Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2022 г. N 10АП-24774/21 по делу N А41-93333/2019

г. Москва

21 февраля 2022 г.

Дело N А41-93333/19

Резолютивная часть постановления объявлена 15 февраля 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 февраля 2022 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Шальневой Н.В.

судей Епифанцевой С.Ю., Терешин А.В.

при ведении протокола судебного заседания Манохиным О.Г.,

при участии в заседании:

от Малоземова А.Ю. - Винокуров Д.В. (онлайн, доверенность от 15.08.2019);

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом;

рассмотрев в судебном заседании требования в рамках дела о банкротстве ООО "Биосвет-Центр" N А41-93333/19 об истребовании у бывшего руководителя должника Малоземова А.Ю. документов должника по правилам рассмотрения дел в суде первой инстанции,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Московской области от 09.07.2020 по делу N А41- 93333/2019 было признано обоснованным заявление АО "АЛЬФА-БАНК" о признании ООО "Биосвет-Центр" несостоятельным (банкротом), в отношении должника была введена процедура наблюдения сроком на шесть месяцев, временным управляющим утверждена Сосновская Нина Ивановна, член Союза АУ "СЕМТЭК".

Решением Арбитражного суда Московской области от 22.12.2020 по делу N А41- 93333/2019 ООО "Биосвет-Центр" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена Сосновская Нина Ивановна, член Союза АУ "СЕМТЭК".

Определением Арбитражного суда Московской области от 07.10.2021 в удовлетворении заявление конкурсного управляющего должника об истребовании у бывшего руководителя ООО "Биосвет-Центр" Малоземова Александра Юрьевича штампов, оригиналов документов, материальных ценностей, а также информации в отношении должника требований отказано.

Не согласившись с указанным судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Биосвет-Центр" обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

При рассмотрении настоящего обособленного спора апелляционным судом было установлено, что в арбитражный суд Свердловской области 23.10.2019 поступило заявление акционерного общества "Альфа-Банк", Медведевой Аллы Ивановны о признании Малоземова Александра Юрьевича несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 26.058.2020 введена процедура реализации имущества гражданина в отношении Малоземова А.Ю., финансовым управляющим должника назначен Домнин Сергей Анатольевич (адрес для направления корреспонденции: 61000, г. Киров, а\я 117), являющийся членом Союза арбитражных управляющих "Субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса".

Определением от 18.01.2022 Десятый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению заявления конкурсного управляющего должника об истребовании у бывшего руководителя ООО "Биосвет-Центр" Малоземова Александра Юрьевича штампов, оригиналов документов, материальных ценностей, а также информации в отношении должника требований N А41-93333/19 по правилам рассмотрения дел в суде первой инстанции.

Апелляционный суд привлек финансового управляющего Домнина Сергея Анатольевича (адрес для направления корреспонденции: 61000, г. Киров, а\я 117) к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Конкурсным управляющим ООО "Биосвет-Центр" представлено уточнение заявленных требований в порядке 49 АПК РФ.

В судебном заседании представитель Малоземова А.Ю. возражал против удовлетворения заявления.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы заявления, заслушав пояснения Малоземова А.Ю., арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об истребовании данного ходатайства.

В ходе рассмотрения вопроса об истребовании документов и имущества должника, конкурсным управляющим должны быть представлены доказательства того, что истребуемое имущество находилось у бывшего руководителя должника в период исполнения им своих полномочий и на момент рассмотрения спора, а также факт его намеренного уклонения от передачи имущества. Бывший руководитель вправе опровергнуть факт нахождения у него истребуемого имущества, представив соответствующие доказательства.

При отсутствии документации и имущества должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление N 7)).

Вышеизложенная правовая позиция изложена в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986.

Необходимость исследования вопроса о фактическом наличии документации должника у бывшего руководителя обусловлена принципом исполнимости судебного акта.

Согласно разъяснениям, изложенным в пунктах 22, 23 Постановления N 7, при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания указанных норм следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов и имущества у лица, к которому предъявлено требование об их передаче; судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, Малоземов А.Ю. являлся генеральным директором ООО "Биосвет-Центр".

