Постановление Арбитражного суда Московского округа от 22 февраля 2017 г. N Ф05-12084/15 по делу N А40-165966/2014

г. Москва

22 февраля 2017 г.

Дело N А40-165966/14

Резолютивная часть постановления объявлена 15.02.2017.

Полный текст постановления изготовлен 22.02.2017.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Григорьевой И.Ю.,

судей Власенко Л.В., Михайловой Л.В.,

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего КБ "СпецСетьСтройБанк" (ООО) - Малютин А.С.

по доверен. от 25.09.2015 N 3-3963,

от Калистратова Н.В. - лично, паспорт, Демидова Н.Г. по доверен. от 02.06.2016

N 3-1774,

от Карасевой Л.Б. - лично, паспорт,

от Тихомировой С.В. - лично, паспорт,

от Поветкиной Е.П. (Прокошина Е.П.) - лично, паспорт,

от Медведевой Т.А. - лично, паспорт,

от Исаевой Е.Ю. - Медведева Т.А. по доверен. от 21.04.2016 N 1д-478,

от Асейкиной О.А. - лично, паспорт,

от Арефьева Ю.В. - лично, паспорт, Старостин В.Г. по доверен. от 14.11.2016 N 1-

3264,

рассмотрев 15.02.2017 в судебном заседании кассационные жалобы

Калистратова Н.В., Асейкиной О.А., Исаевой Е.Ю., Арефьева Ю.В.

на определение от 09.09.2016

Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Марковым П.А.,

на постановление от 21.11.2016

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Порывкиным П.А., Масловым А.С., Солоповой Е.А.,

о признании приказов должника о поощрении работников в части премирования

недействительными по делу о признании несостоятельным КБ "СпецСетьСтройБанк" (ООО),

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.11.2014 КБ "СПЕЦСЕТЬСТРОЙБАНК" (ООО) признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, утвержден конкурсный управляющий ГК Агентство по страхованию вкладов. Сообщение о признании должника банкротом и утверждении конкурсного управляющего опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 217 от 29.11.2014, стр. 38.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 01.06.2015, оставленное без изменения постановлениями Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.08.2015, Арбитражного суда Московского округа от 08.12.2015 отказано в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ГК АСВ о признании приказов должника от 16.09.2014 N 482-К, от 16.09.2014 N 482/1-К, от 16.09.2014 N 482/3-К, от 18.09.2014 N 486/1-К недействительными и применении последствий их недействительности.

Определением Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 14.06.2016 указанные судебные акты отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.09.2016 признаны недействительными приказы от 16.09.2014 N 482-К, от 16.09.2014 N 482/1-К, от 16.09.2014 N 482/3-К о поощрении работников в части премирования, от 18.09.2014 N 486/1-К об оказании материальной помощи сотруднику ООО КБ "СССБ".

Признаны недействительными действия ООО КБ "СССБ" по выплате премий Данилевской Т.Ю. в размере 2 000 000 рублей, Шишкину О.Н. в размере 791 000 рублей, Уманской О.С. в размере 132 200 рублей, Балаевой И.М. в размере 103 500 рублей, Шестаковой О.М. в размере 253 000 рублей, Карасевой Л.Б. в размере 253 000 рублей, Черненко Д.Н. в размере 183 900 рублей, Нестеровой Г.В. в размере 345 000 рублей, Садовниковой М.Д. в размере 92 000 рублей, Пацации Л.Г. в размере 184 000 рублей, Чернобровкиной Т.К. в размере 271 200 рублей, Захаровой Л.В. в размере 109 200 рублей, Гончарову С.А. в размере 230 000 рублей, Прокофьевой Ю.В. в размере 115 000 рублей, Медведевой Т.А. в размере 103 500 рублей, Карандиной Н.С. в размере 179 300 рублей, Исаевой Е.Ю. в размере 172 500 рублей, Нефедову B.C. в размере 195 400 рублей, Новосельцевой А.А. в размере 138 000 рублей, Воробьеву А.Н. в размере 172 500 рублей, Ишутиной Н.А. в размере 172 450 рублей, Асейкиной О.А. в размере 1 887 100 рублей, Черновой Т.С. в размере 937 900 рублей, Ермолиной О.А. в размере 203 400 рублей, Свистуновой Т.П. в размере 410 190 рублей, Арефьеву Ю.В. в размере 113 000 рублей, Прокошина Е.П. в размере 86 000 рублей, Калистратову Н.В. в размере 2 298 850 рублей, Евдаковой О.А. в размере 2 298 850 рублей, Пухову А.В. в размере 2 298 850 рублей, Тихомировой Г.В. в размере 2 298 850 рублей, Исаевой Е.Ю. в размере 800 000 рублей.

