|
28 октября 2013 г.
|
Дело N А41-44976/09
|
Резолютивная часть постановления объявлена 21 октября 2013 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 28 октября 2013 года.
Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Быкова В.П.,
судей Игнахиной М.В., Мизяк В.П.,
при ведении протокола судебного заседания: Кратюком А.В.,
при участии в заседании:
от ООО "Ориенталь": Анашкиной М.А., представитель по доверенности от 24.06.2013 г.,
от конкурсного управляющего ООО "ИНТРА-БАУ М" Гульянц И.И.: лично, паспорт; Шашкин А.А., представитель по доверенности от 05.08.2013 г.,
от "Глатт Инжениртехник ГмбХ": Тарасова А.В., представитель по доверенности от 03.09.2012 г.; Рахимова Е.С., представитель по доверенности от 23.05.2013 г.,
от ОАО "Норильско-таймырская энергетическая компания": Кравченко Е.А., представитель по доверенности от 01.01.2013 г,
от представителя собрания учредителей ООО "ИНТРА-БАУ М" Харченко А.Ю.: Зеленин И.А., представитель по доверенности от 05.02.2013 г.,
от ООО "Заполярная строительная компания": Кравченко Е.А., представитель по доверенности от 05.12.2012 г,
от ОАО "ГМК "Норильский никель": Кравченко Е.А., представитель по доверенности от 11.01.2013 г,
от Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по г. Москве и ЗАО "МосМева": представители не явились, извещены надлежащим образом,
рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы: ООО "Ориенталь", представителя учредителя ООО "ИНТРА-БАУ М" - Харченко А.И., конкурсного управляющего ООО "ИНТРА-БАУ М" и Умарова Аслана Уциевича на определение Арбитражного суда Московской области от 15 мая 2013 года, принятое судьей Репиным С.Я., по делу N А41-44976/09 о несостоятельности (банкротстве) ООО "ИНТРА-БАУ М" по заявлению компании ГЛАТТ ИнжениртехникГмБХ к ООО "ИНТРА-БАУ М", ООО "Ориенталь" и Умарову Аслану Уциевичу о признании недействительными сделок по выдаче должником Умарову А.У. векселей серии РР N 1-6 на сумму 600 000 000 рублей, передаче Умаровым А.У. векселей Обществу "Ориенталь", а также признании отсутствующим вексельного требования ООО "Ориенталь" к ООО "Интра-Бау М",
УСТАНОВИЛ:
Компания Глатт Инжениртехник Гмбх обратилась в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к ООО "Интра-Бау М", ООО "Ориенталь", Умарову Аслану Уциевичу, в котором просила:
- признать недействительными сделки по выдаче Обществом с ограниченной ответственностью "Интра-Бау М" гражданину Умарову А.У. шести векселей серии РР N N : 1, 2, 3, 4, 5 и 6 на общую сумму 600 000 000 рублей, датой составления 26.02.2007 г.;
- признать недействительными сделки по передаче Умаровым А.У. Обществу с ограниченной ответственностью "Ориенталь" шести векселей серии РР N N : 1, 2, 3, 4, 5 и 6 на сумму 600 000 000 рублей, датой составления 26.02.2007 г.;
- признать отсутствующим вексельное требование ООО "Ориенталь" к ООО "Интра-Бау М" (т. 1, л.д. 2-11).
Определением Арбитражного суда Московской области от 15.08.2012 г. по делу N А41-36957/12 указанное исковое заявление принято к производству (т. 1, л.д. 1).
Определением Арбитражного суда Московской области от 22.01.2013 г. дело N А41-36957/12 объединено для совместного рассмотрения с делом N А41-44976/09 о несостоятельности (банкротстве) ООО "Интра-Бау М".
