Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 февраля 2021 г. N 09АП-75272/20 по делу N А40-291982/2019

г. Москва

18 февраля 2021 г.

Дело N А40-291982/19

Резолютивная часть постановления объявлена 11 февраля 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 18 февраля 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей Р.Г. Нагаева, А.Н. Григорьева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.А. Малышевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ"

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 30 ноября 2020 года

по делу N А40-291982/19, принятое судьей О.С. Авдониной,

о включении в реестр кредиторов АО "Производственная компания "КУЗБАССТРОЙУГОЛЬ" требования Компании с ограниченной ответственностью "Сепас Энтерпразис Лимитед" в размере 155 750 000 рублей основного долга и 13 441 225 рублей штрафа

при участии в судебном заседании:

от ГК РАЗВИТИЯ "ВЭБ.РФ" - Леонтьева А.В. по дов. от 22.03.2019,

от кредитора Сепас Энтерпрайзис Лимитед - Кирющенков К.А. по дов. от 27.10.2020

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24.07.2020 г. должник - АО "Производственная Компания "КУЗБАССТРАНСУГОЛЬ" (ОГРН 1027700084884, ИНН 7709279267) признан несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, введена процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждена Данилкина Елена Борисовна.

Сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в газете Коммерсантъ N 136 от 01.08.2020 г.

09.09.2020 г. в Арбитражный суд города Москвы поступило требование Компании с ограниченной ответственностью "Сепас Энтерпразис Лимитед" о включении суммы задолженности в реестр требований кредиторов должника.

Представитель конкурсного управляющего в судебное заседание не явился.

Представитель ГКР "ВЭБ.РФ" ходатайствовал об отложении судебного заседания.

Суд, протокольным определением, в порядке ст. 158 АПК РФ, отказал в удовлетворении ходатайства об отложении судебного заседания.

Представитель ГКР "ВЭБ.РФ" ходатайствовал об истребовании доказательств.

Суд протокольным определением в порядке ст. 66 АПК РФ отказал в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств, поскольку заявителем не обоснована целесообразность истребования указанных документов в материалы дела.

Арбитражный суд города Москвы определением от 30 ноября 2020 года, руководствуясь ст.ст. 4, 16, 32, 100 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", ст. ст. 309, 310 ГК РФ, включил в реестр кредиторов АО "Производственная компания "КУЗБАССТРОЙУГОЛЬ" требования Компании с ограниченной ответственностью "Сепас Энтерпразис Лимитед" в размере 155 750 000 рублей основного долга и 13 441 225 рублей штрафа.

Не согласившись с принятым определением, государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ" подала апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и отказать компании с ограниченной ответственностью "Сепас Энтерпразис Лимитед" во включении требований в реестр АО "ПК "Кузбасстрансуголь" в полном объёме.

В обоснование своей позиции государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ" указывает, что с 2015 года (как минимум) у Должника имеются признаки недостаточности имущества (ст. 2 Закона о банкротстве).

Также ВЭБ.РФ достоверно известно, что Должник не исполняет обязанности по оплате задолженности по договору поручительства от 10.08.2012 N 013/04/2012, требование об оплате задолженности направлено в адрес должника 14.06.2018 исх. N 52-02/1316, впоследствии взыскана решением Арбитражного суда Томской области от 07.05.2019 по делу N А67-8481/2018.

Следовательно, как минимум с 2018 года у Должника имеются признаки неплатежеспособности (ст. 2 Закона о банкротстве).

Компания с ограниченной ответственностью "Сепас Энтерпразис Лимитед" (далее - Заявитель) зарегистрирована на территории Республики Кипр. В подтверждение указанного обстоятельства к заявлению приложены копии свидетельств о регистрации, из торгового реестра, о директоре и об адресе на дату подачи заявления о включении требований в реестре.

Поскольку должник на дату заключения сделки должник обладал признаками неплатежеспособности, в судебном заседании от 29.10.2020 ВЭБ.РФ заявил ходатайство об истребовании у Заявителя документов для целей исключения компенсационного характера сделки, в частности, сведения об акционерах и конечных бенефициарах на даты заключения договора купли-продажи и частичной оплаты по нему: 11.03.2016 и за период с 06.09.2016 по 12.02.2018.

