МИЭЛЬ Новостройки" введена процедура наблюдения.

Решением Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-93410/16-175-137Б от 09.02.2017 (дата оглашения резолютивной части) Закрытое акционерное общество "МИЭЛЬ Новостройки" (ОГРН 1067746275233 ИНН 7709659389) признано несостоятельным (банкротом), в отношении общества открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев.

В Арбитражный суд г. Москвы 10.04.2018 поступило заявление конкурсного управляющего Мариничевой А.В. об истребовании доказательств у бывшего генерального директора Должника Тихоновской Наталии Дмитриевны.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 12.04.2018 в порядке ст. 66 АПК РФ истребованы у Тихоновской Натальи Дмитриевны в рамках дела о банкротстве А40-93410/16-175-137Б в пользу конкурсного управляющего в деле о банкротстве N А40-93410/16-175-137Б документация по деятельности ЗАО "МИЭЛЬ-Новостройки" за период с 2006 года (с даты регистрации юридического лица ЗАО "МИЭЛЬ-Новостройки") по март 2012 года:

1. Бухгалтерская отчетность с расшифровкой всех строк активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты.

2. Список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся с указанием по каждому счету, всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами;

3. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок.;

4. Перечень кредиторов по состоянию на дату принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом с указанием по каждому кредитору:

- наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

- юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

- сумм задолженности с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности:

* даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

* суммы задолженности, которая может быть оспорена;

* оснований, по которым кредиторы предъявляют требования

5. Перечень дебиторов с указанием по каждому дебитору:

- наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

- юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц;

- сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам;

* суммы просроченной задолженности;

* даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

* суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода.

6. Сведения (справки) о:

* влиянии государственной денежно-кредитной политики на деятельность должника;

* нормативно-правовых актах, регулирующих деятельность должника с приложением таких актов;

* влиянии сезонных факторов на деятельность должника;

* наличии мобилизационных мощностей;

* наличие имущества ограниченного оборота;

* наличии законсервированных основных средств;

* необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

* наличии обремененных основных средств;

* обязательствах должника, возникновение которых может быть оспорено;

* методике ценообразования;

* применяемых методах амортизации;

* имеющихся налоговых льготах, торговых ограничениях, финансовом стимулировании;

* основных направлениях деятельности за период с 2011 г. по 2015 г.;

* состав основного и вспомогательного производства;

* загрузке производственных мощностей;

* затратах на содержание объектов непроизводственной сферы;

* системе документооборота;

* имеющихся или имевшихся лицензиях;

* преобладающих сроках и формах расчетов за поставленную продукцию;

* занимаемой доли на рынках выпускаемой или реализуемой продукции;

* стоимости активов, используемых в производственном процессе;

- стоимости активов, неиспользуемых в производственном процессе;

- размере и правильности формирования уставного капитала, добавочного капитала, резервного капитала, фондов социальной сферы, целевого финансирования и поступлений;

- размере нераспределенной прибыли или непокрытого убытка прошлых лет и в отчетном году;

7. Действующее и действовавшие положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета;

8. Бизнес-планы;

9. Протоколы общего собрания участников общества;

10. Список материально ответственных лиц, договоры с указанными лицами;

11. Поквартальные сведения о размере затрат (с выделением производственных и непроизводственных затрат, условно-переменных и условно-постоянных, управленческих расходов, расходов на содержание непрофильных активов);

12. Поквартальные сведения о доходах (с указанием источников дохода);

13. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием должника в качестве ответчика, истца, третьего лица.

