Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 марта 2022 г. N 09АП-4256/22 по делу N А40-160002/2019

г. Москва

09 марта 2022 г.

Дело N А40-160002/19

Резолютивная часть постановления объявлена 02 марта 2022 года.

Определение изготовлено в полном объеме 09 марта 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.В. Лапшиной,

судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Шведко О.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Овчаренко С.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Востокова Сергея Романовича

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 22 декабря 2021,

вынесенное судьей Усачевой Е.В.,

об истребовании у генерального директора ООО "Тоталойл" оригиналов документов по делу N А40-160002/19 о несостоятельности (банкротстве) ООО "Тоталойл"

при участии в судебном заседании:

от Востокова С.Р.: Булатова А.А., по дов. от 19.11.2021

Востоков С.Р., лично, паспорт

и.о. к/у ООО "Тоталойл": Захаров А.И., лично, паспорт, решение

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2020 г. в отношении ООО "Тоталойл" введена процедура конкурсного производства, исполняющим обязанности конкурсного управляющего утвержден Захаров Алексей Игоревич.

В Арбитражный суд города Москвы 08.10.2020 г. поступило ходатайство исполняющего обязанности конкурсного управляющего ООО "Тоталойл" - Захарова Алексея Игоревича о выдаче исполнительного листа, которое, фактически, является заявлением об истребовании у бывшего руководителя должника Востокова Сергея Романовича доказательств.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22 декабря 2021 ходатайство конкурсного управляющего ООО "ТОТАЛОЙЛ" об истребовании документов у бывшего руководителя должника Востокова Сергея Романовича, - удовлетворено. Истребованы у генерального директора ООО "Тоталойл" оригиналы документов:

Договор займа N 2-11/05-10 от 11.05.2010 и дополнительные соглашения к нему N 1 от 17.05.2010, N 1 от 11.04.2011 с ООО "Офис-центр";

Соглашение об отступном в порядке ст. 142.1. ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в рамках арбитражного дела N А40-189841/17-86-267 от 19.03.2019 и дополнительное соглашение к нему от 20.03.2019 с ООО "Боннелит";

Договор займа Гренко С.Е., Письмо от Гренко С.Е. в соответствии с которым 29.04.2019 ООО "Тоталойл" перечислило в пользу ООО "Битумное производство" денежные средства в размере 6 720 000,00 руб. с назначением платежа "оплата по счету N 28 от 04.04.2019 г. за транспорт за Гренко С.Е., в т.ч. НДС 1 120 000,00 руб.";

Договор аренды нежилого помещения от 21.07.2010 (per. N 77-77-11/146/2010-579 от 19.08.2010), Дополнительное соглашение к договору аренды от 01.06.2015 (per. N 77-77/04/010/2015-265/1 от 30.07.2015) с Неклюдовым И.М.;

Договор безвозмездного пользования N 12 от 19.08.2016, иные документы, обосновывающие перечисление денежных средств по договору аренды нежилого помещения от 21.07.2010 с Неклюдовым И.М. в пользу ООО "Дальреострой" с ООО "Дальреострой";

Договор N RU245007575 от 05.02.2014 с ООО "ЛУКОЙЛИнтер-Кард";

Предварительный договор купли-продажи в уставном капитале ООО "Туран" от 20.10.2015 с ООО "Фирма - АДС - 424";

Договор N 0917-031 от 01.09.2017 (оценочные услуги) с ИП Слуцкой Ириной Александровной, Результат работ по договору N 0917-031 от 01.09.2017 (отчет об оценке);

Договор поставки N 32/18-Пот 10.01.2018; Соглашение о расторжении договора поставки N 32/18-П от 10.01.2018, Договор поставки N36/18-П от 02.07.2018, Договор поставки N 45/15-П от 20.08.2015 с ООО "Технологии.Инновации.Строительство", Соглашение об уступке прав (требований) к ООО "Боннелит" от 09.01.2019 со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, Соглашение о зачете взаимных требований от 05.062019 ООО "Технологии.Инновации.Строительство";

Документы, относящиеся к задолженности ООО "Копирка" перед ООО "Тоталойл" в размере 1 490,00 руб.;