В удовлетворении ходатайства ВЭБ.РФ было отказано, сведения об этом, а также причины отказа в нарушение ст. 170 АПК РФ не получили отражение в определении от 30.11.2020.

Суд первой инстанции также не исследовал судьбу переданных Должнику акций: является ли в настоящее время должник владельцем акций ЗАО "Орелагроюг" или они выбыли из его владения, а также внутригрупповое движение активов.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал ее доводы и требования, представитель Сепас Энтерпрайзис Лимитед возражал против ее удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены определения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

Принимая судебный акт, суд первой инстанции исходил из следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, требование кредитора основано на том, что 11.03.2016 г. между КОО "Сепас Энтерпрайзис Лимитед" и АО "Производственная компания "Кузбасстрансуголь" был заключен договор купли-продажи ценных бумаг закрытого акционерного общества "Орёлагроюг" (ИНН 5751034637, ОГРН 1085742000629), в соответствии с которым заявитель продал 1609 именных обыкновенных акций, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-64942-J, по цене 211 589 479,70 рублей и 140 именных привилегированных акций типа "О", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-64942-J, по цене 18 410 520,30 рублей.

Общая цена продажи акций составила 230 000 000 рублей.

Факт перехода прав собственности на указанные ценные бумаги подтверждается уведомлениями об операциях, проведенных по счету N 33, 34 от 16.03.2016 г., выданных регистратором - АО "Реестр".

Таким образом, право собственности на 1609 именных обыкновенных акций, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-64942-J и 140 именных привилегированных акций, государственный регистрационный номер выпуска 2-01-64942-J, перешло к АО "Производственная компания "Кузбасстрансуголь".

Вместе с тем, должник оплату в полном объеме за переданные ценные бумаги не произвел.

Частичная оплата подтверждается платежными поручениями N N 149 от 06.09.2016 г., 151 от 08.09.2016 г., 161 от 19.09.2016 г., 165 от 21.09.2016 г., 171 от 26.09.2016 г., 173 от 03.10.2016 г., 175 от 11.10.2016 г., 187 от 24.10.2016 г., 188 от 26.10.2016 г., 193 от 07.11.2016 г., 195 от 09.11.2016 г., 205 от 14.11.2016 г. 215 от 12.12.2016 г., 224 от 19.12.2016 г., 208 от 21.11.2016 г., 225 от 20.12.2016 г., 178 от 22.12.2017 г., 1 от 09.01.2018 г., 6 от 11.01.2018 г., 15 от 15.01.2018 г., 17 от 17.01.2018 г., 20 от 22.01.2018 г., 21 от 24.01.2018 г., 25 от 29.01.2018 г., 28 от 06.02.2018 г., 30 от 12.02.2018 г.

Таким образом, сумма задолженности составляет 155 750 000 рублей.

Кроме того, заявителем произведен расчет штрафа, предусмотренного условиями договора, который составил 13 441 225 рублей.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и для отмены определения суда по доводам апелляционной жалобы, которые были предметом рассмотрения суда первой инстанции и им отклонены.

Основным доводом апелляционной жалобы является наличие признаков компенсационного финансирования.

ГКР "ВЭБ.РФ" обязано доказать совокупность признаков, из которых можно сделать вывод о наличии компенсационного финансирования, требований, не подкрепленных даже косвенными доказательствами, об установлении судом обоснованности предположений апеллянта недостаточно.

В апелляционной жалобе ГКР "ВЭБ.РФ" в качестве доказательств ссылается лишь на неплатежеспособность Должника с 2015 года и подозрения в наличии аффилированности со ссылкой на невозможность получения сведений о конечных бенефициарах офшорной компании.

Иных доказательств, подтверждающих компенсаторный характер финансирования, заявителем не указано.

При этом в данном случае должник являлся не заемщиком денежных средств, а покупателем ценных бумаг, переход прав на которые зарегистрирован. В установленном законом порядке сделка не признана недействительной.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 30 ноября 2020 года по делу N А40-291982/19 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ГК РАЗВИТИЯ "ВЭБ.РФ" - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

А.Н. Григорьев Р.Г. Нагаев