Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 3 февраля 2011 г. N КГ-А40/16359-10 по делу N А40-15824/09-62-109

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 27 января 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Кобылянского В.В.

судей Денисовой Н.Д. и Кузнецова В.В.

при участии в заседании:

от истца - Терехов А.В. по дов. от 15.12.10 г.

от ответчиков: от ООО "Регистратор КРЦ" - неявка, извещен

от ООО "Центральный Московский Депозитарий" - Чудина С.Ю. по дов. от 17.01.11 г., Зорина А.В. по дов. от 24.04.10 г., от ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" - Зорина А.В. по дов. от 08.04.10 г., от ЗАО "Иркол" - Железнякова Т.Ф. по дов от 17.02.10 г., от Сберегательного банка России - Логинов Р.А. по дов. от 22.07.09 г.,

рассмотрев 27 января 2011 года в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова" на определение Арбитражного суда города Москвы от 7 июля 2010 года, принятое судьей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., и на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 августа 2010 года, принятое судьями Смирновым О.В., Кузнецовой И.И., Гариповым В.С., по иску ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин имени В.Д. Калмыкова" к ООО "Регистратор КРЦ", ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ", Сберегательному банку Российской Федерации, ЗАО "ИРКОЛ" об аннулировании записей в системе ведения реестра, установил:

открытое акционерное общество "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" (далее по тексту - ОАО "АО САМ") обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Регистратор КРЦ", ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" и Акционерному коммерческому Сберегательному банку Российской Федерации со следующими требованиями:

1) признать незаконным владение ООО "Центральный Московский Депозитарий" и ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. обыкновенными бездокументарными именными акциями ОАО "АО САМ", полученными ООО "Центральный Московский Депозитарий" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., в количестве 2.194.300 штук, из которых 1.477.596 штук передано ООО "Центральный Московский Депозитарий" в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. на основании договора доверительного управления от 20.12.2004 г.;

2) обязать ООО "Регистратор КРЦ", являющегося регистратором ОАО "АО САМ", произвести следующие действия:

- списать 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А, переданных от ЗАО "Лефорт-Инвест" в ООО "Центральный Московский Депозитарий" на основании ничтожного договора переуступки прав от 24.09.1998 г. и числящихся на счетах депо ООО "Центральный Московский Депозитарий" и ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У., с имеющегося в реестре акционеров ОАО "АО САМ" счета N 61859 Сбербанка России как номинального держателя и зачислить эти акции на имеющийся в реестре акционеров ОАО "АО САМ" счет N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест";

- направить номинальному держателю Сбербанку России уведомление о проведении указанной операции;

3) признать недействительной запись о зачислении на счет депо N033031000 ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. у номинального держателя акций ООО "Центральный Московский Депозитарий" 1 477 596 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А;

4) обязать номинального держателя акций ООО "Центральный Московский Депозитарий" направить ООО "Регистратор КРЦ", являющемуся регистратором ОАО "АО САМ", передаточное распоряжение о списании с открытого у него счета депо N 033031000 ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. 1.477.596 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А и о зачислении этих акций на имеющийся в реестре акционеров ОАО "АО САМ" лицевой счет N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест";

5) признать недействительной запись о зачислении на счет депо N 00 02 001859 04 L10 ООО "Центральный Московский Депозитарий" у номинального держателя акций Сбербанка России 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А;

6) обязать номинального держателя акций Сбербанк России направить ООО "Регистратор КРЦ", являющемуся регистратором ОАО "АО САМ", передаточное распоряжение о списании с открытого у него счета депо N 00 02 001859 04 L10 ООО "Центральный Московский Депозитарий" 716 704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А и о зачислении этих акций на имеющийся в реестре акционеров ОАО "АО САМ" лицевой счет N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест".

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 7 августа 2009 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10 ноября 2009 года, требования удовлетворены частично: признано незаконным владение ООО "Центральный Московский Депозитарий" и ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. обыкновенными бездокументарными именными акциями эмитента ОАО "АО САМ", полученными ООО "Центральный Московский Депозитарий" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998, в количестве 2194300 штук, из которых 1477596 штук передано ООО "Центральный Московский Депозитарий" в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая компания "Энерготрастком" Д.У. на основании договора доверительного управления от 20.12.2004; ООО "Регистратор КРЦ" обязано списать 2194300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А с лицевого счета "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" N 61859 номинального держателя указанных акций Сбербанка России и зачислить указанные акции на лицевой счет в реестре акционеров ОАО "АО САМ" N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест", а в остальной части исковых требований отказано.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 28 января 2010 года решение Арбитражного суда г. Москвы от 7 августа 2009 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10 ноября 2009 года были изменены. В удовлетворении требований ОАО "АО САМ" о признании незаконным владения ООО "Центральный Московский Депозитарий" и ООО "Энергетическая трастовая Компания "Энерготрастком" обыкновенными бездокументарными именными акциями эмитента ОАО "АО САМ", полученными ООО "Центральный Московский Депозитарий" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по договору переуступки прав от 24.09.1998 г., в количестве 2 194 300 штук, из которых 1 477 596 штук передано в доверительное управление ООО "Энергетическая трастовая Компания "Энерготрастком" на основании договора доверительного управления от 20.12.2004 г., и обязании ООО "Регистратор КРЦ" списать 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01632-А с лицевого счета "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" N 61859 номинального держателя этих акций - Сбербанка России и зачислить указанные акции на лицевой счет в реестре акционеров ОАО "АО САМ" N 33 ЗАО "Лефорт-Инвест" отказано. В остальной части вышеуказанные судебные акты были оставлены без изменения.