Документы, относящиеся к задолженности ООО "Мастерхост" перед ООО "Тоталойл" в размере 413,00 руб.;

Договор займа N Б-21/12 займа денежных средств от 21.05.2012 и дополнительные соглашения к нему N 1 от 21.05.2013, N 2 от 22.03.2016 с ООО "ЭОС";

Договор N 1 /цес-2010, Договор займа N 26-2007 от 24.10.2007 и дополнительные соглашения к нему NN 1,2 с АО "Андреапольский НПЗ";

Договор поставки N 50/0461-14/0028 от 30.06.2014, договор поставки N 50/0461-15/0002 от 26.06.2015; Договор поставки N 50/0461 -14/0024 от 21.03.2014; Договор поставки N 50/0461-14/0026 от 30.05.2014; Договор поставки N 50/0461-13/0018 от 14.10.2013; Договор N 50/0461-13/0022 от 25.122013; Договор поставки N2/14-П от 21.03.2014; Договор поставки N 6-1/14-П от 30.06.2014; Договор поставки Nб/14-П от 30.05.2014; Договор поставки N 33/15-П от 26.06.2015; Договор N 10/13-П от 14.10.2013; Договор от25.12.2013N11/13-П с УПД, дополнительными соглашениями к ним, соглашениями о расторжении указанных договоров (при заключении), Соглашение о зачете от 10.01.2019 с АО "ВО "Машиноимпорт";

Договор займа денежных средств от 13.04.2015, Дополнительное соглашение к договору от 30.12.2015, Дополнительное соглашение к договору от 30.12.2016, Дополнительное соглашение к договору 2017 года, Дополнительное соглашение к договору от 29.12.2018 с ИП Лепсверидзе Г.В.;

Договор уступки прав (требований) от 17.04.2018 с дополнительными соглашениями N N 1-2 от 11.07.2018, 30.07.2018, акт приёма-передачи документов от 23.04.2018 с ООО "Смарт инвест";

Договор займа от 11.07.2019 с JAYWINE LIMITED;

Договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Поречье" от 27.02.2019 с АО "Ойл Ассетс Менеджмент";

Договор займа денежных средств N 88/16-3 от 21.10.2016, Дополнительное соглашения N 1 от 20.10.2017, N 2 от 16.02.2018 к договору займа денежных средств N88/16-3 от 21.10.2016 с АО "Технологии в строительстве";

Дополнительное соглашение N 1 от 01.09.2017 к Спецификации N 1 от 01.09.2013, Соглашение от 22.04.2019 о расторжении договора N 2-2017 от 31.03.2017, Договор поставки нефтепродуктов N 2-2017 от 31.03.2017 с ИП Огневой М.В.;

Договор поставки N 4999 от 30.05.2016 с ООО "Бел-Авуар Инвест";

Договор процентного займа между ООО "Исток" и ООО "Дар" от 09.07.2015;

Письмо N 001 от 09.01.2018 (ООО "Мосспецстрой");

Договор займа денежных средств N 93/16-3 от 21.10.2016, Дополнительное соглашение N 1 от 20.10.2017 к договору займа денежных средств N 93/16-3 от 21.10.2016 с ООО "Премиум Голд";

Договор купли-продажи оборудования N 23235 от 30.05.2016 с ООО "Эргострой";

Договор займа денежных средств N 20/17-3 от 14.08.2017 и дополнительное соглашение к нему N 1 от 14.08.2018 с АО "Сила Востока";

Соглашение об уступке права (требования) (цессия) от 30.12.2016, Акт приёма-передачи к соглашению об уступке права (требования) (цессия) от 30.12.2016 с Замятиным А.Н.;

Договор займа денежных средств N 27/15-3 от 07.04.2015 с ООО "Рузское охотничье рыболовное хозяйство";

Договор займа денежных средств N 72/16-3 от 04.07.2016, Дополнительное соглашение N 1 от 01.07.2017 к договору займа денежных средств N 72/16-3 от 04.07.2016 с Гайнуллиным Р.Б.;

Договор займа денежных средств N 12/14-3 от 04.09.2014 со всеми дополнительными соглашениями (N 1 от 10.12.2015, N2 от 04.09.2016, N3 от 01.022017 и другие) с Прокопенко М.С.;