Взысканы в пользу ООО КБ "СССБ" денежные средства с Данилевской Т.Ю. в размере 2 000 000 рублей, Шишкина О.Н. в размере 791 000 рублей, Уманской О.С. в размере 132 200 рублей, Балаевой И.М. в размере 103 500 рублей, Шестаковой О.М. в размере 253 000 рублей, Карасевой Л.Б. в размере 253 000 рублей, Черненко Д.Н. в размере 183 900 рублей, Нестеровой Г.В. в размере 345 000 рублей, Садовниковой М.Д. в размере 92 000 рублей, Пацации Л.Г. в размере 184 000 рублей, Чернобровкиной Т.К. в размере 271 200 рублей, Захаровой Л.В. в размере 109 200 рублей, Гончарова С.А. в размере 230 000 рублей, Прокофьевой Ю.В. в размере 115 000 рублей, Медведевой Т.А. в размере 103 500 рублей, Карандиной Н.С. в размере 179 300 рублей, Нефедова B.C. в размере 195 400 рублей, Новосельцевой А.А. в размере 138 000 рублей, Воробьева А.Н. в размере 172 500 рублей, Ишутиной Н.А. в размере 172 450 рублей, Асейкиной О.А. в размере 1 887 100 рублей, Черновой Т.С. в размере 937 900 рублей, Ермолиной О.А. в размере 203 400 рублей, Свистуновой Т.И. в размере 410 190 рублей, Арефьева Ю.В. в размере 113 000 рублей, Прокошиной Е.П. в размере 86 000 рублей, Калистратова Н.В. в размере 2 298 850 рублей, Евдаковой О.А. в размере 2 298 850 рублей, Пухова А.В. в размере 2 298 850 рублей, Тихомировой С.В. в размере 2 298 850 рублей, Исаевой Е.Ю.в размере 800 000 рублей.

Взысканы с Данилевской Т.Ю., Шишкина О.Н., Уманской О.С, Балаевой И.М., Шестаковой О.М., Карасевой Л.Б., Черненко Д.Н., Нестеровой Г.В., Садовниковой М.Д., Пацации Л.Г., Чернобровкиной Т.К., Захаровой Л.В., Гончарова С.А., Прокофьевой Ю.В., Медведевой Т.А., Карандиной Н.С., Исаевой Е.Ю., Нефедова B.C., Новосельцевой А.А., Воробьева А.Н., Ишутиной Н.А., Асейкиной О.А., Черновой Т.С, Ермолиной О.А., Свистуновой Т.И., Арефьева Ю.В., Прокошиной Е.П., Калистратова Н.В., Евдаковой О.А., Пухова А.В., Тихомировой С.В., Голованова Д.Ю., Шумакова Е.С. солидарно в пользу ООО КБ "СССБ" расходы по оплате государственной пошлины в размере 12 000 рублей.

Не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, Калистратов Н.В., Асейкина О.А., Исаева Е.Ю., Арефьев Ю.В. обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационными жалобами, в которых просят отменить указанные судебные акты и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В судебном заседании суда кассационной инстанции заявители, явившиеся в судебное заседание, а также Карасева Л.Б., Тихомирова С.В., Поветкина Е.П., Медведева Т.А. поддержали доводы кассационных жалоб по основаниям, в них изложенным.

Представитель конкурсного управляющего должника возражал против доводов кассационных жалоб, считая судебные акты законными и обоснованными.

