Приложение 9. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в Банк России

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 16 декабря 2015 г. N 3901-У
"О сроках и порядке составления
и представления в Банк России
отчетности акционерного инвестиционного
фонда и отчетности управляющей
компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

Перечень
форм отчетности и другой информации, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в Банк России

Номер строки	Наименование формы отчетности, другой информации	Лица и организации, обязанные представлять отчетность и другую информацию в Банк России	Срок представления в Банк России	Федеральные законы, нормативные правовые акты и нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности и другой информации в Банк России
1	2	3	4	5
Месячная
1.	Общие сведения об управляющей компании (код формы по ОКУД 0420501)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца	Настоящее Указание
2.	Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420502)	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца	Настоящее Указание
3.	Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд) (код формы по ОКУД 0420503)	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца	Настоящее Указание
4.	Отчет о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420504)	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца	Настоящее Указание
5.	Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	По состоянию на последний календарный день каждого месяца - не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27; от 16 августа 2010 года N 33), Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 года N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2010 года N 16883 (Российская газета от 21 апреля 2010 года), Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2005 года N 05-23/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2005 года N 6928, 28 июня 2006 года N 7988,16 июля 2008 года N 11990, 12 марта 2010 года N 16609, 1 июня 2012 года N 24428 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 29 августа 2005 года N 35, от 10 июля 2006 года N 28, от 4 августа 2008 года N 31, от 12 апреля 2010 года N 15, Российская газета от 6 июля 2012 года) (далее - приказ ФСФР России от 22 июня 2005 года N 05-23/пз-н)
6.	Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций (код формы по ОКУД 0420001)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного месяца	Указание Банка России от 9 июля 2015 года N 3719-У "Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2015 года N 38397 ("Вестник Банка России" от 20 августа 2015 года N 69)
Квартальная
7.	Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420506)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода	Настоящее Указание
8.	Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420507)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода	Настоящее Указание
9.	Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного периода	Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219, N 49, ст. 6912, ст. 6919; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ), Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 16 января 2006 года N 7363 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 6 февраля 2006 года N 6) (далее - приказ ФСФР России от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н), Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 5 ноября 2009 года N 113н "Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2009 года N 15558, 18 декабря 2012 года, N 26181, 11 июля 2014 года N 33061, 5 мая 2015 года N 37144) (Российская газета от 18 декабря 2009 года, от 24 декабря 2012 года, от 27 августа 2014 года), "Официальный интернет-портал правовой информации" (www. pravo.gov.ru), 7 мая 2015 года) (далее - приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н)
10.	Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода	Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, Приказ ФСФР России от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н, Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
11.	Отчет об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Срок, установленный договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, о доходах от инвестирования таких накоплений, а также о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года N 7381, 15 октября 2007 года N 10326 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 6 февраля 2006 года N 6, от 5 ноября 2007 года N 45) (далее - приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н)
12.	Отчет о доходах от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Срок, установленный договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих	Приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н
13.	Сведения о собственных средствах управляющей компании и активах в управлении (за исключением государственной управляющей компании)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение 40 дней после окончания отчетного квартала	Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 22 августа 2005 года N 107н "Об утверждении Стандартов раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 октября 2005 года N 7067, 21 февраля 2007 года N 8996, 27 июня 2007 года N 9718, 18 декабря 2012 года N 26181, 7 мая 2015 года N 37160, 18 августа 2015 года N 38580) (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 17 октября 2005 года N 42, от 12 марта 2007 года N 11, от 9 июля 2007 года N 28, Российская газета от 24 декабря 2012 года), "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 8 мая 2015 года, 20 августа 2015 года) (далее - приказ Минфина России от 22 августа 2005 года N 107н)
14.	Расчет доходности инвестирования средств пенсионных накоплений	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода	Приказ Минфина России от 22 августа 2005 года N 107н
15.	Сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств (за исключением случаев, когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 N 113н
Годовая
16.	Отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд) (код формы по ОКУД 0420505)	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание
17.	Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 45 дней после дня окончания года	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43), Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
18.	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда	Акционерный инвестиционный фонд	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5631; N 51, ст. 6677; N 52, ст. 6990; 2014, N 45, ст. 6154) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357) (далее - Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ)
19.	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании акционерного инвестиционного фонда	Акционерный инвестиционный фонд	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ
20.	Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки акционерного инвестиционного фонда	Акционерный инвестиционный фонд	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
21.	Сведения об управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений В течение первых 10 рабочих дней года	Приказ Минфина России от 22 августа 2005 года N 107н
22.	Информация о структуре и составе акционеров (участников) управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение 10 рабочих дней со дня внесения изменений В течение первых 10 рабочих дней года	Приказ Минфина России от 22 августа 2005 года N 107н
23.	Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
24.	Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки бухгалтерского учета, ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
25.	Аудиторское заключение по результатам ежегодной аудиторской проверки управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным	Настоящее Указание, Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
26.	Годовая консолидированная финансовая отчетность	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	До проведения общего собрания участников организации, но не позднее 120 дней после дня окончания года, за который составлена отчетность	Указание Банка России от 1 сентября 2014 года N 3374-У "О порядке представления в Банк России годовой консолидированной финансовой отчетности организациями, указанными в пунктах 2-5 и 8 части 1 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 октября 2014 года N 34249 ("Вестник Банка России" от 14 октября 2014 года N 95)
На нерегулярной основе
27.	Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420510)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации	Настоящее Указание, Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001)
28.	Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок	Приказ ФСФР России от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н
29.	Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок	Приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н
30.	Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения	Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда	По окончании срока предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними	Пункт 9 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
Уведомления
31.	О принятом решении о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда	Акционерный инвестиционный фонд	Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда	Пункт 5 статьи 9 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