Договор займа денежных средств N 80/16-3 от 26.09.2016, Дополнительное соглашение N 1 от 10.10.2017 к договору займа денежных средств N 80/16-3 от 26.09.2016 с Салахутдиновой Ч.Б.;

Контракт N 3/11-АД от 30.03.2011 с Аргента Девелопмент С.А. (Argenta Development S.A.);

Договор займа N ОГ-011/2017 от 11.10.2017, Дополнительные соглашения N N 1-5 от 16.10.2017, 30.10.2017, 07.12.2017,29.10.2018,25.05.2019 с ООО "Омега Групп";

Договор уступки права требования от 02.11.2015; Кредитный договор N 424-02-37750/РКЛ от 25.05.2015 с дополнительными соглашениями NN 1-2 от 24.08.2015,07.09.2015; Договор поручительства N 424-02-37750/ДП-1 от 25.05.2015 с дополнительным соглашением NN 1-2 от 24.08.2015, 07.09.2015 с АО КБ "Интерпромбанк";

Договор купли-продажи от 27.07.2018 с актом приёма- передачи с Абуховым С.В.;

Договор на поставку товара N 67-1/16-П от 20.06.2016, дополнительные соглашения: N 1 от 20.12.2016, N 2 от 09.01.2018 с АО "ПромТехИнвест";

Договор N 13/14-3 от 24.09.2014 с ООО "ТРАНСНЕФТЕГАЗ УТ";

Договор N С/15 от 08.02.2016 с ООО СК "Синергия";

Договор займа денежных средств N 4/2014-ЗБ от 02.06.2014, дополнительное соглашение к нему N1 от 01.06.2017 с ООО ПКФ "Пирамида-Д";

Договор субаренды нежилого помещения N 63/16-СА от 01.042016 с ООО "Финанс инжиниринг групп";

Договор займа N 28-04/2017 от 28.04.2017; Контракт N 1/14GT от 20.012014 со всеми дополнительными соглашениями и приложениями с Greenlight Trading Limited;

Соглашение об уступке прав (требований) N 1/Ц2018 от01.10.2018; Соглашение об уступке прав (требований) N 39/18-У от 01.10.2018; Соглашение о зачете от 01.10.2018; Соглашение об уступке прав требований N 1 от 30.09.2017; Соглашение об отступном от 30.09.2017; Акт приёма передачи векселя по соглашению об отступном от 30.09.2017; Вексель N002-АНПЗ-Р от 30.09.2017 с ООО "ФинИнвестРесурс" (прежнее наименование ООО "АНПЗ-Ресурс");

Договор N 109/13 US от 13.09.2013, Договор займа N01-МВ от 11.11.2013 с Lacore Limited;

Договор займа от 24.09.2009 со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, Соглашение (договор LIMITED цессии), заключенный между HOLASTI DEVELOPMENTS LIMITED и Текслайт c.p.o. Shmaragd sp.z.o.o.;

Договор N 82/16-3 займа денежных средств от 27.09.2016, дополнительные соглашения к нему N 1 от 01.02.2017, N 2 от 29.03.2017, N 3 от 29.06.2017, N 4 от 27.092017, N 5 от 29.06.2017 с АО "Профессиональная регистрационная компания";

Договор N 91/16-3 займа денежных средств от 21.10.2016 с ООО "Строительные решения";

Договор N 90/16-3 займа денежных средств от 21.102016, дополнительные соглашения к нему N 1 от 24.03.2017, N 2 от 01.09.2017, N 3 от 20.09.2017, N 4 от 19.02.2018 с ООО "Аксиома Менеджмент";

Договор N 69/16-3 займа денежных средств от 28.06.2016, дополнительные соглашения к нему N 1 от 08.09.2016, N 2 от 10.04.2017, N 3 от 29.05.2017, N 4 от 18.12.2017, N 4/1 от 02.04.2018, N 5 от 20.06.2018 с ООО "ОйлИнвестПроект";

Договор выдачи простых векселей N ДВВ 29/12/2016 от 29.122016 с ООО "Управление недвижимостью".

Не согласившись с вынесенным определением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

От управляющего поступил отзыв на апелляционную жалобу.

