Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25 марта 2013 г. N 19АП-6197/12

г. Воронеж

25 марта 2013 г.

Дело N А14-9109/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 18 марта 2013 г.

Полный текст постановления изготовлен 25 марта 2013 г.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Сурненкова А.А.,

судей Седуновой И.Г.,

Барковой В.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Вакало И.А.

при участии:

от Кочеткова С.С.: представитель не явился, извещен надлежащим образом;

от конкурсного управляющего ООО "Транс Инвест" Шульмана М.А представитель не явился, извещен надлежащим образом;

от Корнеева М.В.: представитель не явился, извещен надлежащим образом;

от Косоногова Д.Ю.: представитель не явился, извещен надлежащим образом;

от иных лиц, участвующих в деле: представители не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "Транс Инвест" Шульмана М.А. на определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011, по ходатайству конкурсного управляющего ООО "Транс Инвест" Шульмана М.А. об истребовании у руководителя должника Кочеткова С.С. документов.

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Акционерный Банк "РОССИЯ" обратилось в Арбитражный суд Воронежской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) Общества с ограниченной ответственностью "ТрансИнвест" (ОГРН 1063667088264 ИНН 3664070890 394043 Воронежская область, г. Воронеж, ул. Ленина,73) (далее - ООО "ТрансИнвест" или должник) в связи с неисполнением им обязанностей по уплате 110 639 384,56 рублей за период более трех месяцев.

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 28.11.2011 года в отношении ООО "ТрансИнвест" введена процедура наблюдения, временным управляющим назначен Шульман М.А.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 20.07.2012 года Общество с ограниченной ответственностью "Транс Инвест" (ОГРН 1063667088264 ИНН 3664070890, г. Воронеж) признано несостоятельным (банкротом), в отношении его имущества открыта процедура конкурсного производства на шесть месяцев, конкурсным управляющим назначен Шульман М.А.

06.08.2012 конкурсный управляющий ООО "ТрансИнвест" Шульман М.А. обратился в арбитражный суд с ходатайством об обязании бывшего руководителя должника Кочеткова С.С. передать документы, касающиеся деятельности должника.

Определением суда от 08.08.2012 года ходатайство принято к производству, и судебное заседание по его рассмотрению назначено на 03.09.2012 года.

В судебном заседании 03.09.2012 года судом приняты уточнения заявленных требований, в силу чего конкурсный управляющий должника Шульман М.А. просил обязать бывших руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. передать документы, касающиеся деятельности должника.

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011 в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ООО "ТрансИнвест" Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании у руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Транс Инвест" Шульмана М.А. обратился в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

В судебное заседание представители лиц, участвующих в деле, не явились.

Учитывая наличие у суда доказательств надлежащего извещения всех лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного разбирательства, дело рассматривалось в отсутствии неявившихся лиц в порядке статей 123, 156, 266 АПК РФ.

Изучив заявленные требования и материалы дела, арбитражный апелляционный суд считает определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011 подлежащим отмене, а заявление конкурсного управляющего об истребовании у руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей подлежащим удовлетворению. При этом суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

Как следует из материалов дела, открытое акционерное общество "Акционерный Банк "РОССИЯ" обратилось в Арбитражный суд Воронежской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) Общества с ограниченной ответственностью "ТрансИнвест" (ОГРН 1063667088264 ИНН 3664070890 394043 Воронежская область, г. Воронеж, ул. Ленина,73) в связи с неисполнением им обязанностей по уплате 110 639 384,56 рублей за период более трех месяцев.

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 28.11.2011 года в отношении ООО "ТрансИнвест" введена процедура наблюдения, временным управляющим назначен Шульман М.А.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 20.07.2012 года Общество с ограниченной ответственностью "Транс Инвест" (ОГРН 1063667088264 ИНН 3664070890, г. Воронеж) признано несостоятельным (банкротом), в отношении его имущества открыта процедура конкурсного производства на шесть месяцев, конкурсным управляющим назначен Шульман М.А.

06.08.2012 конкурсный управляющий ООО "ТрансИнвест" Шульман М.А. обратился в арбитражный суд с ходатайством об обязании бывшего руководителя должника Кочеткова С.С. передать документы, касающиеся деятельности должника.

В судебном заседании 03.09.2012 года судом приняты уточнения заявленных требований, в силу чего конкурсный управляющий должника Шульман М.А. просил обязать бывших руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. передать документы, касающиеся деятельности должника.

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011 в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ООО "ТрансИнвест" Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании у руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей отказано.

