Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17 апреля 2023 г. N 15АП-23074/22 по делу N А32-43225/2015

город Ростов-на-Дону

17 апреля 2023 г.

дело N А32-43225/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 13 апреля 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен 17 апреля 2023 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Шимбаревой Н.В.,

судей Долговой М.Ю., Сурмаляна Г.А.,

при ведении протокола судебного заседания Булатовой К.В.,

при участии:

от ООО "СК Гарантия": представитель Лукин Е.И. по доверенности от 09.03.2023;

от ЖСК "На Черкасской": представитель Линчевская Ю.Н. по доверенности от 09.03.2023;

от конкурсного управляющего Варданяна Г.В.: представитель Саркисов С.О. по доверенности от 09.01.2023;

от Сметаниной А.В.: представитель Погорелый О.В. по доверенности от 18.11.2022,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, заявление Сметаниной Анастасии Викторовны о включении требований в реестр требований кредиторов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЖСК "Черкасский" (ОГРН 1132311000205, ИНН 2311153123)

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЖСК "Черкасский" (далее - должник) Сметанина Анастасия Викторовна обратилась в арбитражный суд с заявлением о включении требований в реестр требований о передаче жилых помещений.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.11.2022 включены в реестр требований о передаче жилых помещений ЖСК "Черкасский" текущие требование участника строительства Сметаниной Анастасии Викторовны о передаче квартиры N 124 состоящую из двух комнат, общей площадью 50,73 кв.м, литер 1, на 16 этаже, расположенной по адресу: Краснодарский край, г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2. Для целей участия в собрании кредиторов оплатой считать 1 066 060 руб. по договору, предусматривающему передачу жилого помещения.

Определение мотивировано тем, что заявителем подтвержден факт оплаты по договору, а доказательства передачи заявителю жилых помещений не представлены.

Конкурсный управляющий Варданян Гурген Вартанович обжаловал определение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 АПК РФ, и просил определение отменить.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что на момент рассмотрения требования объект незавершенного строительства и права застройщика переданы образованному кредиторами ЖСК "На Черкасской", в связи с чем, к моменту рассмотрения требования возможность включения требования в реестр передачи жилого помещения утрачена. Более того, заявитель является заинтересованным лицом по отношению к риэлтору Сметанину Ю.В., который участвовал в схеме создания подложных кассовых документов. В этой связи, конкурсный управляющий полагает, что к требованиям Сметаниной А.В. подлежит применению повышенный стандарт доказывания.

Апелляционную жалобу поддержало третье лицо - ООО "СК Гарантия" и приобретатель прав застройщика - ЖСК "На Черкасской".

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, определением арбитражного суда от 04.12.2015 в отношении ЖСК "Черкасский" применен параграф 7 главы IX ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Решением суда от 21.10.2021 должник признан несостоятельным (банкротом), открыта процедура конкурсного производства, исполнение обязанностей конкурсного управляющего ЖСК "Черкасский" возложено на Саркисова Саркиса Оганесовича.

14.01.2022 в суд поступило заявление Сметаниной Анастасии Викторовны (далее - кредитор, заявитель) о включении в реестр требований о передаче жилых помещений ЖСК "Черкасский" требования участника строительства Сметаниной Анастасии Викторовны о передаче квартиры N 124 состоящую из двух комнат, общей площадью 50,73 кв.м, литер 1, на 16 этаже, расположенной по адресу: Краснодарский край, г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2. Заявление мотивировано тем, что должником не исполнены принятые на себя обязательства, предусмотренные договором об участии в ЖСК N 438 от 25.12.2015.

Параграфом 7 главы 9 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) регламентирован порядок банкротства организаций - застройщиков многоквартирных домов, направленный на защиту прав граждан, принимающих участие в строительстве жилья.