Изучив материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, обсудив доводы кассационных жалоб и возражения на них, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемого судебного акта, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены определения и постановления по доводам кассационной жалобы, поскольку они основаны на неправильном толковании заявителем норм материального права и направлены на переоценку исследованных судом апелляционной инстанции доказательств, что, в силу норм статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, 16.09.2014 первым заместителем председателя правления ООО КБ "СССБ" Калистратовым Н.В. издан приказ N 482-К о поощрении следующих сотрудников банка: Данилевская Т.Ю., главный бухгалтер-начальник управления бухгалтерского учета и отчетности, в размере 2 000 000 рублей. Денежные средства в размере 2 000 000 рублей поступили на счет Данилевской Т.Ю. N 40817810000000039596 в банке и получены ею наличными 18.09.2014; Шишкин О.Н., начальник службы внутреннего контроля, в размере 791 000 рублей. Денежные средства в размере 791 000 рублей поступили на счет Шишкина О.Н. N 40817810400000040651 в банке и получены им наличными 18.09.2014; Уманская О.С., заместитель главного бухгалтера, в размере 132 200 рублей. Денежные средства в размере 132 200 рублей поступили на счет Уманской О.С. N 40817810600000038418 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Балаева И.М., начальник Управления делами ДУД, в размере 103 500 рублей. Денежные средства в размере 103 500 рублей поступили на счет Балаевой И.М. N 40817810000000115944 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Шестакова О.М., начальник Управления кредитования физических лиц ДУР, в размере 253 000 рублей. Денежные средства в размере 253 000 рублей поступили на счет Шестаковой О.М. N 40817810900000018044 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Карасева Л.Б., начальник Управления кредитования юридических лиц ДУР, в размере 253 000 рублей. Денежные средства в размере 253 000 рублей поступили на счет Карасевой Л.Б. N 40817810300000040777 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Черненко Д.Н., начальник управления информационного контроля и инкассации, в размере 183 900 рублей. Денежные средства в размере 183 900 рублей поступили на счет Черненко Д.Н. N 40817810000000033301 в банке и получены им наличными 19.09.2014; Нестерова Г.В., заведующая кассой дополнительного офиса "Добрынинский", в размере 345 000 рублей. Денежные средства в размере 345 000 рублей. поступили на счет Нестеровой Г.В. N 40817810000000037802 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Садовникова М.Д., заместитель начальника управления кассовых операций, в размере 92 000 рублей. Денежные средства в размере 92 000 рублей поступили на счет Садовниковой М.Д. N 40817810000000032357 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Пацации Л.Г., начальник управления контроля региональной сети ДТоиКРС, в размере 184 000 рублей. Денежные средства в размере 184 000 рублей поступили на счет Пацации Л.Г. N 40817810700000012648 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Чернобровкина Т.К., начальник операционного управления ДРКО, в размере 271 200 рублей. Денежные средства в размере 271 200 рублей поступили на счет Чернобровкиной Т.К. N 40817810200000037644 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Захарова Л.В., начальник управления контроля и финансового мониторинга, в размере 109 200 рублей. Денежные средства в размере 109 200 рублей поступили на счет Захаровой Л.В. N 40817810000000035008 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Гончаров С.А., начальник юридического управления, в размере 230 000 рублей. Денежные средства в размере 230 000 рублей поступили на счет Гончарова С.А. N 40817810700000017957 в банке и получены им наличными 19.09.2014; Прокофьева Ю.В., заместитель начальника юридического управления, в размере 115 000 рублей. Денежные средства в размере 115 000 рублей поступили на счет Прокофьевой Ю.В. N 40817810300000012307 в банке и получены ею наличными 19.09.2014 г.; Медведева Т.А., начальник претензионно-искового отдела юридического управления, в размере 103 500 рублей. Денежные средства в размере 103 500 рублей поступили на счет Медведевой Т.А. N 40817810500000038628 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Карандина Н.С., начальник отдела кадров управления кадрового учета и работы с персоналом, в размере 179 300 рублей. Денежные средства в размере 179 300 рублей. поступили на счет Карандиной Н.С. N 40817810100000037812 в банке и получены ею наличными 18.09.2014; Исаева Е.