Отказывая в удовлетворении заявления конкурсного управляющего, суд области исходил из того, что Корнеев М.В. представил суду акт приема-передачи документов ООО "ТрансИнвест" от своего правопредшественника, Кочеткова С.С., в том числе печать ООО "ТрансИнвест". Указанные в акте документы были направлены им почтовой бандеролью в адрес конкурсного управляющего Шульмана М.А., что подтверждается почтовой квитанцией и описью вложения. Иные документы, касающиеся хозяйственной деятельности должника, по его утверждению, ему не передавались бывшими директорами Кочетковым С.С. и Косоноговым Д.Ю.

При таких обстоятельствах и учитывая, что истребуемые документы отсутствуют, что подтверждено представленными доказательствами, ходатайство конкурсного управляющего Шульмана М.А. не может быть удовлетворено.

Суд апелляционной инстанции считает, что определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011 подлежит отмене, а ходатайство конкурсного управляющего ООО "ТрансИнвест" Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании у руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей подлежит удовлетворению. При этом, суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

Как следует из материалов дела, конкурсный управляющий должника обратился с требованием о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей к бывшим руководителям должника, а именно:

1) учредительные документы должника (Устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации);

2) перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного за последние три года;

3) документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки (свидетельства о праве на собственность);

4) внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов;

5) протоколы собрания руководящих органов;

6) приказы и распоряжения генерального директора;

7) ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

8) договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

9) договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за три года, предшествующие введению наблюдения;

10) номера расчетных и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

11) выписки с расчетных счетов должника за последние три года;

12) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами;

13) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, фонды и статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учетной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года, предшествующие возбуждению дела о банкротстве;

14) сведения о наличии лицензий и патентов, в случае их наличия предоставить копию;

15) сертификаты;

16) сведения о направлениях деятельности;

17) сведения о поставщиках и потребителях;

18) сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами;

19) сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

20) сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов, представительств;

21) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

22) сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание;

23) сведения о наличии задолженности заработной платы с указанием размера и периода возникновения персонально каждому работнику;

24) сведения о выданных доверенностях;

25) наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия;

26) нормативно-правовые акты исполнительной власти, касающиеся организации;

27) сведения об организации и функционировании службы охраны должника, материально ответственных лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

28) доказательства приобретения участниками должника долей в обществе;

29) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

30) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

31) справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

32) перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительности не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

33) отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

34) сведения об аффилированных лицах должника.

Согласно статье 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены Законом о банкротстве.

В соответствии с п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что бывшие руководители должника передали конкурсному управляющему перечисленные выше документы, в связи с чем, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего должника.

Вывод суда области о том, что бывшие руководителя дали пояснения об отсутствии у них истребуемых документов, сделан без учёта всех обстоятельств дела.

Как следует из материалов дела, ООО "ТрансИнвест" в течение 2010 - 2011 г.г. открыло расчетные счета в ООО "Мой банк", АБ "Россия", АКБ "Инвестбанк", ПВ-Банк, ОАО МИНБ, закрыло расчетные счета в ООО "Мой банк", ТКБ (ЗАО), Газэнергопромбанк.

На основании выписок из банков должник осуществлял как приходные, так и расходные операции по счетам.

Согласно данным бухгалтерского баланса на 31 марта 2011 года, расшифровки стр.1240, обществом заключались договоры займа 20.01.2011 года, 10.09.2010 года, 20.08.2010 года, 29.07.2010 года на общую сумму 9 046 316 руб.

В соответствии с данными бухгалтерского баланса на 31.12.2010, на 31 марта 2011 года, на 30.06.2011 года показатели, характеризующие изменение кредиторской и дебиторской задолженности, иные данные активов/пассивов должника, существенно изменялись. В частности, в период с 31.12.2010 по 31.03.2011 г.г. оборотные активы уменьшились с 13452 тыс.руб. до 866 тыс.руб., финансовые вложения выросли с 7046 тыс.руб. до 9046 тыс.руб., оборотные активы возросли с 835 тыс.руб. до 12722 тыс.руб.

Кроме того, в период в течение 2010 года должник осуществлял действия по снятию с учёта в органах ГИБДД по Воронежской области транспортных средств.

На основании бухгалтерского баланса на 31 марта 2011 года, расшифровки стр.1230, дебиторская задолженность общества состоит из сумм требований в размере 41 769 978, 77 руб.

25 августа 2011 года ООО "Транс Инвест" было принято решение о реорганизации в форме присоединения к ООО "Агро Вектор (Н)".

С ходатайством о приостановлении производства по делу обратился директор должника Кочетков С.С., который сам указал, что в процессе реорганизации имущество и обязательства ООО "Транс Инвест" будут передаваться ООО "Агро Вектор (Н)" в соответствии с передаточным актом.