Согласно пункту 3.1. статьи 201.4 Закона о банкротстве требования участников строительства, возникшие из договоров участия в долевом строительстве, включаются в реестр требований участников строительства конкурсным управляющим самостоятельно на основании информации, размещенной органом, осуществляющим государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним, в единой информационной системе жилищного строительства. При наличии у застройщика документов, подтверждающих факт полной или частичной оплаты, осуществленной участником строительства во исполнение своих обязательств перед застройщиком по таким договорам, конкурсный управляющий вносит в реестр требований участников строительства сведения о размере требования участника строительства.

При этом, участник строительства вправе предъявить свое требование, возникшее из договора участия в долевом строительстве, в установленном настоящей статьей порядке или уточнить размер своего требования к застройщику, предъявив конкурсному управляющему соответствующие документы.

В соответствии с пунктом 4 статьи 201.4 Закона о банкротстве реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Из материалов дела следует, что требование о включении в реестр требований о передаче жилых помещений направлено в суд 30.12.2021 и зарегистрировано 14.01.2022, т.е. в пределах двухмесячного срока.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве лицом, привлекающим денежные средства и (или) имущество участников строительства (застройщик), признается юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, в том числе жилищно-строительный кооператив, или индивидуальный предприниматель, к которым имеются требования о передаче жилых помещений или денежные требования.

Требование о передаче жилого помещения - требование участника строительства о передаче ему на основании возмездного договора в собственность жилого помещения (квартиры или комнаты) в многоквартирном доме, который на момент привлечения денежных средств и (или) иного имущества участника строительства не введен в эксплуатацию (подпункт 3 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве).

Процедура банкротства застройщика в соответствии с нормами параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве призвана обеспечить соразмерное пропорциональное удовлетворение требований всех участников строительства (подпункт 2 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве), имеющих к должнику (застройщику) как требования о передаче жилого помещения, так и денежные требования, квалифицируемые в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 31.07.2015 N 305-ЭС15-3229, арбитражный суд вправе признать наличие у участника строительства требования о передаче жилого помещения или денежного требования, не только в случае заключения договора по правилам Федерального закона N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости", но практически при любых договорных и юридических способах внесения денежных средств застройщику.

Из пункта 20 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 1 (2021), утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 07.04.2021, следует, что для признания лица, обратившегося с требованием о включении в реестр требований о передаче жилых помещений, участником строительства необходимо соблюдение следующих условий: наличие связывающего с застройщиком - должником договорного обязательства о передаче квартиры в будущем (прав на нее) и фактическая передача застройщику денежных средств и (или) иного имущества в целях строительства многоквартирного дома (подпункт 3 пункта 1, пункт 6 статьи 201.1, статья 201.7 Закона о банкротстве в редакции, применимой к спорным правоотношениям).

По смыслу приведенных норм права условиями признания лица, обратившегося с требованием о включении в реестр требований о передаче жилых помещений, участником строительства являются установление факта, что это лицо заключило с застройщиком сделку, по которой было обязано передать денежные средства и (или) иное имущество в целях строительства многоквартирного дома с последующей передачей жилого помещения в таком многоквартирном доме в собственность заявителя; а также установление факта, что заявитель фактически передал денежные средства и (или) иное имущество в целях строительства многоквартирного дома.

Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции установил, что между ЖСК "Черкасский" и Сметаниной А.В. заключен договор участия в ЖСК "Черкасский" N 438 от 25.12.2015, согласно которому ЖСК "Черкасский" обязался в предусмотренный договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц осуществить работы по строительству дома и передать члену кооператива жилое помещение: квартира N 124, состоящая из двух комнат, общей площадью 50,73 кв.м., литер 1, на 16 этаже дома, расположенного по адресу: г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2, а член кооператива (Сметанина А.В.) обязался уплатить паевой взнос на сумму 1 066 060 руб. и вступительный взнос в размере 50 000 руб.

Денежные средства в счет исполнения обязательств были внесены Сметаниной А.В. в кассу должника, что подтверждается квитанциями к приходным кассовым ордерам N 417 от 25.12.2015 на сумму 50 000 руб. и N 418 от 25.12.2015 на сумму 1 066 060 руб. Данные квитанции к приходным кассовым ордерам не опорочены, о их фальсификации не заявлено.

