Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 февраля 2012 г. N 09АП-2102/12

г. Москва

09 февраля 2012 г.

Дело N А40-15824/09-62-109

Резолютивная часть постановления объявлена 06 февраля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 февраля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецовой И.И.

судей: Смирнова О.В., Гарипова В.С.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Пивоваровой К.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества "Иркол" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 27 декабря 2011 года по делу N А40-15824/09-62-109 о наложении судебного штрафа по иску Открытого акционерного общества "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" к Обществу с ограниченной ответственностью "Регистратор КРЦ", Обществу с ограниченной ответственностью "Центральный московский депозитарий", Обществу с ограниченной ответственностью "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", Сберегательному Банку России, Закрытому акционерному обществу "Иркол", при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: открытого акционерного общества "Лефорт-Ивнест", Федерального агентства по управлению государственным имуществом, Регионального отделения ФСФР России в Центральном федеральном округе, об аннулировании записей в системе ведения реестра

при участии в судебном заседании:

от истца - Терехов А.В. по доверенности от 23.12.2011, паспорт;

от ответчиков:

от ООО "Регистратор КРЦ" - не явился, извещен,

от ООО "Центральный московский депозитарий" - Зорина-Сабурина А.В. по доверенности от 10.01.2012, паспорт, Ковалькова С.А. по доверенности от 11.01.2012, паспорт;

от ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - Зорина-Сабурина А.В. по доверенности от 24.04.2009, паспорт,

от Сберегательного Банка России - Логинов Р.А. по доверенности от 23.03.2011 N 01-1/302,

от ЗАО "Иркол" - Железнякова Т.Ф. по доверенности от 17.02.2010 N 11, удостоверение адвоката N 1044;

от третьих лиц:

от ОАО "Лефорт-Ивнест" - Трофимов А.А. по доверенности от 08.12.2011, паспорт,

от Росимущества - не явился, извещен

от Регионального отделения ФСФР России в Центральном федеральном округе- не явился, извещен

от заявителя:

Басманного РОСП УФССП России по Москве - не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ

Решением Арбитражного суда г. Москвы по настоящему делу от 07.08.2009 г. признаны незаконным владение Обществом с ограниченной ответственностью "Центральный Московский депозитарий" и обществом с ограниченной ответственностью "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. обыкновенными бездокументарными именными акциями эмитента ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", полученными ОАО "Центральный Московский Депозитарий" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., в количестве 2 194 300 штук, из которых 1 477 596 штук передано Обществом с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" в доверительное управление Обществ у с ограниченной ответственностью "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. на основании договора доверительного управления от 20.12.2004 г.

Суд обязал ответчика ООО "Регистратор КРЦ" списать 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер выпуска 1 -02- 01632-А с лицевого счета "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" N 61859 номинального держателя указанных акций Акционерного коммерческого Сберегательного Банка Российской Федерации (ОАО) и зачислить указанные акции на лицевой счет в реестре акционеров О АО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест". С ООО "Центральный Московский Депозитарий" в пользу ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" судом взыскано 6 000 руб. госпошлины. В остальной части исковых требований отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.11.2009 г.решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 28.01.2010 г. судебные акты судов первой и апелляционной инстанций изменены, в удовлетворении требований о признании незаконным владения Обществом с ограниченной ответственностью "Центральный Московский депозитарий" и обществом с ограниченной ответственностью "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. обыкновенными бездокументарными именными акциями эмитента ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", полученными ОАО "Центральный Московский Депозитарий" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по договору переуступки прав от 24.09.1998 г., в количестве 2 194 300 штук, из которых 1 477 596 штук передано Обществом с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" в доверительное управление Обществу с ограниченной ответственностью "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТК ОМ" Д.У. на основании договора доверительного управления от 20.12.2004 г. и обязании ответчика ООО "Регистратор КРЦ" списать 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А с лицевого счета "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" N 61859 номинального держателя указанных акций Акционерного коммерческого Сберегательного Банка Российской Федерации (ОАО) и зачислить указанные акции на лицевой счет в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест" отказано, в остальной части судебные акты оставлены без изменения.