с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривалось дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела;

14. Сведения об открытых исполнительных производствах с участием должника с указанием номера исполнительного производства, дата открытия, основания для открытия, взыскателей и должников по данному производству, наименования территориального отдела ФССП в производстве которого находится открытое исполнительное производство;

15. Исполнительные документы в отношении должника;

16. Договоры, заключенные в период исполнения обязанностей Генерального директора; Перечень контрагентов должника с указанием по каждому: наименования и адреса,

реквизитов договора, сроков договора, ставки по договору, цены договора, даты регистрации и регистрационного номера в соответствующем территориальном отделе ФРС и прочих существенных условий заключенных договоров;

17. Договоры аренды, зарегистрированные и не зарегистрированные надлежащим образом в соответствующем территориальном отделе ФРС;

18. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась, независимая оценка имущества), процента износа;

Перечень объектов недвижимости, которыми должник владеет, владело или распоряжалось на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с приложением справки из ЕГРП о зарегистрированных правах должника на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту:

* наименования объекта;

* местонахождение объекта (адрес);

* площадь здания, сооружения, помещения, земельного участка;

* назначение здания, сооружения, помещения;

* год постройки здания, сооружения, его состояние;

* начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процента износа;

21. Даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту документов подтверждающих право должника на владение, пользование, распоряжение объектом (свидетельства на право собственности);

22. Кадастровые и технические паспорта на объекты недвижимости;

23. Перечень транспортных средств, принадлежащих должнику, с указанием по каждому транспортному средству:

-наименования и марки транспортного средства;

- года выпуска, состояние транспортного средства (процент износа);

24. Перечень объектов незавершенного строительства с указанием по каждому объекту:

- степеней готовности объектов незавершенного строительства;

Размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока возможного выпуска объектов в эксплуатацию;

- экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ, либо консервации объектов незавершенного строительства;

25. Штатное расписание с указанием размера оплаты труда каждого работника;

Перечень имеющихся у предприятия ценных бумаг, с указанием по каждому виду:

* типа ценной бумаги;

* количества;

* эмитента;

* суммы права требования по ценной бумаге;

* периода погашения по ценной бумаге;

* рыночной стоимости на последнюю дату (с подтверждающими документами); сведения о реестродержателе;

27. Перечень выданных векселей и иных ценных бумаг;

28. Векселя и иные ценные бумаги;

29. Сведения о структуре управления:

* перечень структурных подразделений, включая департаменты, отделы и т.д.;

* численность работников и фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию с указанием ежеквартального изменения показателей численности персонала и фонта заработной платы;

- перечень филиалов, представительств, территориально обособленных структурных подразделений с указанием адреса, фамилии, имени, отчества руководителя, контактного телефона;

30. Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними;

31. Реестр выданных доверенностей с указанием адресов и телефонов доверенных лиц;

32. Реестр действующих договоров должника;

33. Договоры подтверждающие права собственности, пользования земельными участками, кредитные договоры, договоры купли-продажи ценных бумаг, договоры купли-продажи. В том числе купли-продажи недвижимого имущества; договоры подряда договоры на оказание услуг, в том числе бухгалтерских, юридических, посреднических, агентские договоры, договоры аренды;

34. Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах.

35. Перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги;

36. Перечень основных поставщиков и покупателей (доля сделок с которыми составляет не менее 1% от оборота);

37. Печать общества.

Указанные сведения направить в адрес конкурсного управляющего и в адрес суда.

Не согласившись с принятым судом актом, Тихоновская Наталья Дмитриевна обратилась в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение и разрешить спор по существу, в обоснование указывая на нарушение судом норм материального и процессуального права, поскольку не учтено обстоятельство того, что управляющий уже реализовал право на истребование документов, что подтверждается Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.11.2013 N 09АП-28146/2013-ГК по делу N А40-134461/2012, в рамках исполнения которого конкурсным управляющим получены все имеющиеся документы от Тихоновской Н.Д., и иных у последней не имеется. Кроме того, определением Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2015 по делу N а40-113869/2012 производство требованию конкурсного управляющего Мариничевой А.В. в части требования к Тихоновской Н.Д. передать документацию прекращено на основании п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, в связи с наличием вступившего в законную силу судебного акта по делу N А40-134461/2012. Кроме того, на момент признания должника банкротом, руководителем должника являлась Потапова Н.С. Также, по мнению апеллянта судом истребованы документы (за период с 2006 по март 2012 года), не входящие в период, установленный статьей 64 Закона о банкротстве, с учетом возбуждения дела о банкротстве.

