Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2022 г. N 09АП-5726/22 по делу N А40-122093/2018

г. Москва

21 февраля 2022 г.

Дело N А40-122093/18

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2022 года.

Определение изготовлено в полном объеме 21 февраля 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.В. Лапшиной,

судей А.Н. Григорьева, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.А.Зайцевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "Архангеловское" Богдановой Галины Николаевны на определение Арбитражного суда г. Москвы от 15 декабря 2021, вынесенное судьей Бубновой Н.Л., об отказе конкурсному управляющему в удовлетворении ходатайства об истребовании документов у Башкатова А.А. по делу N А40-122093/18 о несостоятельности (банкротстве) ООО "Архангеловское"

при участии в судебном заседании: от Башкатова А.А.- Сухинин С.С. дов. от 27.05.2021 от к/у ООО "Архангеловское" - Щепина В.Н. дов. от 29.03.2021

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.02.2020 ООО "Архангеловское" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утверждена Богданова Галина Николаевна.

В Арбитражный суд города Москвы 29.04.2021 поступило заявление конкурсного управляющего об истребовании документов у бывшего руководителя должника - Башкатова Алексея Анатольевича, уточненное в порядке ст. 49 АПК РФ.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 15 декабря 2021 отказано конкурсному управляющему в удовлетворении уточненного ходатайства об истребовании документов у Башкатова А.А. Арбитражный суд первой инстанции пришел к выводу, что все истребуемые документы переданы управляющему.

Не согласившись с вынесенным определением, управляющий обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

В судебном заседании представитель управляющего поддержал доводы жалобы в полном объеме.

Представитель ответчика возражал по апелляционной жалобе.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены определения суда.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.02.2020 ООО "Архангеловское" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утверждена Богданова Галина Николаевна.

Указанным решением также суд обязал в трехдневный срок передать конкурсному управляющему должника Богдановой Галине Николаевне бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности должника.

Как указал управляющий, судебный акт в части передачи бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника до настоящего времени не исполнен.

Согласно п. 1 ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглащения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Согласно п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В связи с неисполнением указанной обязанности бывшим руководителем Должника - Башкатовым А.А.

Конкурсным управляющим ООО "Архангеловское" подано заявление об истребовании документов и сведений у бывшего руководителя должника.

Как указал управляющий, 25.08.2021, 23.11.2021, 08.12.2021 частично конкурсному управляющему документы были переданы.

На основании ст. 49 АПК РФ конкурсным управляющим было подано уточнение к данному заявлению об истребовании, согласно которому он просил истребовать у бывшего руководителя Должника - Башкатова Алексея Анатольевича, следующие документы:

Документы, подтверждающие права Должника на недвижимое и движимое имущество, земельные участки, техническую и иную документацию на указанные объекты;

Документы, подтверждающие права на нематериальные активы на сумму 4 000,00 руб., а также сами нематериальные активы на сумму 4 000,00 руб. в 2018 году,

Документы, подтверждающие право собственности на нематериальные активы на сумму 31 273 000,00 руб. в 2017 году, а также документы, на основании которых было осуществлено прекращение права собственности на материальные активы на сумму 31 269 000,00 руб. в 2018 году;

Документы, подтверждающие право собственности на нематериальные активы на сумму 33 861 000,00 руб. в 2016 году, а также документы, на основании которых было осуществлено прекращение права собственности на материальные активы на сумму 2 5 88 000,00 руб. в 2017 году;

Документы, подтверждающие затраты на исследования и разработки на сумму 34 900 000,00 руб. в 2018 году, на сумму 38 755 000,00 руб. в 2017 году, на сумму 42 926 000,00 руб. в 2016 году, а также документы, полученные по результатам проведенных исследований;

Документы, подтверждающие затраты на нематериальные поисковые активы на сумму б 000,00 руб. в 2018 году, 100 935 000,00 руб. в 2017 году, 100 935 000,00 руб. в 2016 году;

Документы, подтверждающие право собственности на основные средства в сумме 2 097 420,00 руб., а также материальные ценности - основные средства в сумме 2 097 420,00 руб.;