Ю., заместитель главного бухгалтера-начальник отдела учета отчетности валютных операций, в размере 172 500 рублей. Денежные средства в размере 172 500 рублей поступили на счет Исаевой Е.Ю. N 40817810200000012449 в банке; Нефедов В.С., заместитель начальника департамента информационных технологий и коммуникаций, в размере 195 400 рублей. Денежные средства в размере 195 400 рублей поступили на счет Нефедова B.C. N 40817810500000011108 в банке и получены им наличными 19.09.2014; Новосельцева А.А., начальник отдела поддержки собственного программного обеспечения, в размере 138 000 рублей. Денежные средства в размере 138 000 рублей поступили на счет Новосельцевой А.А. N 40817810502290000008 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Воробьев А.В., начальник департамента управления делами, в размере 172 500 рублей. Денежные средства в размере 172 500 рублей поступили на счет Воробьева А.В. N 40817810700000011720 в банке и получены им наличными 19.09.2014; Ишутина Н.А., заместитель начальника отдела учета и отчетности операций в рублях, в размере 172 450 рублей. Денежные средства в размере 172 450,00 руб. поступили на счет Ишутиной Н.А. N 40817810500000038110 в банке и получены ею наличными 18.09.2014 и 16.09.2014 первым заместителем председателя правления ООО КБ "СССБ" Калистратовым Н.В. издан приказ N 482/1-К о поощрении следующих сотрудников банка: Асейкина О.А., директор РЦ "Запад", в размере 1 887 100 рублей. Денежные средства в размере 1 887100 рублей поступили на счет Асейкиной О.А. N 40817810401040000003 в банке и получены ею четырьмя траншами наличными 21.09.2014 и 22.09.2014; Чернова Т.С., директор РЦ "Юго-Запад", в размере 937 900 рублей. Денежные средства в размере 937 900 рублей поступили на счет Черновой Т.С. N 40817810600000002732 в банке и получены ею наличными 19.09.2014; Ермолина О.А., директор РЦ "Зеленоград", в размере 203 400 рублей. Денежные средства в размере 203 400 рублей поступили на счет Ермолиной О.А. N 40817810002460000008 в банке и получены ею наличными 21.09.2014; Свистунова Т.И., директор РЦ "Дмитров", в размере 410 190 рублей. Денежные средства в размере 410 190 рублей поступили на счет Свистуновой Т.И. N 40817810100090000040 в банке и получены ею наличными 21.09.2014; Арефьев Ю.В., директор РЦ "Тула", в размере 113 000 рублей. Денежные средства в размере 113 000 рублей поступили на счет Арефьева Ю.В. N 40817810002310000064 в банке и получены им наличными 22.09.2014; Прокошина Е.П., и.о. директор РЦ "Восток", в размере 86 000 рублей. Денежные средства в размере 86 000 рублей поступили на счет Прокошиной Е.П. N 40817810602470000003; Голованов С.Ю., директор РЦ "Серпухов", в размере 152 550 рублей; Шумаков Е.С., директор РЦ "Рязань", в размере 56 500 рублей; 16.09.2014 первым заместителем председателя правления ООО КБ "СССБ" Калистратовым Н.В. издан приказ N 482/3-К о поощрении следующих сотрудников банка: Калистратов Н.В., первый заместитель председателя правления, в размере 2 298 850 рублей. Денежные средства в размере 2 298 850 рублей поступили на счет Калистратова Н.В. N 40817810700000115972 и получены им наличными 18.09.2014; Евдакова О.А., заместитель председателя правления, в размере 2 298 850 рублей. Денежные средства в размере 2 298 850 рублей поступили на депозит Евдаковой О.А. N 42301810800000000514 и получены ею наличными 19.09.2014; Пухов А.В., заместитель председателя правления, в размере 2 298 850 рублей. Денежные средства в размере 2 298 850 рублей поступили на счет Пухова А.В. N 40817810700000039854; Тихомирова С.В., заместитель председателя правления, в размере 2 298 850 рублей. Денежные средства в размере 2 298 850 рублей поступили на счет Тихомировой СВ. N 40817810800000002192 и получены ею наличными 19.09.2014; 18.09.2014 первым заместителем председателя правления ООО КБ "СССБ" Калистратовым Н.В. издан приказ N 486/1-К об оказании материальной помощи заместителю главного бухгалтера-начальнику отдела учета отчетности валютных операций Исаевой Е.Ю., в размере 800 000 рублей. Денежные средства в размере 800 000 рублей поступили на счет Исаевой Е.Ю. N 40817810200000012449 в банке. Приказом Банка России от 22.09.2014 N ОД-2580 у банка отозвана лицензия на осуществление банковских операций в связи с неисполнением кредитной организацией федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России. Приказом Банка России от 22.09.2014 N ОД-2581 назначена временная администрация по управлению банком.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 19.11.2014 Банк признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, функции конкурсного управляющего возложены на ГК "АСВ", соответствующее сообщение опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 29.11.2014 N 217.

