Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
С изменениями и дополнениями от:
16 декабря 2015 г.
В соответствии со статьей 7, пунктами 9 и 11 статьи 11 и статьей 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7036, ст. 7040), статьями 34, 36.14, 36.18 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623, 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061), подпунктом "з" пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407; N 42, ст. 5386; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 19, ст. 2406) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. Внести следующие изменения в Порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, утвержденный приказом ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 08.02.2007, регистрационный N 8916)* (далее - Порядок):
1.1. Пункт 9 Порядка изложить в следующей редакции:
"9. Если на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации или ценных бумаг международных финансовых организаций, рыночная стоимость указанных ценных бумаг определяется исходя из их количества в составе инвестиционного портфеля и:
1) средней цены закрытия рынка (Bloomberg generic Mid/last), публикуемой информационной системой "Блумберг" (Bloomberg); или
2) среднего значения от композитной цены на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) и композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask), публикуемой информационной системой Томсон Рейтерс (Thompson Reuters); или
3) цены закрытия рынка указанных ценных бумаг на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по итогам торгов на иностранной фондовой бирже, на которой они приобретены.
Если на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации или ценных бумаг международных финансовых организаций, а также цены, предусмотренные подпунктами 1-3 настоящего пункта, при определении рыночной стоимости указанных ценных бумаг применяются правила, предусмотренные пунктом 8 настоящего Порядка.".
1.2. Дополнить приложение N 1 "Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на __/__/____ г." к Порядку пунктом 8.1:
8.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций.
|
Наименование международной финансовой организации |
Код ISIN |
Код CFI |
Рыночная цена (руб.) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. руб.) |
Источник расчета рыночной цены* |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого рыночная стоимость ценных бумаг международных финансовых организаций |
|
|
||||
1.3. Приложение N 2 "Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на ___ / ______/__ г." к Порядку после строки "ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах" дополнить строкой:
|
ценные бумаги международных финансовых организаций |
039 |
|
2. Внести следующие изменения в приложения к Положению об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденному приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-12/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 20.05.2005, регистрационный N 6603** (далее - Положение):
2.1. В приложении N 1 "Отчет о видах и стоимости ценных бумаг на ___. ___.200_" к Положению строку
|
Итого ценных бумаг (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070) |
080 |
|
|
заменить на строки:
|
Ценные бумаги международных финансовых организаций | |||
|
|
|
|
|
|
Итого: |
080 |
|
|
|
Итого ценных бумаг (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080) |
090 |
|
|
2.2. В приложении N 2 "Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений за _____ 200_ г." к Положению строки
| Депозиты | 080 | ||||||
| Иностранная валюта | 090 | ||||||
| Прочие финансовые вложения |
100 | ||||||
| Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100) |
110 |
заменить на строки:
| Ценные бумаги международных финансовых организаций |
080 | ||||||
| Депозиты | 090 | ||||||
| Иностранная валюта | 100 | ||||||
| Прочие финансовые вложения |
110 | ||||||
| Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100 + 110) |
120 |
2.3. В приложениях к Положению цифры "200_" для указания года заменить на цифры "20__ ".
3. Дополнить Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__ /____ г., утвержденный приказом ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 11.10.2007, регистрационный N 10312), после таблицы "Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов" таблицей:
Ценные бумаги международных финансовых организаций
|
Наименование международной финансовой организации |
Код ISIN |
Код CFI |
Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) |
Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) |
Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) |
Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) |
Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Не применяется.
Информация об изменениях:
См. текст пункта 4
|
И.о. руководителя |
С.К. Харламов |
_____________________________
* С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 16.07.2009 N 09-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Минюстом России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и приказом ФСФР России 10.11.2009 N 09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Минюстом России 20.01.2010, регистрационный N 16030).
** С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 08.12.2005 N 05-74/пз-н "О внесении изменений в Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 N 05-12/пз-н" (зарегистрирован Минюстом России 26.12.2005, регистрационный N 7314).
Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 октября 2012 г.
Регистрационный N 25593
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 октября 2012 г.
Регистрационный N 25593
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 12 октября 2012 г. N 236
В соответствии с Указанием Банка России от 19 апреля 2018 г. N 4777-У настоящий документ не применяется с 8 октября 2018 г.
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 11 октября 2017 г. N 4579-У
Изменения вступают в силу с 1 января 2018 г.
Указание Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3901-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"
Открыть документ в системе ГАРАНТ