Документы, подтверждающие права на отложенные налоговые активы на сумму 140 587 000,00 руб.;

Документы, подтверждающие право собственности на запасы в сумме 1 253 586,00 руб., а также материальные ценности - запасы в сумме 1 253 586,00 руб.;

Документы, подтверждающие дебиторскую задолженность на сумму 32 279 120 000,00 руб.;

Документы, подтверждающие наличие и права на финансовые вложения на сумму 799 993 000,00 руб.;

Документы, подтверждающие наличие заемных средств на сумму 18 476 189 000,00 руб.;

Документы, подтверждающие наличие кредиторской задолженности на сумму 21 335 639 000,00 руб.

Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Внутренние документы Должника, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

Приказы и распоряжения директора за три года, предшествующие процедуре банкротства;

Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

Сведения о фактической численности работников Должника, штатное расписание, документы кадрового учета;

Иную имеющуюся документацию Должника, иные материальные ценности, печати и штампы.

Договоры и первичная документация, подтверждающая наличие оснований для перечисления денежных средств по следующим сделкам:

Договоры N ПГ-АРХ/2016 от 20.01.16, Договору N МН/АРХ-2501 от 25.01.16 на поставку ТМЦ с ООО "Антуртех" (ИНН 7715215470);

Договор на вып. работ по строительству скважин на Соколовском месторождении N Арх/Бур/Ф от 30.06.14, Договор N БН-АРХ/16 от 28.01.2016 г на строительство скважины 723, Договор N 120-БН от 10.07.2013г.на вып. работ за первичный монтаж и бурение верхних интервалов с ООО "Бурнефть" ;

Договор N 36/БС-АРХ от 24.04.15 на поставку ТМЦ с ООО "БурСнаб";

Агентский Договор б/н от 30.09.2015 г. с ООО "Компания "Газ и Нефть" ;

ДоговорN АРХ-1421 от 10.03.14 г., АРХ-ОГГФ-1-2015 от 28.01.15 г. с ООО "Газпром недра" (ИНН 7709769582);

Договор N Арх/ЕСС-п от 01.04.15 за поставку буровых установок с ООО "ЕДИНАЯ СЛУЖБА СУПЕРВАЙЗИНГА" (ИНН 7708795710);

Договоры N АРХ/НГДУ 003 от 01.01.15 на услуги по эксплуатации УЭЦН, N 16-БН/11-15 от 01.03.15 на услуги по КРС, N 2-БД/1045 от 06.05.15 на услуги по КРС с ООО "Нефтегазодобывающее управление "Майорское";

Договор N 0201-НБК/ОР/14У от 29.12.14 на оказание консультационных услуг с 000 "НБКЮРЕНБУРГ";

Соглашение N Б/н от 30.09.2015, Договор инвестирования N НЛК-КГиН/2015 от 22.06.15 с ООО "Новая лизинговая компания";

Договор N Арх/ПР-211216 от 21.12.16 на поставку оборудования производственного назначения с ООО "Провиде";

Договор подряда N 52 от 24.09.14 на выполнение строительно-монтажных работ с ООО "СТРОЙБИЗНЕСГРУПП";

Договор N АРХ-СМ-2014 от 15.05.2014 на поставку ТМЦ с ООО "СТРОЙМОНОЛИТ";

Договор N УС/Арх-2605Ф от 26.05.14 на производственные материалы ООО "Уют-Сервис".

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из того, что все запрошенные документы и материальные ценности переданы конкурсному управляющему в полном объеме, а в материалы дела приобщены копии актов приема-передачи документов, а также перечень переданной документации.

Между тем, апелляционный суд полагает указанные выводы суда первой инстанции ошибочными.

Судом первой инстанции не учтено, что конкурсному управляющему Должника была передана только часть первичной бухгалтерской документации, в подтверждение чего и представлены в материалы дела акты приема-передачи.

При этом, в связи с данной частичной передачей конкурсным управляющим ООО "Архангеловское" представлены уточнения к первоначальному заявлению об истребовании.