До момента принятия Федеральным арбитражным судом Московского округа постановления от 28.01.2010 г. ответчиком ООО "Регистратор КРЦ" во исполнение решения суда первой инстанции спорные акции списаны со счета номинального держателя АК Сбербанк РФ (ОАО) и зачислены на лицевой счет ЗАО "Лефорт-Инвест" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова, что подтверждается справкой об операциях, проведенных по счету N 61859 АК СБ РФ (ОАО) за период с 10.11.2009 г. по 04.12.2009 г. (т.5 л.д. 95).

Определением от 07.07.2010 года в порядке поворота исполнения решения от 07.08.2009 г. по делу N А40-15284/09-62-109 суд обязал Закрытое акционерное общество "Иркол" списать 2 194300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер 1-02-01632-А с лицевого счета Закрытого акционерного общества "Лефорт-Инвест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", и зачислить указанные акции на лицевой счет номинального держателя - ОАО "Сбербанк России", открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова, и прекратил взыскание по решению от 07.08.2009 г. по делу N А40-15284/09-62-109.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда по делу от 31.08.2010 г. определение суда первой инстанции оставлено без изменения. Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 03.02.2011 г. определение суда первой инстанции от 07.07.2010 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.08.2010 г. отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Определением от 12.07.2011 г. о повороте исполнения решения от 07.08.2009 г. по настоящему делу суд обязал Закрытое акционерное общество "Иркол" списать 2 194300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер 1-02-01632-А с лицевого счета Закрытого акционерного общества "Лефорт-Инвест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", и зачислить указанные акции на лицевой счет номинального держателя - ОАО "Сбербанк России", открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова; взыскание по решению от 07.08.2009 г. по делу N А40-15284/09-62-109 прекратить.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 г. определение суда от 12.07.2011 г. оставлено без изменения.

Судебный пристав-исполнитель Басманного РОСП УФССП России по городу Москве Ю.И. Попов обратился в суд с заявлением об изменении порядка и способа исполнения определения суда от 12.07.2011 г., в котором указывает, что им получено уведомление регистратора ЗАО "Иркол" о списании указанных выше акций с лицевого счета Закрытого акционерного общества "Лефорт-Инвест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", и их зачислении на лицевой счет Открытого акционерного общества "Лефорт-Ивнест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова".

Принимая во внимание указанную информацию о неисполнении ЗАО "Иркол" обеспечительных мер определением Арбитражного суда города Москвы от 27 декабря 2011 года суд наложил на Закрытое акционерное общество "Иркол" судебный штраф в размере 100 000 рублей.

Не согласившись с указанным определением суда, ЗАО "Иркол" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 27 декабря 2011 года отменить и разрешить вопрос по существу.

В обоснование доводов жалобы заявитель указал, что указанное определение вынесено без учета того обстоятельства, что регистратор произвел изменение наименования владельца акций в связи с реорганизацией прежнего владельца ЗАО "Лефорт-Инвест" на нового владельца ОАО "Лефорт-Ивнест". При это блокировка акций была сохранена, также указывает, что определение Арбитражного суда г.Москвы от 22.09.2010 г., а также выданный на его основании исполнительный лист, постановление судебного пристава - исполнителя об исполнении указанного исполнительного документа в адрес ЗАО "Иркол" не поступили, о вынесении определения от 22.09.2010 ЗАО "Иркол" узнало значительно позже с сайта Высшего арбитражного суда РФ.

Дело в порядке статьи 156 АПК РФ рассмотрено без участия ответчика, третьих лиц и судебного пристава-исполнителя, надлежаще извещенных и дате, времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель истца поддержал подателя апелляционной жалобы.

Представитель ООО "Центральный московский депозитарий" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, указал, что полагает определение законным и обоснованным. Считает, что штраф наложен законно, обеспечительные меры не исполнены, блокировка сохранена не была.