До момента принятия судом кассационной инстанции постановления от 28.01.2010, во исполнение решения суда первой инстанции, спорные акции были списаны ООО "Регистратор КРЦ" со счета номинального держателя АК Сбербанк РФ (ОАО) и зачислены на лицевой счет ЗАО "Лефорт-Инвест" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ", что подтверждается справкой об операциях, проведенных по счету N 61859 АК СБ РФ (ОАО) за период с 10.11.2009 по 04.12.2009.

В связи с отменой судом кассационной инстанции судебных актов первой и апелляционной инстанций по настоящему делу и исполнением отмененных судебных актов ООО "ЦМД", на основании статьи 325 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в арбитражный суд первой инстанции с заявлением о повороте исполнения и обязании регистратора ОАО "АО САМ" - ЗАО "ИРКОЛ" списать 2194300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", государственный регистрационный номер 1-02-01632-А с лицевого счета ЗАО "Лефорт-Инвест", открытого в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ", и зачислить указанные акции на лицевой счет номинального держателя - Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (ОАО), открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 7 июля 2010 года, оставленным без изменения судом апелляционной инстанции, заявление о повороте исполнения судебного акта было удовлетворено.

Не согласившись с вынесенными определением и постановлением, истец - ОАО "АО САМ" обратился с кассационной жалобой, в которой просит суд отменить обжалуемые судебные акты и отказать в удовлетворении заявления ООО "ЦМД" о повороте исполнения.

По мнению заявителя, определение и постановление вынесены при неполном исследовании фактических обстоятельств дела и имеющихся в деле доказательств с нарушением норм процессуального права (статьи 325, 326 АПК РФ).

В обоснование доводов кассационной жалобы истец указывает на то, что заявление о повороте исполнения было удовлетворено судом первой инстанции неправомерно, поскольку основания, предусмотренные частью 1 статьи 325 АПК РФ, для поворота исполнения измененного (отмененного) судебного акта отсутствовали, т.к. в силу указанной нормы процессуального закона поворот возможен лишь в отношении исполненных судебных актов об имущественных взысканиях с ответчика в пользу истца.

Также, по мнению заявителя, судами не было учтено то обстоятельство, что ЗАО "Лефорт Инвест", в пользу которого осуществлено исполнение по решению от 07.08.2009 г. к моменту принятия оспариваемого определения от 07.07.2010 г. было ликвидировано и в настоящее время в отношении списанных акций имеется спор о праве, рассматриваемый в судебном порядке.

В судебном заседании представители истца и ЗАО "Иркол", каждый в отдельности, поддержали доводы кассационной жалобы, просили отменить определение и постановление, отказать в удовлетворении заявления о повороте исполнения. Представитель ЗАО "Иркол" ссылался также на заведомую невозможность исполнения обжалуемого определения, поскольку договор на ведение реестра, заключенный между истцом и ЗАО "Иркол", был расторгнут по соглашению от 17.06.2010 с 05.07.2010, в связи с чем, ЗАО "ИРКОЛ" не является регистратором истца и правовые основания для проведения операций в реестре акционеров последнего отсутствуют.

Представители ООО "Центральный Московский Депозитарий", ООО "Энергетическая трастовая компания "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" и Сберегательного банка Российской Федерации, каждый в отдельности, возражали против доводов жалобы, ссылаясь на законность и обоснованность обжалуемых судебных актов.

ООО "Регистратор КРЦ", несмотря на надлежащее извещение о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, своего представителя в судебное заседание не направил и отзыв на жалобу не представил.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав объяснения явившихся в судебное заседание представителей лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов судов установленным фактическим обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемые судебные акты на основании пункта 2 части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, подлежат отмене, а дело направлению на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

Как следует из материалов дела измененное постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 28 января 2010 года решение Арбитражного суда г. Москвы от 7 августа 2009 года, о повороте исполнения которого были приняты обжалуемые определение и постановление, не предполагало какого-либо исполнения в пользу истца ОАО "АО САМ", и списание акций было произведено в пользу ЗАО "Лефорт-Инвест", которое, по сути, является взыскателем по упомянутому решению от 7 августа 2009 года.

В соответствии с положениями части 3 статьи 326 и части 2 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление о повороте исполнения судебного акта рассматривается арбитражным судом в судебном заседании с обязательным извещением взыскателя, должника и судебного пристава-исполнителя.

Вместе с тем, судами обеих инстанций ни судебный пристав-исполнитель, ни ЗАО "Лефорт-Инвест", в пользу которого было произведено списание акций, о месте и времени рассмотрения заявления о повороте исполнения судебного акта, а также о рассмотрении апелляционной жалобы на определение о повороте исполнения, не извещались.

Судами обеих инстанций остался непроверенным довод истца о ликвидации ЗАО "Лефорт-Инвест", а также факт наличия у последнего правопреемника.

При таких обстоятельствах, кассационная коллегия не может признать обжалуемые определение и постановление законными обоснованными.

При новом рассмотрении дела суду необходимо учесть изложенное, установить все фактические обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения заявления о повороте исполнения, и правильно применив положения статей 324-326 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, вынести законный и обоснованный судебный акт.

Руководствуясь статьями 176, 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

определение Арбитражного суда города Москвы от 7 июля 2010 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 августа 2010 года по делу N А40-15824/09-62-109 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий судья

В.В. Кобылянский

Судьи

Н.Д. Денисова

В.В. Кузнецов