Наличие финансовой возможности Сметаниной А.В. подтверждает тем, что денежные средства были переданы ей от Сметанина Ю.С. (брат ее супруга). В подтверждение данных обстоятельств заявителем представлены:

- свидетельство серии II-АГ N 806966 от 08.06.2013 о заключении брака между Сметаниным В.С. и Аргат А.В. (в замужестве - Сметаниной),

- копия свидетельства о рождении Сметанина Ю.С.,

- копия свидетельства о рождении Сметанина В.С.,

- выписка по лицевому счету Сметанина Ю.С. N 40817810603000003346, открытому в АО "Россельхозбанк".

Из представленной выписки по лицевому счету Сметанина Ю.С. следует, что 25.12.2015 осуществлена выдача денежных средств со счета на сумму 3 650 000 руб.

С целью получения сведений об источнике денежных средств, судом апелляционной инстанции определением от 13.03.2023 истребована выписка по счету за 2015 год. Из представленной АО "Россельхозбанк" выписки следует, что денежные средства в размере 3 650 000 руб. были перечислены со счета вклада на текущий счет.

Следовательно, переданные Сметаниным Ю.С. брату и его жене денежные средства представляют собой сбережения Сметанина Ю.С.

Возражая в отношении факта осуществления оплаты, конкурсный управляющий и ЖСК "На Черкасской" указывали на то, что супругом должника Сметаниным В.С. в указанный период заключены договоры участия в строительстве с ООО "Радуга" на общую сумму 11 608 630,98 руб., в связи с чем в распоряжении супругов отсутствовали необходимые денежные средства.

Проанализировав возражения управляющего и приобретателя прав застройщика, суд апелляционной инстанции установил, Сметаниным В.С. денежные средства в счет исполнения обязательств по договорам передавались в марте 2015 года, что отражено в копии постановления.

Соответственно, договоры Сметанина В.С. с ООО "Радуга" заключены за 9 месяцев до заключения договора Сметаниной А.В. с ЖСК "Черкасский", ввиду чего полученные от Сметанина Ю.С. в декабре 2015 года денежные средства не могли быть израсходованы Сметаниным В.С. в марте 2015 года.

Таким образом, Сметанина А.В. обладала финансовой возможностью внесения в кассу должника денежных средств в заявленном размере.

Также конкурсным управляющим указано на то, что главным бухгалтером должника Кравец Я.А. в ходе исполнения обязанностей главного бухгалтера в другой организации - ООО "Радуга" осуществлялись действия по искажению первичных документов, в том числе приходных ордеров Сметанина В.С.

Вместе с тем, из постановления мирового судьи судебного участка N 43 Прикубанского внутригородского округа г. Краснодара от 15.08.2017 по делу N 1-22/2017 следует, что вменяемые в вину Кравец Я.А. совершены в период с февраля 2015 по июль 2015 года при исполнении обязанностей главного бухгалтера ООО "Радуга". Доказательств уголовного преследования Кравец Я.А. за совершение аналогичных действий при исполнении обязанностей главного бухгалтера ЖСК "Черкасский", не представлено.

Напротив, в рамках уголовного дела в отношении контролирующих лиц ЖСК "Черкасский" проведена экспертиза по вопросу суммы поступивших денежных средств на расчетный счеты и в кассу ЖСК "Черкасский" от пайщиков на строительство жилого дома. Согласно выводу эксперта, в кассу ЖСК "Чекрасский" от Сметаниной А.В. поступил 1 116 060 руб.

Таким образом, в рамках уголовного дела в отношении контролирующих должника лиц установлен факт внесения денежных средств заявителем.

Доводы конкурсного управляющего о том, что стоимость квартиры была занижена, отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку Сметанина заключала текущий договор, в условиях нарушения должником обязательств перед иными участникам строительства, что существенно влияет на его стоимость. Кроме того, не представлены доказательства того, что договор со Сметанной заключен на условиях, не соответствующих рыночным.