32.	Отчет о завершении (окончании срока) формирования паевого инвестиционного фонда О количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда Изменения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда, для их регистрации	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее пяти рабочих дней со дня выдачи инвестиционных паев Одновременно с отчетом о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда	Пункт 18 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
33.	О недостаточности стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее следующего рабочего дня со дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда	Пункт 20 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
34.	Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменения и дополнения в них для регистрации	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	По заявлению	Статья 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Инструкция Банка России от 6 ноября 2014 года N 157-И "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2014 года N 35146 ("Вестник Банка России" от 22 декабря 2014 года N 112)
35.	Изменения и дополнения, внесенные в правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом	Пункт 12.1 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
36.	О количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее трех рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паев	Пункт 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
37.	Об объединении имущества паевых инвестиционных фондов	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение двух недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда	Пункт 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2013 года N 13-67/пз-н "Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29796 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 16 сентября 2013 года N 37)
38.	Об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В тот же день	Пункт 2 статьи 29 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
39.	О прекращении паевого инвестиционного фонда	Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда	В течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда	Пункт 7 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
40.	О прекращении исполнения обязанностей управляющей компании акционерного инвестиционного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих обязанностей управляющей компании акционерного инвестиционного фонда	Пункт 4 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
41.	0 прекращении договора со специализированным депозитарием с указанием причин прекращения договора	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Незамедлительно	Пункт 2 статьи 46 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
42.	О переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц	Пункт 18 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
43.	Об исключении из фирменного наименования при аннулировании (прекращении действия) лицензии слов "акционерный инвестиционный фонд" ("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых сочетаниях с копиями документов, подтверждающих государственную регистрацию изменений, внесенных в учредительные документы	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение трех месяцев с даты аннулирования (прекращения действия) лицензии	Пункт 15 статьи 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
44.	Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда	Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда	В течение двух недель после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда	Пункт 2 статьи 32 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Постановление Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 сентября 2002 года N 39/пс "О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 ноября 2002 года N 3909 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 25 ноября 2002 года N 47)
45.	Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев	Лицо, созывающее общее собрание	До раскрытия сообщения о созыве общего собрания (предоставления владельцам инвестиционных паев), раскрытие сообщения о созыве общего собрания (предоставление владельцам инвестиционных паев) - не позднее чем за 20 дней до дня проведения общего собрания	Пункт 8 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 февраля 2008 года N 08-5/пз-н "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 5 марта 2008 года N 11297, 8 февраля 2010 года N 16289, 1 июня 2012 года N 24428, 27 августа 2013 года N 29785 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 21 апреля 2008 года N 16, Российская газета от 17 февраля 2010 года, от 6 июня 2012 года, от 4 сентября 2013 года) (далее - приказ ФСФР России от 7 февраля 2008 года N 08-5/пз-н)
46.	Копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев	Лицо, созывающее общее собрание	Не позднее трех рабочих дней со дня проведения собрания	Пункт 12 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Приказ ФСФР России от 7 февраля 2008 года N 08-5/пз-н
47.	Копии документов, содержащих информацию, распространяемую, предоставляемую и раскрываемую акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого информационного фонда	Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	До распространения, предоставления или раскрытия информации	Пункт 9 статьи 51 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Приказ ФСФР России от 22 июня 2005 года N 05-23/пз-н
48.	Уведомления руководителя управляющей компании паевых и акционерных инвестиционных фондов	Руководители управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 дней со дня выявления контролером фактов нарушений	Постановление Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 года N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 апреля 2004 года N 5776 (Российская газета от 8 мая 2004 года)
49.	Об изменениях в учредительных документах управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения	Статья 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001) (далее - Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках представления информации управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений по договору с негосударственным пенсионным фондом", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9967 (Российская газета от 15 августа 2007 года) (далее - приказ ФСФР России от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н)
50.	Об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения	Статья 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, Приказ ФСФР России от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н
51.	Об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошли изменения	Статья 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, Приказ ФСФР России от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н
52.	Об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала об изменениях	Статья 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ, Приказ ФСФР России от 19 июля 2007 года N 07-81/пз-н
Иные документы
53.	Правила определения стоимости чистых активов (изменения и дополнения в них)	Акционерный инвестиционный фонд, Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение двух рабочих дней со дня их утверждения и согласования со специализированным депозитарием	Указание Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов и расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года N 39234 ("Вестник Банка России" от 16 октября 2015 года N 88)
54.	Заявление о продлении срока устранения несоответствия состава и структуры активов инвестиционного фонда	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее установленного срока устранения несоответствия состава и структуры активов инвестиционного фонда	Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ, Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2010 года N 10-79/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 года N 20175, 24 июня 2011 года N 21157 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 мая 2011 года N 18, Российская газета от 4 июня 2011 года)
55.	Информация о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня вступления в силу изменений	Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ, Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
56.	Информация о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно	Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ
57.	Информация о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней со дня изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
58.	Информация о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
59.	Оригинал или заверенные управляющей компанией копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение трех рабочих дней со дня заключения договора или внесения в него изменений	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
60.	Копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение трех рабочих дней со дня заключения такого договора или внесения в него изменений	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
61.	Копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям (за исключением случаев, когда договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией)	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее 10 рабочих дней со дня получения указанных документов	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н
62.	Информация о совершении сделки с отступлением от установленных правил покупки и продажи активов	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из таких сделок	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н, Приказ ФСФР России от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н
63.	Информация о заключении договора со специализированным депозитарием	Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов	В течение рабочего дня, следующего за днем заключения договора	Приказ Минфина России от 5 ноября 2009 года N 113н