|
05 февраля 2019 г.
|
А04-3201/2010
|
Резолютивная часть постановления объявлена 16 января 2019 года.
Полный текст постановления изготовлен 05 февраля 2019 года.
Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:
Председательствующего судьи: Кондратьевой Я.В.
Судей: Камалиевой Г.А., Мельниковой Н.Ю.
при участии:
лица, участвующие в настоящем обособленном споре, в судебное заседание не явились
рассмотрев в судебном заседании кассационные жалобы конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс" Бичуцкого Дмитрия Борисовича, Банка ВТБ (публичное акционерное общество)
на определение от 26.07.2018, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 13.11.2018
по делу N А04-3201/2010 Арбитражного суда Амурской области
обособленный спор рассматривали: в суде первой инстанции судья А.В.Кравцов; в апелляционном суде судьи: Ж.В.Жолондзь, Т.Г.Брагина, И.Н.Пичинина
по заявлению конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Юрганз" Юдина Олега Владимировича
о разрешении разногласий по распределению денежных средств от реализации заложенного имущества
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Юрганз"
Общество с ограниченной ответственностью "Юрганз" (ИНН 7709351241 ОГРН 1037739317220, место нахождения: 680000, Хабаровский край, г.Хабаровск, ул.Петра Комарова, 3 А, II пом. 16, далее - ООО "Юрганз", общество, должник) обратилось в Арбитражный суд Амурской области с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом).
Определением суда от 28.10.2010 в отношении ООО "Юрганз" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Юдин Олег Владимирович.
Определением суда от 26.11.2012 в отношении должника введено внешнее управление, исполнение обязанностей внешнего управляющего возложено на Юдина О.В.
Решением суда от 17.11.2014 ООО "Юрганз" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Юдин О.В.
Определением суда от 18.11.2010 в реестр требований кредиторов должника были включены требования Банка ВТБ (публичное акционерное общество) (ОГРН 1027739609391, ИНН 7702070139, место нахождения: 190000, г.Санкт-Петербург, ул.Большая Морская, 29; далее - Банк) в размере 1 249 012 071 руб. 34 коп., в том числе: 1 000 000 000 руб. - основной долг; 200 441 643 руб. 84 коп. - проценты на основной долг; 32 400 000 руб. - неустойка на просрочку по основному долгу; 16 137 120 руб. - неустойка на задолженность по процентам; 33 307 руб. 50 коп. - судебные расходы. Задолженность возникла в связи с неисполнением ООО "Юрганз" кредитного соглашения от 27.03.2008 N КС-702000/2008/00047 (далее - кредитное соглашение N 47), заключенного с ОАО Банк ВТБ, на открытие кредитной линии с лимитом выдачи 1 000 000 000 руб.
Обязательства со стороны должника были обеспечены залоговым имуществом - вагонами по соглашениям о залоге N ДоЗ-702000/2008/00038, N ДоЗ-702000/2008/00039, N ДоЗ-702000/2008/00040.
Определением суда от 10.03.2011 в реестр требований кредиторов должника включены дополнительно требования Банка ВТБ в сумме 279 024 219 руб. 66 коп., в том числе: 142 692 876 руб. 71 коп. - задолженность по процентам, начисленным на основной долг; 108 000 000 руб. - неустойка, начисленная на просроченную задолженность по основному долгу; 28 331 342 руб. 95 коп. - неустойка, начисленная на просроченную задолженность по процентам.