Учитывая изложенные выше обстоятельства, судебная коллегия приходит к выводу об обоснованности требований Сметаниной А.В. о передаче ей жилого помещения.

При определении обязанного лица суд апелляционной инстанции учитывает, что в ходе рассмотрения заявления кредитора о включении требований в реестр требований о передаче жилых помещений (более 11 месяцев) в рамках дела о банкротстве был разрешен вопрос о передаче прав и обязанностей застройщика.

Так, 20.07.2021 ООО "СК Гарантия" привлечено к участию в деле о банкротстве ЖСК "Черкасский" как потенциальный инвестор, финансирующий завершение строительства проблемного объекта "20-этажный жилой дом по ул. Черкасская, д. 58/2 в Прикубанском округе г. Краснодара" (далее - Объект) на земельном участке с кадастровым номером 23:43:0142047:12533 со степенью готовности 13%, права застройщика на Объект, право аренды земельного участка с кадастровым номером 23:43:0142047:12533 по адресу: г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2.

Привлечение к участию в деле обусловлено заключенным между ЖСК "Черкасский", администрацией МО г. Краснодар и ООО "СК Гарантия" трехсторонним соглашением о взаимодействии от 05.11.2019, по которому последнее планирует финансировать завершение строительства указанного выше объекта незавершенного строительства.

Позднее, определением Арбитражного суда Краснодарского края от 28.07.2022 по делу N А32-43225/2015 объект незавершенного строительства "20-этажный жилой дом по ул. Черкасская, д. 58/2 в Прикубанском округе г. Краснодара" (далее - Объект) на земельном участке с кадастровым номером 23:43:0142047:12533 со степенью готовности 13%, права застройщика на Объект, право аренды земельного участка с кадастровым номером 23:43:0142047:12533 по адресу: г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2, переданы образованному в процедуре банкротства жилищно-строительному кооперативу "На Черкасской".

Новый приобретатель произвел регистрацию прав собственности на земельной участок 05.09.2022 и объект незавершенного строительства 29.08.2022. Согласно ст. 223 ГК РФ ЖСК "На Черкасской" (ИНН: 2312311380, ОГРН: 1222300036287) является новым собственником земельного участка с находящимся на нем объектом незавершенного строительства.

Соответственно, в период после предъявления Сметаниной требования о включении ее в реестр требований о передаче жилых помещений и до момента рассмотрения ее требования по существу в деле о банкротстве произведена замена застройщика с ЖСК "Черкасский" на ЖСК "На Черкасской".

ЖСК "Черкасский" после погашения требований участников строительства путем передачи незавершенного строительством объекта в порядке статьи 201.15-1 Закона о банкротстве утратило права застройщика и права на земельный участок, эти права перешли к кооперативу "На Черкасской".

Произошедший переход прав и обязанностей застройщика опосредует механизм замены застройщика, посредством которого приобретателю (новому застройщику) передаются права должника на земельный участок с объектом незавершенного строительства при одновременном принятии им обязательств перед участниками строительства (пункт 1 статьи 201.15-1 Закона о банкротстве).

Согласно подпункту 2 пункта 1 статьи 201.1 указанного Закона под участником строительства понимается в том числе физическое лицо, имеющее к застройщику требование о передаче жилого помещения, машино-места и нежилого помещения или денежное требование.

По смыслу правовой позиции, изложенной в постановлении N 15510/12, положение участников строительства является равным независимо от того, в какой из реестров (о передаче жилых помещений или денежный) включены их требования, поскольку тем самым преследуется один и тот же материально-правовой интерес. При этом, форма изложения требования для его учета в реестре (о включении денежного требования либо о включении требования о передаче квартиры) не свидетельствует о разной правовой природе этих притязаний и не может приводить к различным подходам при определении уровня правовых гарантий участников строительства.

Обращаясь своевременно в суд с заявлением о включении ее в реестр требований о передаче жилых помещений, Сметаниной А.В. определенным образом выразила свою волю на передачу ей квартиры.