Таким образом, вывод суда области об отсутствии документов у бывших руководителей должника как основание для отказа в удовлетворении требования конкурсного управляющего ООО "ТрансИнвест" Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании у руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В. бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей сделан без учёта всей совокупности доказательств, имеющихся в настоящем деле, свидетельствующих о совершении должником финансово-хозяйственной деятельности в период до введения наблюдения.

Судебная коллегия принимает во внимание правовую позицию, изложенную в Постановлении Президиума ВАС РФ от 06.11.2012 N 9127/12 по делу NА40-82872/10-73-400"Б". Судом апелляционной инстанции неоднократно предлагалось бывшим руководителям представить пояснения по данному делу, для чего рассмотрение дела откладывалось.

Бывшими руководителя должника не представлено доказательств того, каким образом обеспечивалась сохранность документации в случае её гибели; какие меры принимались лицом для восстановления документации в случае ее гибели, если таковая имела место по не зависящим от него основаниям; явилась ли гибель документации следствием ненадлежащего ее хранения либо совершением лицом иных действий без должной заботы и осмотрительности.

Довод апелляционной жалобы о том, что необходимо привлечь к ответственности бывшего руководителя Косоногова Дениса Юрьевича, отклоняется судебной коллегией, поскольку в оспариваемом определении указано, что от конкурсного управляющего Шульмана М.А. поступили дополнительные доказательства и ходатайство об уточнении заявленных требований, в силу которого он просит обязать передать ему документы, касающиеся деятельности должника, помимо бывших руководителей должника Кочеткова С.С. и Корнеева М.В., бывшего руководителя Косоногова Дениса Юрьевича.

Ходатайство судом области рассмотрено и отклонено, поскольку в рамках заявленного ходатайства об истребовании доказательств конкурсным управляющим заявлены по существу новые требования, поскольку они адресованы новому лицу, не участвующему в настоящем обособленном споре.

Полномочия суда апелляционной инстанции ограничены повторным рассмотрением дела.

В данном случае вопрос об истребовании у Косоногова Дениса Юрьевича бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей не был рассмотрен судом области.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения апелляционной жалобы в данной части не имеется.

Вместе с тем, судебная коллегия полагает, что определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011 подлежит отмене, а ходатайство конкурсного управляющего ООО "Транс Инвест" Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании доказательств у бывших руководителей ООО "Транс Инвест" Кочеткова Сергея Сергеевича и Корнеева Максима Васильевича подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст. 271, п. 2 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Воронежской области от 09.10.2012 года по делу N А14-9109/2011 отменить.

Ходатайство конкурсного управляющего ООО "Транс Инвест" Шульмана Михаила Анатольевича об истребовании доказательств удовлетворить.

Обязать бывших руководителей ООО "Транс Инвест" Кочеткова Сергея Сергеевича и Корнеева Максима Васильевича передать конкурсному управляющему ООО "Транс Инвест" Шульману Михаилу Анатольевичу следующие документы, касающиеся деятельности ООО "Транс Инвест":

1) учредительные документы должника (Устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации);

2) перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного за последние три года;

3) документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки (свидетельства о праве на собственность);

4) внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов;

5) протоколы собрания руководящих органов;

6) приказы и распоряжения генерального директора;

7) ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

8) договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

9) договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за три года, предшествующие введению наблюдения;

10) номера расчетных и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

11) выписки с расчетных счетов должника за последние три года;

12) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами;

13) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, фонды и статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учетной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года, предшествующие возбуждению дела о банкротстве;

14) сведения о наличии лицензий и патентов, в случае их наличия предоставить копию;

15) сертификаты;

16) сведения о направлениях деятельности;

17) сведения о поставщиках и потребителях;

18) сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами;

19) сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

20) сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов, представительств;

21) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

22) сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание;

23) сведения о наличии задолженности заработной платы с указанием размера и периода возникновения персонально каждому работнику;

24) сведения о выданных доверенностях;

25) наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия;

26) нормативно-правовые акты исполнительной власти, касающиеся организации;

27) сведения об организации и функционировании службы охраны должника, материально ответственных лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

28) доказательства приобретения участниками должника долей в обществе;

29) документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

30) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

31) справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

32) перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительности не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

33) отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

34) сведения об аффилированных лицах должника.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления в законную силу, через арбитражный суд первой инстанции согласно части 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

А.А. Сурненков

Судьи

И.Г. Седунова В.М. Баркова