В судебном заседании апеллянт поддержал доводы жалобы в полном объеме.

Управляющий возражал по апелляционной жалобе.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ от 26.10.2002 с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с п. 47 Постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Решением суда от 27.01.2021 г. должник признан несостоятельным (банркотом), органы управления должника отстранены, установлена обязанность бывших органов управления передать в трехдневный срок конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы, материальные и иные ценности должника.

Установив, что в нарушение абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве бывшим руководителем должника не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных им сведений, документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей, суд пришел к выводу об удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов у бывшего руководителя должника с учетом представленных уточнений.

Между тем, апелляционный суд учитывает, что, как следует из материалов дла, оригинал соглашения о зачете между АО "ВО "Машиноимпорт" и ООО "Тоталойл" от 10.01.2019, оригинал письма N 001 от 09.01.2018, отправленного ООО "Мосспецстрой" в адрес ООО "Тоталойл" с просьбой внести за ООО "Мосспецстрой" арендную плату по договору аренды от 12.11.2011 и оригинал предварительного договора купли-продажи доли в размере 99% в уставном капитале ООО ПКФ "Туран" от 20.10.2015, заверенный нотариально, были переданы в адрес конкурсного управляющего ООО "Тоталойл", что также подтверждено им в поступившем отзыве на апелляционную жалобу.

Указанные обстоятельства являются основанием для изменения обжалуемого судебного акта в данной части посредством исключения из перечня истребованных у документов: оригинала соглашения о зачете между АО "ВО "Машиноимпорт" и ООО "Тоталойл" от 10.01.2019, оригинала письма N 001 от 09.01.2018, отправленного ООО "Мосспецстрой" в адрес ООО "Тоталойл" с просьбой внести за ООО "Мосспецстрой" арендную плату по договору аренды от 12.11.2011 и оригинала предварительного договора купли-продажи доли в размере 99% в уставном капитале ООО ПКФ "Туран" от 20.10.2015, заверенного нотариально.

В части истребования остальных документов апелляционный суд полагает, что судом первой инстанции вынесен законный судебный акт, подлежащий оставлению в силе.

Так, Востоков С.Р. ссылается в апелляционной жалобе на то, что истребуемые у него документы были ранее переданы в адрес конкурсного управляющего ООО "Тоталойл".

Между тем, апеллянтом не учтено, что конкурсным управляющим ООО "Тоталойл" заявлено об истребовании оригиналов документов, на что (истребование именно оригиналов) указано в резолютивной части обжалуемого определения, в то время как Востоковым С.Р. часть документов была передана в бумажных копиях или скан-копиях.

В акте приема-передачи от 01.12,2021 в отношении переданных документов, которые истребуются у Востокова С.Р., не указано, что они переданы в оригиналах.

В то же время документы, в отношении которых указано, что они переданы в оригиналах, у Востокова С.Р. не истребуются.

В акте приема-передачи документов от 20.09.2019 указано, что "передаются сканы документов", а не оригиналы.

Оригиналы поименованных в указанном акте документов конкурсному управляющему ООО "Тоталойл" не переданы.

В части невозможности передачи документов с контрагентами должника: Greenlight Trading Limited, Lacore Limited, HOLASTI DEVELOPMENTS LIMITED, Текслайт c.p.o., Shmaragd sp.z.o.o., мотивированной Востоковым С.Р. тем, что по указанным документам осуществлялся электронный документооборот, следует отметить, во-первых, что в подтверждение соответствующих обстоятельств не представлены надлежащие доказательства в нарушение ст. 65 АПК РФ в суд первой инстанции, а, во-вторых, исходя из содержания соответствующих договоров и дополнительных соглашений (как пояснил управляющий, у него имеются цветные скан-копии названных документов) не следует, что в целях заключения соответствующих сделок мог осуществляться или фактически осуществлялся электронный документооборот.

Относительно передачи в пользу ООО "ФинИнвестРесурс" договоров, заключенных с Гайнуллиным Р.Б., Прокопенко М.С, Салахутдиновой Ч.Б., конкурсному управляющему ООО "Тоталойл" действительно известно, однако, исходя из акта приема-передачи документов с ООО "ФинИнвестРесурс" следует, что ООО "ФинИнвестРесурс" переданы копии документов, заверенные цедентом (ООО "Тоталойл"), а не оригиналы, которые истребованы конкурсным управляющим.