Представитель ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, указал, что полагает определение законным и обоснованным. Обеспечительные меры не были исполнены, в результате действий ЗАО "Иркол" суду пришлось изменять способ и порядок исполнения судебного акта.

Представитель ОАО "Лефорт-Ивнест" указал, что считает определение суда незаконным и необоснованным.

Представитель Сберегательного Банка России оставил рассмотрение вопроса по апелляционной жалобе на усмотрение суда.

Законность и обоснованность принятого определения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Проверив правильность применения норм материального и норм процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения состоявшегося по делу судебного акта в силу следующего.

Как установлено и указано арбитражным судом первой инстанции в оспариваемом определении, согласно уведомлению ЗАО "Иркол" от 21.09.2011 г., направленному в адрес Басманного РОСП по УФССП России по г. Москве, по предоставленным 20.09.2011 г. документам: постановление судебного пристава о списании ценных бумаг со счета ЗАО "Лефорт-Инвест" на счета ОАО "Сбербанк России", исполнительный лист Арбитражного суда города Москвы по настоящему делу, требование судебного пристава-исполнителя об исполнении требований исполнительного листа, в отношении акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова" проведение операций не может быть осуществлено по следующей причине: ЗАО "Лефорт-Инвест" не является владельцем акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", так как указанные в Постановлении акции были перерегистрированы на лицевой счет ОАО "Лефорт-Ивнест" в соответствии с поступившими в ЗАО "Иркол" документами, свидетельствующими о реорганизации ЗАО "Лефорт-Инвест" путем присоединения к ОАО "Лефорт-Ивнест".

При этом, регистратор сообщил, что акции на лицевом счете ОАО "Лефорт-Ивнест" блокированы на основании определения о принятии мер по обеспечению исполнения судебного акта по делу от 09.02.2010 г.

Определением от 09.02.2010 г. по делу суд принял обеспечительную меру в виде наложения ареста на 2 194 300 обыкновенных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А, находящихся на лицевом счете ЗАО "Лефорт-Инвест" N 33, открытом в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова".

Согласно представленным ЗАО "Иркол" письменным пояснениям, а также пояснениям, данным в ходе судебного заседания, предыдущим регистратором ОАО "АО "САМ" - ООО "Регистратор КРЦ", согласно отчету о действующих обременениях ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц в реестре ОАО "АО САМ" по состоянию на 18.03.2010 по лицевому счету зарегистрированного лица ЗАО "Лефорт - Инвест" со статусом неустановленное лицо было наложено обременение в виде блокирования 2 194 300 обыкновенных акций на основании определения Арбитражного суда г.Москвы о принятии мер по обеспечению исполнения судебного акта N А40 - 15824/09-62-109 от 09.02.2010 г.

Определением от 22.09.2010 г. суд заменил указанную обеспечительную меру на другую обеспечительную меру в виде запрета списывать 2 194 300 обыкновенных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А, находящиеся на лицевом счете ЗАО "Лефорт-Инвест" N 33, открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова", за исключением исполнения определения Арбитражного суда г. Москвы от 07.07.2010 г.. о повороте исполнения по делу N А40-15824/09-62-109.

ЗАО "Иркол" осуществлена операция по списанию акций со счета ЗАО "Лефорт - Инвест" в нарушение определения Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2010 г. об обеспечительных мерах, при наличии блокировки акций, осуществленной ООО "Регистратор "КРЦ", о чем ЗАО "Иркол" было известно, в связи с чем суд определением от 13.12.2011 г. удовлетворил заявление ООО "Центральный московский депозитарий" о принятии мер по обеспечению судебного акта в части запрета производить любые операции, в том числе вносить записи о переходе права собственности, в отношении 2 194 300 обыкновенных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А. находящихся на лицевом счете Открытого акционерного общества "Лефорт-Ивнест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова".

Согласно статье 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Исходя из вышеуказанных обстоятельств, ЗАО "Иркол" знало о наличии обременения в отношении указанных акций и должно исполнять указанный судебный акт в силу требования статьи 16 АПК РФ.