Определением от 07.05.2018 года жалоба принята к рассмотрению.

Представители Тихоновской Натальи Дмитриевны в судебном заседании настаивали на удовлетворении жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежаще.

Проверив законность и обоснованность определения в соответствии со статьями 156, 266 и 268 АПК РФ, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, приходит к выводу о наличии оснований для отмены обжалуемого судебного акта в силу следующего.

Согласно части 4 статьи 3 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения дела, совершения отдельного процессуального действия, в том числе путем подачи соответствующих документов, или исполнения судебного акта.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Удовлетворяя ходатайство конкурсного управляющего, суд первой инстанции сослался на положения п. 1 ст. 20.3, абз. 2 п. 2 ст. 66 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ч. 4 ст. 66 АПК РФ, и исходил из того, что указанные документы необходимы конкурсному управляющему для осуществления своей деятельности в рамках дела о банкротстве.

Ссылку суда первой инстанции на положения абз. 2 п. 2 ст. 66 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", апелляционный суд находит ошибочным, поскольку положения части 2 статьи 66 Закона о банкротстве устанавливают обязанность по предоставлению временному управляющему по его требованию информации, касающейся деятельности должника, тогда как с 09.02.2017 в отношении должника введена процедура конкурсного производства.

В силу положений части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В силу положений статьи 64 Закона о банкротстве документы подлежали представлению за трехлетний период, предшествующий введению процедуры наблюдения, однако управляющий заявил ходатайство об истребовании документов за период с 2006 года по март 2012 года, тогда как процедура наблюдения в отношении должника введена определением от 10.08.2016.

Материалами дела подтверждается, что полномочия Тихоновской Н.Д. как генерального директора прекращены 14.03.2012, а на момент признания должника банкротом руководителем являлась Потапова Н.С.

Доказательств того, что Тихоновская Н.Д. имела обязанность по хранению документов за период, установленный статьей 64 Закона о банкротстве, должника и таковые у нее находились, материалы дела не содержат. Отсутствуют и доказательства фактического нахождения подобных документов и имущества у Тихоновской Н.Д. и в настоящее время.

Кроме того, в рамках исполнения Постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.11.2013 N 09АП-28146/2013-ГК по делу N А40-134461/2012 конкурсному управляющему от Тихоновской Н.Д. переданы имеющиеся у нее документы. Также, определением Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2015 по делу N А40-113869/2012 производство требованию конкурсного управляющего Мариничевой А.В. в части требования к Тихоновской Н.Д. передать документацию прекращено на основании п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, в связи с наличием вступившего в законную силу судебного акта по делу N А40-134461/2012.

При таких обстоятельствах, в отсутствие доказательств фактического местонахождения спорного имущества и документов у Тихоновской Н.Д., суд первой инстанции пришел к ошибочному выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления арбитражного управляющего, поскольку подобное истребование возможно в ситуации, когда лицо уклоняется (отказывается) от передачи документов, ценностей, владение которыми не утратил. Тогда как, в данном случае подобные обстоятельства не установлены. Доказательств обратного материалы дела не содержат.

Кроме того, арбитражный управляющий, обращаясь в суд с ходатайством, не указал нормы материального, а равного процессуального права, обязывающие Тихоновскую Н.Д. по предоставлению документации за период с 2006 года по март 2012 года.

С учетом установленного и приведенных положений действующего законодательства, апелляционный суд на основании статьи 270 АПК РФ принимает решение об отмене оспариваемого определения и отказывает в удовлетворении ходатайства арбитражного управляющего.

В соответствии с положениями статьей 66, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 61 (пункт 3) Закона о банкротстве постановление апелляционного суда, принятое в рамках дела о банкротстве по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение суда первой инстанции об истребовании документации и иных материальных ценностей должника, является окончательным, обжалованию в кассационном порядке не подлежит.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 12.04.2018 по делу N А40-93410/16 отменить.

В удовлетворении требования конкурсного управляющего ЗАО "МИЭЛЬ Новостройки" отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий судья

С.А. Назарова

Судьи

А.Н. Григорьев И.М. Клеандров