Таким образом, на Малоземова А.Ю., как бывшего руководителя должника, осведомленного о составе и содержании документации должника и заинтересованного в исключении рисков субсидиарной ответственности, возлагается обязанность обеспечить передачу документов и имущества должника конкурсному управляющему.

Однако доказательств передачи документации и имущества должника конкурсному управляющему в материалы дела не представлены.

Возражая против требования конкурсного управляющего о передаче имущества и документации должника, Малоземов А.Ю. сослался на переписку с конкурсным управляющим о согласовании порядка и времени передачи документации.

Однако электронные письма не могут быть приняты в качестве доказательства исполнения обязанности по передаче имущества и документов должника, намерение исполнить такое обязательство не приравнивается факту исполнения.

Малоземов А.Ю. не представил апелляционному суду доказательств того, что истребуемая документация и имущество были переданы к моменту рассмотрения заявления в суде.

Конкурсный управляющий уточнил первоначально заявленные требования с учетом фактически полученной документации, таким образом, ссылка Малоземова А.Ю. на акты приема-передачи, заключенные раннее, не состоятельна.

Иных доказательств исполнения Малоземовым А.Ю. обязанности по передаче документов должника конкурсному управляющему не имеется.

Передача конкурсному управляющему документов и имущества должника необходима в целях осуществления деятельности управляющего по разработке и реализации мероприятий в процедуре банкротства. Неисполнение руководителем должника требований о передаче имущества и бухгалтерской документации препятствует осуществлению конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей.

Поскольку направленное конкурсным управляющим в адрес бывшего руководителя должника требование о передаче документов было оставлено без удовлетворения, в отсутствие доказательств принятия Малоземовым А.Ю. мер по передаче истребуемых документов конкурсному управляющему, апелляционный суд приходит к выводу о том, что заявленные требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 223, 266-268, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Московской области от 07.10.2021 по делу N А41-93333/19 отменить.

Требование конкурсного управляющего ООО "Биосвет-Центр" об истребовании у Малоземова Александра Юрьевича документов должника удовлетворить.

Обязать бывшего руководителя ООО "Биосвет-Центр" Малоземова Александра Юрьевича передать конкурсному управляющему Сосновой Нине Ивановной следующие документы.

1. Сведения об аффилированных лицах должника;

2. Сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

3. Перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

4. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

5. Приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время;

6. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей;

7. Учетную политику и документы, утвердившие ее;

8. Базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

9. Документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время;

10. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям" с 30.10.2016 г. по настоящее время;

11. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов с 30.10.2016 г. по настоящее время;

12. Расшифровку финансовых вложений с 30.10.2016 г. по настоящее время;

13. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета за исключением оборотно-сальдовых ведомостей, которые переданы по акту от 01.03.2020 года.

14. Книги покупок и продаж, кассовые книги и отчеты за период с 30.10.2016 г. по настоящее время;

15. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

16. Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

17. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

18. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

19. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время;

20. Заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время;

21. Утвержденные штатные расписания за период с 30.10.2016 г. по настоящее

время;

22. Документы по личному составу:

- Приказ о прекращении (расторжении) трудового с Токаревым А.Д.,

- табели учета рабочего времени за период с момента образования ООО "Биосвет-Центр" по настоящее время,

- личные карточки работников Устинова Е.В., Ботова Е.А., Босых Д.Н., Тюрина В.Н., Кутового И.В., Долгих В.В.,

- трудовую книжку Приклонской Н.В.,

- должностные инструкции работников,

- книгу учета трудовых книжек,

- расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника за 2014 год, за январь-февраль 2015 года, за август - декабрь 2019 года, за 2020 года, за 2021 год;

23. Документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам;

24. Сведения о материально ответственных лицах и лицах;

25. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время;

26. Другие документы, подтверждающие наличие обязательств ООО "Биосвет- Центр" по дальнейшему исполнению;

27. Сведения о наличии судебных споров;

28. Список исполнительных производств;

29. Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

30. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права;

31. Сведения о наличии обременений имущества должника;

32. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного строительства;

33. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

34. Сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время;

35. Заключения об оценке имущества должника;

36. Сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

37. Сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

38. Сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

39. Сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

40. Иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 30.10.2016 г. по настоящее время.

Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в месячный срок со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Шальнева

Судьи

С.Ю. Епифанцева А.В. Терешин