Суды первой и апелляционной инстанций, принимая оспариваемые судебные акты, исходили из следующего.

В соответствии с п.2 ст.61.2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка).

Судами установлено, что в период с 22.04.2014 по 08.05.2014 Банк России проводил в ООО КБ "СССБ" плановую проверку. Затем, 26.05.2016 представители Банка России начали внеплановую проверку деятельности ООО КБ "СССБ".

Исходя из положений п.4.1. Инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И, суды указали, что внеплановая проверка в кредитной организации проводится в неординарных случаях, когда имеются основания полагать, что кредитная организация в своей деятельности допускает нарушение действующих нормативов, а также действующего законодательства.

Из пояснений ответчиков, представленных в письменном виде, суды установили, что ими проводилась работа по подготовке и предоставлению на бумажных и электронных носителях различной информации бригаде проверяющих.

Через несколько дней после проведения внеплановой проверки Банком России у ООО КБ "СССБ" последовал отзыв лицензии.

Таким образом, суды усмотрели взаимосвязь между фактом проведения внеплановой проверки и дальнейшим отзывом лицензии.

При таких условиях вывод судов о том, что ответчики, которые по их словам, принимали участие в подготовке документации для проверяющих, не могли не знать из содержания направляемых в Банк России документов, о том, что ООО КБ "СССБ" испытывает определенные трудности, в том числе финансовые, является правильным.

Кроме того, как верно указано судами, решением Арбитражного суда г.Москвы от 19.11.2014 по делу N А40-165966/2014 установлено, что по данным на 22.09.2014 активы банка составляли 3 732 807 000 рублей, всего обязательств банка на сумму 5 034 279 000 рублей. Соответственно, по результатам финансового обследования размер дефицита активов банка для покрытия обязательств составил 1 301 472 000 рублей.

При условиях функционирования кредитной организации, связанной с отзывом лицензии, суды пришли к правильному выводу о том, что выплата сотрудникам банка премии являлась экономически необоснованной и является злоупотреблением права в силу ст.10 ГК РФ. Выплата премий сотрудникам банка была проведена за счет активов банка, то есть из средств, которые составляли, в том числе, прибыль банка. Участниками общества не принималось решение о распределение прибыли.

При таких условиях суды пришли к правильному выводу о том, что издание оспариваемых приказов является незаконным.

Судебная коллегия суда кассационной инстанции соглашается с данными выводами судов.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых актов нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено. Судами первой и апелляционной инстанций были установлены все существенные для дела обстоятельства и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Все доводы заявленной кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению как направленные на переоценку выводов суда по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, недопустимо при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Иная оценка заявителями жалоб установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов, по делу не имеется.

Исходя из изложенного и руководствуясь статьями 176, 283, 284-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 09.09.2016 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.11.2016 по делу N А40-165966/2014 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий судья

И.Ю. Григорьева

Судьи

Л.В. Власенко Л.В. Михайлова