При этом доводы Востокова С.Р., не подтверждены надлежащими доказательствами, несмотря на то, что бремя доказывания факта невозможности передачи тех или иных документов лежит именно на Востокове С.Р., в силу чего указанные доводы не могут быть приняты во внимание судом апелляционной инстанции.

Доводы апеллянта о недобросовестном поведении конкурсного управляющего ООО "Тоталойл" подлежат отклонению, как необоснованные.

Из материалов дела следует, что Востоков С.Р. уклонялся от доставки оставшихся документов, а, как пояснил конкурсный управляющий ООО "Тоталойл", он не имел возможности вывезти их самостоятельно ввиду их значительного объема, поскольку расходы в таком случае легли бы на конкурсную массу должника, в то время как обязанность по передаче документов лежит на самом бывшем руководителе должника.

Не могут быть приняты во внимание доводы Востоковы С.Р. об уклонении конкурсного управляющего ООО "Тоталойл" от приемки документов также в силу того обстоятельства, что Востоков С.Р. осведомлен о месте нахождения конкурсного управляющего в рабочее время, куда Востоков С.Р. неоднократно осуществлял доставку документов, и располагает всеми контактами конкурсного управляющего для целей согласования времени доставки таких документов.

Между тем, Востоков С.Р. соответствующих действий не предпринимал.

Впоследствии, как указал управляющий, перед судебным заседанием в суде первой инстанции, Востоков С.Р. обеспечил доставку части документов в адрес конкурсного управляющего ООО "Тоталойл", и последний представил уточнение заявленного им требования с учетом переданных ему документов.

То обстоятельство, что Востоков С.Р. не обеспечил присутствие своего представителя на завершающем судебном заседании, и дело было рассмотрено в его отсутствие, не является свидетельством наличия нарушений со стороны суда первой инстанции, поскольку Востоков С.Р. не ходатайствовал о его отложении и предоставлении ему дополнительного времени для изучения позиции конкурсного управляющего ООО "Тоталойл".

При этом Востокову С.Р. ничто не мешало самостоятельно составить акты приема-передачи документов и ходатайствовать об отложении судебного заседания для передачи оставшейся, не переданной части.

В то же время сам Востоков С.Р. указывает на длительность рассмотрения спора об истребовании у него документов (чуть менее двух лет), что однако, не свидетельствует о наличии оснований для отмены судебного акта.

Апелляционная коллегия вновь отмечает, что в силу ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве срок передачи документов не должен превышать трех дней.

Доводы апелляционной жалобы со ссылкой на письмо в адрес управляющего от 30.10.2020 о том, что по адресу должника, где хранилась документация, произведен обыск и выемка документов сотрудниками ОЭБиПК УВД по ЮЗАО ГУ МВД России по г. Москве, в том числе, оригиналов векселей, книг учета векселей, кассовых документов, оригиналов учредительных документов, оригиналов всех договоров за период с 2014 года по настоящее время и иная документация, подлежат отклонению, как документально не подтврежденные.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о принятии судом первой инстанции оспариваемого определения в оставшейся части с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, с учетом правильного применения норм материального и процессуального права.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 22 декабря 2021 по делу N А40- 160002/19 изменить, исключив из перечня истребованных у документов оригинал соглашения о зачете между АО "ВО "Машиноимпорт" и ООО "Тоталойл" от 10.01.2019, оригинал письма N 001 от 09.01.2018, отправленного ООО "Мосспецстрой" в адрес ООО "Тоталойл" с просьбой внести за ООО "Мосспецстрой" арендную плату по договору аренды от 12.11.2011 и оригинал предварительного договора купли-продажи доли в размере 99% в уставном капитале ООО ПКФ "Туран" от 20.10.2015, заверенный нотариально.

В остальной части определение Арбитражного суда г. Москвы от 22 декабря 2021 по делу N А40- 160002/19 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Востокова Сергея Романовича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.В. Лапшина

Судьи

Е.Ю. Башлакова-Николаева О.И. Шведко