Так, в соответствии с бухгалтерским балансом Должника за 2018 год у Должника имелись активы: внеоборотные на общую сумм 2 272 917 тыс. руб., оборотные активы на сумму 38 043 175 тыс. руб., капитал и резервы на сумму 241 270 тыс. руб., долгосрочные обязательства на сумму 15 464 567 тыс. руб., краткосрочные обязательства на сумм 24 610 256 тыс. руб.

Общий баланс составил 40 316 093 тыс. руб.

Однако, имеющиеся у Должника материальные ценности, указанные в балансе, а также документы, подтверждающие право собственности на данные материальные ценности, документы, подтверждающие дебиторскую и кредиторскую задолженность в размере, указанном в балансе, а также документы, подтверждающие выбытие материальных ценностей, изменение размера дебиторской и кредиторской задолженности за три года, предшествующие введению процедуры конкурсного производства в отношении Должника бывшим руководителем Должника в адрес конкурсного управляющего не переданы, вопреки выводам суда первой инстанции.

В представленных акта приема-передачи не содержится перечня документации, которую просил истребовать управляющий с учетом уточнений.

Привлекаемое лицо должно доказать отсутствие вины в не передаче, ненадлежащем хранении документации, в частности, подтвердив, что им приняты все необходимые меры для исполнения обязанностей по ведению, хранению и передаче документации при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

Согласно правовому подходу, изложенному в определении Верховного Суда Российской Федерации от 19.12.2017 N 305-ЭС17-13674, поскольку в силу п. 2 ст. 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу ст. 65 АПК РФ, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего переходит на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Материалы дела не содержат опровержения со стороны ответчика (в порядке ст. 65 АПК РФ) доводов управляющего о том, что не передача указанной документации привела к утрате возможности взыскания дебиторской задолженности и обнаружения запасов и иных материальных ценностей должника.

Поскольку, истребуемые финансовым управляющим документы необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей и относится к сведениям, имеющим не только непосредственное отношение к делу о банкротстве должника, но и фактически может быть квалифицирована как информация о самом должнике суд апелляционной инстанции полагает, что заявленное ходатайство отвечает требованиям ч. 4 ст. 66 АПК РФ в связи с чем, подлежит удовлетворению.

В силу изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об необходимости отмены определения суда первой инстанции на основании статьи 270 АПК РФ с принятием нового судебного акта по существу об удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 15 декабря 2021 по делу N А40-122093/18 отменить.

Истребовать у бывшего руководителя должника Башкатова Алексея Анатольевича и обязать передать конкурсному управляющему ООО "Архангеловское" следующие документы:

1. Документы, подтверждающие права Должника на недвижимое и движимое имущество, земельные участки, техническую и иную документацию на указанные объекты;

2. Документы, подтверждающие права на нематериальные активы на сумму 4 000,00 руб., а также сами нематериальные активы на сумму 4 000,00 руб. в 2018 году,

3. Документы, подтверждающие право собственности на нематериальные активы на сумму 31 273 000,00 руб. в 2017 году, а также документы, на основании которых было осуществлено прекращение права собственности на материальные активы на сумму 31 269 000,00 руб. в 2018 году;

4. Документы, подтверждающие право собственности на нематериальные активы на сумму 33 861 000,00 руб. в 2016 году, а также документы, на основании которых было осуществлено прекращение права собственности на материальные активы на сумму 25 88 000,00 руб. в 2017 году;

5. Документы, подтверждающие затраты на исследования и разработки на сумму 34 900 000,00 руб. в 2018 году, на сумму 38 755 000,00 руб. в 2017 году, на сумму 42 926 000,00 руб. в 2016 году, а также документы, полученные по результатам проведенных исследований;

6. Документы, подтверждающие затраты на нематериальные поисковые активы на сумму 6 000,00 руб. в 2018 году, 100 935 000,00 руб. в 2017 году, 100 935 000,00 руб. в 2016 году;