Определением от 10.03.2011 в реестр требований кредиторов должника включены требования Банка ВТБ к ООО "Юрганз" как к поручителю за ООО "Востоктранскомпани" по следующим договорам поручительства: договору от 14.11.2008 N ДП-702000/2008/00211 в целях обеспечения обязательств ООО "Востоктранскомпани" (далее - заемщик-2) по кредитному соглашению от 15.09.2008, заключенному с банком на открытие кредитной линии NКС-702000/2008/00169 (далее - кредитное соглашение N 169) - 160 000 000 руб. основного долга, 46 032 799 руб. 76 коп. задолженности по процентам, начисленным на основной долг, 14 976 000 руб. неустойки начисленной на основной долг; договору от 14.11.2008 N ДП-702000/2008/00210 в целях обеспечения обязательств ООО "Востоктранскомпани" (далее - заемщик-2) по кредитному соглашению от 30.10.2007 N КС-702000/2007/00230 (далее - кредитное соглашение N230) - 9 144 994 руб. 04 коп. основного долга, 1 829 382 руб. 96 коп. задолженности по процентам, начисленным на основной долг за период с 02.08.2010 по 27.10.2010, 2 388 177 руб. 39 коп. неустойки, начисленной на основной долг за период с 02.08.2010 по 27.10.2010, 216 041 руб. 26 коп. неустойки на задолженность по процентам за период с 02.08.2010 по 27.10.2010, 2 000 000 руб. неустойки за неисполнение обязательства по договору поручительства за период с 02.08.2010 по 27.10.2010.
По договорам о залоге от 14.11.2008 N ДоЗ-702000/2008/00149 и N ДоЗ-702000/2008/00147, заключенным между Банком и ООО "Юрганз", исполнение обязательств со стороны основного должника - ООО "Востоктранскомпани" по кредитным соглашениям N 169 и N 230 обеспечены имуществом ООО "Юрганз": по договору N 169: железнодорожные полувагоны в количестве 135 ед. залоговой стоимостью 183 910 978 руб. 47 коп.; по договору N 230: железнодорожные полувагоны в количестве 78 ед. залоговой стоимостью 106 265 831 руб. 69 коп.
Таким образом, обязательство ООО "Востоктранскомпани" по кредитному соглашению N 230 в сумме основного долга 300 000 000 руб. было обеспечено имуществом ООО "Юрганз" (залогом) не в полном объеме, а только в части - 183 910 978 руб. 47 коп.
По заявлению конкурсного управляющего должником суд определением от 27.07.2015 утвердил Положение о порядке, сроках и условиях продажи имущества должника - ООО "Юрганз", находящегося в залоге у Банка ВТБ.
Торги по продаже имущества завершены 20.01.2017, в связи с чем на расчетный счет ООО "Юрганз" от покупателей поступили денежные средства от реализации подвижного состава (предмета залога) в общей сумме 391 771 925 руб. 70 коп., в том числе: по лотам с 31 по 41 (подвижной состав, являющийся залоговым в обеспечение обязательств ООО "Востоктранскомпани") в сумме 160 568 679 руб. 98 коп.
В адрес конкурсного управляющего поступили письменные обращения кредиторов должника: акционерного общества "Дальневосточная транспортная группа" (далее - АО "ДВТГ") и общества с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс" (далее - ООО "Дальнефтетранс") с просьбой о перечислении денежных средств, полученных по лотам с 31 по 41, в полном объеме в их адрес, исходя из того, что в рамках обособленных производств они заменены в реестре требования кредиторов ООО "Юрганз" с Банка ВТБ и получили статус залогодержателей подвижного состава.
Ссылаясь на то, что требования кредиторов о перечислении в их адрес всей денежной суммы являются необоснованными, конкурсный управляющий ООО "Юрганз" Юдин О.В. обратился в арбитражный суд с заявлением о разрешении разногласий, согласно которым просил разрешить разногласия в отношении распределения денежных средств в сумме 160 568 679 руб. 98 коп., полученных от реализации предмета залога, по лотам с 31 по 41, утвердив следующий порядок (с учетом уточнения требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РоссийскоФедерации; далее - АПК РФ):
1. По кредитному соглашению N 230 (договор поручительства от 14.11.2008 N ДП-702000/2008/00210, договор о залоге N ДоЗ-702000/2008/00147, железнодорожные полувагоны в количестве 78 ед.) по лотам с 38 по 41 сумму 58 703 800 руб., следующим образом:
- 44 209 582 руб. 29 коп. - направить на погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей а также, в оставшейся части в конкурсную массу.