Принимая указанное постановление, суд апелляционной инстанции обращает внимание, что согласно материалам дела в мае 2011 г.. в адрес ЗАО "Иркол" поступили документы от ОАО "Лефорт-Ивнест": передаточный акт от 24.06.2005, Анкета зарегистрированного лица ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ", Свидетельство о внесении за пис и в ЕГРЮЛ ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" от 27.06.2005, Свидетельство о государственной регистрации ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" от 23.06.2005, Решение единственного акционера ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" от 14.04.2011., Устав ОАО "ЛЕФОРТ- ИВНЕСТ", утвержденный 24.06.20 05, Устав ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ", утвержденный 16.02.2006, Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" от 27.06.2005, Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ ЗАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" от 09.03.2006, Выписка из ЕГРЮЛ от 26.04.2011, Договор о присоединении ЗАО "ЛЕФОРТ-ИНВЕСТ" к ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ" от 24.06.2005) как от правопреемника ЗАО "Лефорт-Инвест", в связи с чем ЗАО "Иркол" сделало вывод о прекращении деятельности ЗАО "Лефорт-Инвест" в качестве юридического лица в связи с реорганизацией путем присоедине ния к ОАО "Лефорт-Ивнест", что явилось основа нием для проведения 12 мая 2011 г.. в реестре ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин пени В.Д.Калмыкова" реестродержателем операции по лицевому счету владельца ЗАО "Лефорт -Инвест" со статусом" "ценные бумаги неустановленного лица" по "изменению анкетных данных", в результате чего указанный статус был снят, и осуществлен последующий переход права собственности на акции при реорга низации зарегистрированного лица в порядке правопреемства, в результате чего акции ОАО "АО САМ" были списаны со счета владельца ЗАО "Лефорт -Инвест" и зачислены на лицевой счет владельца ОАО "ЛЕФОРТ-ИВНЕСТ".

При этом по лицевому счету владельца ОАО "Лефорт-Ивнест" была проведена операция по переносу со счета ЗАО "Лефорт-Инвест" обременения - в виде блокирования акций по определению суда от 09.02.2010 года.

В связи с чем, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что указанными действиями регистратора ЗАО "Иркол", выразившимися в нарушении прямого запрета на списание акций со счета ЗАО "Лефорт -Инвест", наложенного вступившим в законную силу судебным актом - определением от 09.02.2010 г., созданы препятствия для исполнения судебного акта - определения о повороте от 12.07.2011 г.

Кроме того, как видно из материалов дела, несмотря на доводы заявителя о том, что фактически регистратор произвел изменение анкетных данных владельца ценных бумаг и при этом блокировка была сохранена, определение о повороте исполнения судебного акта, которое было вынесено 12 июля 2011 года и на которое не распространялись обеспечительные меры, исполнено не было.

Неисполнение ЗАО "Иркол" судебного акта о списании 2 194300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", государственный регистрационный номер 1-02-01632-А с лицевого счета Закрытого акционерного общества "Лефорт-Инвест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова", и зачислении указанных акций на лицевой счет номинального держателя - ОАО "Сбербанк России", открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова, вплоть до 23 января 2012 года и неисполнение регистратором определения о наложении обеспечительных мер свидетельствует об отсутствии у регистратора намерения исполнять указанные судебные акты.

Согласно статье 16 АПК РФ неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом (глава 11 "Судебные штрафы" АПК РФ) и другими федеральными законами.

В связи с чем, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что суд первой инстанции правомерно наложил на ЗАО "Иркол" судебный штраф за неисполнение судебного акта.

При таких обстоятельствах апелляционная жалоба по изложенным в ней доводам удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 266-268, пунктом 1 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 27 декабря 2011 года по делу N А40-15824/09-62-109 о наложении судебного штрафа оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Председательствующий судья

И.И. Кузнецова

Судьи

О.В. Смирнов В.С. Гарипов