7. Документы, подтверждающие право собственности на основные средства в сумме 2 097 420,00 руб., а также материальные ценности - основные средства в сумме 2 097 420,00 руб.;

8. Документы, подтверждающие права на отложенные налоговые активы на сумму 140 587 000,00 руб.;

9. Документы, подтверждающие право собственности на запасы в сумме 1 253 586,00 руб., а также материальные ценности - запасы в сумме 1 253 586,00 руб.;

10. Документы, подтверждающие дебиторскую задолженность на сумму 32 279 120 000,00 руб.;

11. Документы, подтверждающие наличие и права на финансовые вложения на сумму 799 993 000,00 руб.;

12. Документы, подтверждающие наличие заемных средств на сумму 18 476 189 000,00 руб.;

13. Документы, подтверждающие наличие кредиторской задолженности на сумму 21 335 639 000,00 руб.

14. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

15. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

16. Внутренние документы Должника, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

17. Приказы и распоряжения директора за три года, предшествующие процедуре банкротства;

18. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

19. Сведения о фактической численности работников Должника, штатное расписание, документы кадрового учета;

20. Иную имеющуюся документацию Должника, иные материальные ценности, печати и штампы.

21. Договоры и первичная документация, подтверждающая наличие оснований для перечисления денежных средств по следующим сделкам:

* Договоры N ПГ-АРХ/2016 от 20.01.16, Договору N МН/АРХ-2501 от 25.01.16 на поставку ТМЦ с ООО "Антуртех" (ИНН 7715215470);

* Договор на вып. работ по строительству скважин на Соколовском месторождении N Арх/Бур/Ф от 30.06.14, Договор N БН-АРХ/16 от 28.01.2016 г на строительство скважины 723, Договор N 120-БН от 10.07.2013г.на вып. работ за первичный монтаж и бурение верхних интервалов с ООО "Бурнефть" (ИНН: 5610144348);

* Договор N 36/БС-АРХ от 24.04.15 на поставку ТМЦ с ООО "БурСнаб" (ИНН 7718302949);

* Агентский Договор б/н от 30.09.2015 г. с ООО "Компания "Газ и Нефть" (ИНН 7705514128);

* ДоговорN АРХ-1421 от 10.03.14г., АРХ-ОГГФ-1-2015 от 28.01.15г. с ООО "Газпром недра" (ИНН 7709769582);

* Договор N Арх/ЕСС-п от 01.04.15 за поставку буровых установок с ООО "ЕДИНАЯ СЛУЖБА СУПЕРВАЙЗИНГА" (ИНН 7708795710);

* Договоры N АРХ/НГДУ 003 от 01.01.15 на услуги по эксплуатации УЭЦН, N 16-БН/11-15 от 01.03.15 на услуги по КРС, N 2-БД/10-15 от 06.05.15 на услуги по КРС с ООО "Нефтегазодобывающее управление "Майорское" (ИНН 5609088561);

* Договор N 0201-НБК/ОР/14У от 29.12.14 на оказание консультационных услуг с ООО "НБК-ОРЕНБУРГ" (ИНН 7701409524);

* Соглашение N Б/н от 30.09.2015, Договор инвестирования N НЛК-КГиН/2015 от 22.06.15 с ООО "Новая лизинговая компания" (ИНН 7729682756);

* Договор N Арх/ПР-211216 от 21.12.16 за поставку оборудования производственного назначения с ООО "Провидер" (ИНН 7718303452);

- Договор подряда N 52 от 24.09.14 на выполнение строительно-монтажных работ с ООО "СТРОЙБИЗНЕСГРУПП" (ИНН 7715947434);

- Договор N АРХ-СМ-2014 от 15.05.2014 на поставку ТМЦ с ООО "СТРОЙМОНОЛИТ" (ИНН 7715947586);

- Договор N УС/Арх-2605Ф от 26.05.14 за производственные материалы ООО "Уют-Сервис" (ИНН 3811168754).

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.В. Лапшина

Судьи

А.Н. Григорьев Р.Г. Нагаев