- 10 145 952 руб. 40 коп., в том числе: 7 682 063 руб. 90 коп. основной долг и 2 463 888 руб. 50 коп. мораторные проценты - направить на погашение требований залогового кредитора АО "ДВТГ";
- 4 348 265 руб. 31 коп., в том числе: 3 292 313 руб. 10 коп. основной долг и 1 055 952 руб. 21 коп. мораторные проценты - направить на погашение требований залогового кредитора ООО "Дальнефтетранс".
2. По кредитному соглашению N 169 (договор поручительства от 14.11.2008 N ДП-702000/2008/00211, договор о залоге от 14.11.2008 N ДоЗ-702000/2008/00149, железнодорожные полувагоны в количестве 135 ед.) по лотам с 31 по 37, сумму 101 864 879 руб. 98 коп., следующим образом:
- 6 060 960 руб. 36 коп. - направить на погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей;
- 26 112 989 руб. 72 коп., в том числе: 18 857 426 руб. 95 коп. основной долг и 7 258 084 руб. 45 коп. мораторные проценты - направить на погашение требований залогового кредитора "Банк ВТБ" (ПАО);
- 35 075 445 руб. 02 коп. (основной долг) направить на погашение требований залогового кредитора АО "ДВТГ";
- 34 615 484 руб. 88 коп. (основной долг) направить на погашение требований залогового кредитора ООО "Дальнефтетранс".
Определением от 04.04.2017 суд разрешил возникшие между конкурсным управляющим должником и кредиторами разногласия, распределив денежные средства, вырученные от реализации заложенного имущества должника - ООО "Юрганз" следующим образом: по кредитному соглашению N 169 с выручкой 101 864 879 руб. 98 коп. - 1 % - 1 018 648 руб. 79 коп. - организатору торгов, 5 % - 5 042 311 руб. 55 коп. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей (в конкурсную массу), 18 857 426 руб. 95 коп. - Банку ВТБ, 38 719 475 руб. 13 коп. - АО "ДВТГ", 38 227 017 руб. 58 коп. - ООО "Дальнефтетранс"; по кредитному соглашению N 230 с выручкой - 58 703 800 руб., 1 % - 587 038 руб. - организатору торгов, 5 % - 2 905 838 руб. 10 коп. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей (в конкурсную массу), 10 145 952 руб. 40 коп. (в том числе: 7 682 063 руб. 90 коп. - основной долг, 2 463 888 руб. 50 коп. - мораторные проценты за период с 26.11.2012 по 04.04.2017) - АО "ДВТГ", 4 348 265 руб. 31 коп. (в том числе: 3 292 313 руб. 10 коп. - основной долг, 1 055 952 руб. 21 коп. - мораторные проценты за период с 26.11.2012 по 04.04.2017) - ООО "Дальнефтетранс", 40 716 706 руб. 19 коп. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей (в конкурсную массу).
Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 09.01.2018 определение от 04.04.2017 изменено, резолютивная часть судебного акта изложена в следующей редакции: "Распределить денежные средства, вырученные от реализации заложенного имущества должника - ООО "Юрганз" (ИНН 7709351241/ОГРН 1037739317220) следующим образом: 1. По кредитному соглашению от 15.09.2008 N KC-702000/2008/00169 с выручкой - 101 864 879 руб. 98 коп.: 5 % - 5 093 244 руб. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражному управляющему и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей, в том числе, расходы организатору торгов (1 % - 1 018 648 руб. 79 коп.) - Банк ВТБ (ПАО) - 18 857 426 руб. 95 коп.; АО "ДВТГ" - 39 214 221 руб. 13 руб.; ООО "Дальнефтетранс" - 38 699 987 руб. 58 коп. 2. По кредитному соглашению от 30.10.2007 N КС-702000/2007/00230 с выручкой - 58 703 800 руб.: - 5 % - 2 935 190 руб. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражному управляющему и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей, в том числе расходы организатору торгов (1 % - 587 038 руб.); АО "ДВТГ" - 9 491 493 руб. 03 коп., в том числе: 7 682 063 руб. 90 коп. - основной долг, 1 809 429 руб. 13 коп. - мораторные проценты; ООО "Дальнефтетранс" - 4 103 036 руб. 28 коп., в том числе: 3 292 313 руб. 10 коп. - основной долг, 810 723 руб. 18 коп. - мораторные проценты; Банк ВТБ (ПАО) - 899 688 руб. 40 руб. - мораторные проценты; 41 274 392 руб. 29 коп. - в конкурсную массу должника для удовлетворения иных (не связанных с реализацией предмета залога) текущих и реестровых требований".