Соответственно, в действительности материальный интерес заявительницы - участницы строительства заключается в установлении объема обязательств, связывающих ее и застройщика, касающихся завершения строительства многоквартирного дома и предоставления в этом доме жилого помещения. Требование Сметаниной А.В. по своему характеру, целевой направленности и условиям его предъявления, по сути, является требованием о признании за ней статуса члена кооператива на тех же условиях, на которых этот статус был приобретен иными гражданами - участниками строительства.

При таких обстоятельствах, надлежащим ответчиком по такому требованию является новый застройщик - кооператив "На Черкасской", созданный в целях удовлетворения потребностей граждан в жилье (часть 1 статьи 110 Жилищного кодекса Российской Федерации (далее - Жилищный кодекс). Аналогичная позиция изложена в определениях Верховного Суда РФ от 26.10.2015 N 308-ЭС15-6308 по делу N А53-36063/2012 и от 16.02.2023 N 308-ЭС18-17191(5) по делу N А32-1070/2017.

В связи с изложенным, суд апелляционной инстанции определением от 27.02.2023 перешел к рассмотрению обособленного спора по заявлению Сметаниной А.В. в рамках дела N А32-43225/2015 по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Одновременно с этим, суд привлек к участию в обособленном споре в качестве ответчика ЖСК "На Черкасской" и предложил ответчику представить отзыв на заявление о понуждении кооператива принять на себя обязательства перед Сметаниной А.В. по передаче ей жилого помещения.

После перехода к рассмотрению спора по правилам суда первой инстанции ЖСК "На Черкасской" и ООО "СК Гарантия" представили пояснения, согласно которым заключенный между ними инвестиционный договор от 09.09.2022 предполагает передачу всех свободных помещений кооператива в пользу общества, ввиду чего у кооператива отсутствуют свободные площади, которые могут быть переданы дольщику.

Однако, судебная коллегия учитывает, что Сметанина А.В. обратилась в суд с заявлением в январе 2022 года, т.е. до передачи прав застройщика ЖСК "На Черкасской" и до заключения новым застройщиком инвестиционного договора с ООО "СК Гарантия".

В связи с этим, ООО "СК Гарантия", будучи профессиональным инвестором, при заключении договора должно было исследовать сведения о наличии заявленных и не рассмотренных требований участников строительства.

Соответственно, несовершение действий инвестора по исследованию инвестиционных рисков не может быть возложено в качестве негативных последствий на участника строительства, своевременно предъявившего свои требования.

Более того, наличие у участника строительства, чьи требования не были рассмотрены к моменты передачи прав застройщика, права обратиться к ЖСК "На Черкасской" признано Верховым Судом РФ в определении N 308-ЭС22-24234(3) от 20.03.2023.

При этом, судом апелляционной инстанции не принимаются заявленные Сметаниной А.В. уточнения о признании ее членом кооператива ЖСК "На Черкасской", ввиду того, что предметом рассмотрения суда является вопрос обоснованности заявленных ею требований и определения обязанного лица в рамках дела о банкротстве. В свою очередь, прием лица в члены кооператива определяется жилищным законодательством и не подлежит рассмотрению в рамках дела о банкротстве первоначального застройщика.

С учетом изложенного, судебная коллегия полагает необходимым обязать ЖСК "На Черкасской" принять на себя обязательства перед Сметаниной Анастасией Викторовной о передаче квартиры N 124, состоящей из двух комнат, общей площадью 50,73 кв.м, литер 1, на 16 этаже, расположенной по адресу: Краснодарский край, г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 30.11.2022 по делу N А32-43225/2015 отменить.

Обязать ЖСК "На Черкасской" принять на себя обязательства перед Сметаниной Анастасией Викторовной о передаче квартиры N 124, состоящей из двух комнат, общей площадью 50,73 кв.м, литер 1, на 16 этаже, расположенной по адресу: Краснодарский край, г. Краснодар, ул. Черкасская, 58/2.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий

Н.В. Шимбарева

Судьи

М.Ю. Долгова Г.А. Сурмалян