Постановлением Арбитражного суда Дальневосточного округа от 20.04.2018 определение от 04.04.2017, постановление апелляционного суда от 09.01.2018 отменены в части разрешения судом разногласий по распределению денежных средств, вырученных от реализации заложенного имущества ООО "Юрганз" по кредитному соглашению N KC-702000/2008/00169, обособленный спор в указанной части направлен на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.
При новом рассмотрении определением суда от 26.07.2018, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 13.11.2018, распределены денежные средства, вырученные от реализации заложенного имущества должника - ООО "Юрганз" по кредитному соглашению от 15.09.2008 N KC 702000/2008/00169 с выручкой - 101 864 879 руб. 98 коп. следующим образом: 5 093 244 руб. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей (в конкурсную массу), в том числе 1 018 648 руб. 79 коп. - 1 % - на выплату вознаграждения организатору торгов; Банк ВТБ (ПАО) - 40 979 248 руб. 24 коп.; АО "ДВТГ" - 28 074 729 руб. 51 коп.; ООО "Дальнефтетранс" - 27 717 658 руб. 23 коп.; 0,00 руб. - мораторные проценты.
В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Дальневосточного округа, конкурсный управляющий ООО "Дальнефтетранс" Бичуцкий Д.Б. просит определение от 26.07.2018, постановление апелляционного суда от 13.11.2018 отменить в части и принять новый судебный акт, которым распределить денежные средства от выручки подвижного состава следующим образом: 5% - 5 093 244 руб. - погашение судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражному управляющему и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей, в том числе, расходы организатору торгов (1% - 1 018 648 руб. 79 коп.); Банк ВТБ (ПАО) - 18 857 426 руб. 95 коп.; АО "ДВТГ" - 39 214 221 руб. 13 коп.; ООО "Дальнефтетранс" - 38 699 987 руб. 58 коп. В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о том, что включенная в реестр по данному кредиту задолженность перед Банком ВТБ имеет различный статус. Так, часть задолженности в сумме 183 910 978 руб. 47 коп. включена как обеспеченная залогом имущества, а остальная ее часть как не обеспеченная залогом. По мнению заявителя жалобы, Банк, заключая договор залога, рассчитывал на получение определенной суммы - залоговой стоимости.
Также в окружной суд с кассационной жалобой обратился Банк ВТБ (ПАО), в которой просит определение от 26.07.2018, постановление апелляционного суда от 13.11.2018 отменить в части отказа Банку ВТБ (ПАО) в начислении и выплате мораторных процентов, направить настоящий обособленный спор в части разрешения судом разногласий по начислению и выплате мораторных процентов по кредитному соглашению от 15.09.2008 N KC 702000/2008/00169 на новое рассмотрение в суд первой инстанции. По мнению заявителя жалобы при новом рассмотрении настоящего обособленного спора, суды допустили ошибку при установлении размера задолженности по кредитному соглашению, отказав в начислении и выплате мораторных процентов. Так, в обоснование доводов жалобы заявитель указывает на то, что согласно пункту 2 статьи 95 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) уплата начисленных в соответствии с настоящей статьей процентов осуществляется одновременно с удовлетворением требований кредиторов по денежным обязательствам. Обращает внимание суда кассационной инстанции на правовую позицию, изложенную в Определении Верховного Суда РФ от 30.11.2017 N 308-ЭС17-10332.
Конкурсный управляющий ООО "Дальнефтетранс" Бичуцкий Д.Б. в отзыве на кассационную жалобу Банка ВТБ (ПАО) выразил несогласие относительно доводов, изложенных в ней.
Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства, явку своих представителей в судебное заседание кассационной инстанции не обеспечили. При этом, конкурсным управляющим ООО "Дальнефтетранс" Бичуцким Д.Б. заявлено ходатайство о рассмотрении кассационных жалоб в его отсутствие.
Проверив законность обжалуемых судебных актов с учетом доводов кассационных жалоб, Арбитражный суд Дальневосточного округа не находит оснований для их отмены.
Судами первой и апелляционной инстанций из материалов дела установлено, что в обеспечение исполнения обязательств по кредитному соглашению от 15.09.2008 N KC-702000/2008/00169 о выдаче кредита на сумму 160 000 000 руб., заключенного между ООО "Востоктранскомпани" и Банком ВТБ, заключены договор поручительства от 14.11.2008 N ДП-702000/2008/00211 и договор залога от 14.11.2008 N ДоЗ-702000/2008/00149.
Имущество должника реализовано на сумму 101 864 879 руб. 98 коп. по лотам с 31 по 41 (железнодорожные полувагоны в количестве 135 единиц) и обеспечивало исполнение обязательства ООО "Востоктранскомпани" перед Банком ВТБ. При этом требования Банка в реестре требований кредиторов должника по указанному обязательству носили только учетный характер на сумму оценки предмета залога - 183 910 978 руб. 47 коп.
Основной долг по спорному кредитному соглашению составлял 206 032 799 руб. 76 коп., включающий основной долг и проценты за его использование. Перед Банком ВТБ поручителями должника АО "ДВТГ" и ООО "Дальнефтетранс" обязательство должника исполнено частично в размере 165 053 551 руб. 52 коп. (АО "ДВТГ" - на сумму 83 064 532 руб. 78 коп., ООО "Дальнефтетранс" - на сумму 81 989 018 руб. 74 коп.). Непогашенным осталось требование в части - основной долг в размере 40 979 248 руб. 24 коп.
Исполнение поручителями обязательств должника, послужило основанием для включения их требований в реестр требований кредиторов должника на место Банка ВТБ.
Разрешая разногласия между конкурсным управляющим и кредиторами в отношении распределения денежных средств, вырученных от реализации предмета залога, суды первой и апелляционной инстанций руководствовались следующим.
В соответствии с пунктом 2 статьи 138 Закона о банкротстве (в редакции, действующей для процедур, введенных до вступления в силу Федерального закона от 29.12.2014 N 482-ФЗ) в случае, если залогом имущества должника обеспечиваются требования конкурсного кредитора по кредитному договору, из средств, вырученных от реализации предмета залога, восемьдесят процентов направляется на погашение требований конкурсного кредитора по кредитному договору, обеспеченному залогом имущества должника, но не более чем основная сумма задолженности по обеспеченному залогом обязательству и причитающихся процентов. Оставшиеся средства от суммы, вырученной от реализации предмета залога, вносятся на специальный банковский счет должника в следующем порядке: пятнадцать процентов от суммы, вырученной от реализации предмета залога - для погашения требований кредиторов первой и второй очереди в случае недостаточности иного имущества должника в целях погашения указанных требований; оставшиеся денежные средства - для погашения судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей.
Пунктом 2.1 статьи 138 Закона о банкротстве предусмотрено, что денежные средства, предназначавшиеся для погашения требований кредиторов первой и второй очереди и оставшиеся на специальном банковском счете должника после полного погашения таких требований, направляются на погашение части обеспеченных залогом имущества должника требований конкурсных кредиторов, не погашенной из стоимости предмета залога в связи с удержанием части стоимости для погашения требований кредиторов первой и второй очереди в соответствии с пунктами 1 и 2 настоящей статьи.
Денежные средства, оставшиеся после полного погашения требований кредиторов первой и второй очереди, требований кредитора, обеспеченных залогом реализованного имущества, включаются в конкурсную массу.
Денежные средства, оставшиеся после полного погашения судебных расходов,