Определением Арбитражного суда Московской области от 15 мая 2013 года по делу N А41-44976/09 сделки по выдаче ООО "Интра-Бау М" Умарову А.У. шести векселей серии РР NN: 1, 2, 3, 4, 5 и 6 на сумму 600 000 000 рублей и передаче Умаровым А.У. векселей Обществу "Ориенталь", - признаны недействительными. Судом также признано отсутствующим вексельное требование ООО "Ориенталь" к ООО "Интра-Бау М" (т. 2, л.д. 120-124).
На указанное определение Арбитражного суда Московской области от 15.05.2013 г. конкурсным управляющим ООО "Интра-Бау М" Тарасовым Ю.С., представителем учредителей должника - Харченко А.И., Обществом "Ориенталь" и Умаровым А.У., - были поданы апелляционные жалобы (т. 2, л.д. 126-128, 172-188, 204-207; т. 3, л.д. 5-13).
По результатам рассмотрения апелляционных жалоб постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 5 июля 2013 года определение суда первой инстанции от 15.05.2013 г. отменено, исковое заявление компании "ГЛАТТ Инжениртехник ГмбХ" оставлено без рассмотрения на основании пункта 4 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 29 августа 2013 года постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 05.07.2013 г. отменено, дело N А41-44976/09 по апелляционным жалобам: ООО "Ориенталь", представителя учредителя ООО "ИНТРА-БАУ М" - Харченко А.И., конкурсного управляющего ООО "ИНТРА-БАУ М" и Умарова А.У. на определение Арбитражного суда Московской области от 15 мая 2013 года направлено в Десятый арбитражный апелляционный суд для рассмотрения по существу (т. 5, л.д. 185-189).
В судебном заседании конкурсный управляющий ООО "ИНТРА-БАУ М" Гульянц И.И. и ее представитель поддержали доводы апелляционной жалобы конкурсного управляющего ООО "ИНТРА-БАУ М".
Представитель ООО "Ориенталь" и представитель представителя собрания учредителей ООО "ИНТРА-БАУ М" Харченко А.Ю. также поддержали доводы апелляционной жалобы конкурсного управляющего должника.
Представители: Глатт Инжениртехник ГмбХ; ОАО "Норильско-таймырская энергетическая компания"; ООО "Заполярная строительная компания" и ОАО "ГМК "Норильский никель", - возражали против доводов апелляционной жалобы конкурсного управляющего должника.
Представитель представителя собрания учредителей ООО "ИНТРА-БАУ М" Харченко А.Ю. и представитель ООО "Ориенталь" поддержали доводы апелляционной жалобы, заявленной представителем собрания учредителей ООО "ИНТРА-БАУ М" Харченко А.Ю.
Представители: "Глатт Инжениртехник ГмбХ", ОАО "Норильско-таймырская энергетическая компания", ООО "Заполярная строительная компания" и ОАО "ГМК "Норильский никель", - возражали против доводов апелляционной жалобы представителя собрания учредителей ООО "ИНТРА-БАУ М" Харченко А.Ю.
Представитель ООО "Ориенталь" поддержала доводы апелляционной жалобы, заявленной ООО "Ориенталь".
Представитель представителя собрания учредителей ООО "ИНТРА-БАУ М" Харченко А.Ю. поддержал доводы апелляционной жалобы ООО "Ориенталь".
Представители: "Глатт Инжениртехник ГмбХ"; ОАО "Норильско-таймырская энергетическая компания", ООО "Заполярная строительная компания" и ОАО "ГМК "Норильский никель", - возражали против доводов апелляционной жалобы ООО "Ориенталь".
Представители: Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по г. Москве и ЗАО "МосМева", - в судебное заседание не явились. О времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом, в том числе путем размещения информации о дате и месте судебного заседания на сайте Десятого арбитражного апелляционного суда.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие указанных лиц.
Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционных жалоб: конкурсного управляющего ООО "ИНТРА-БАУ М"; ООО "Ориенталь"; представителя учредителя ООО "ИНТРА-БАУ М" - Харченко А.И. и Умарова Аслана Уциевича, выслушав объяснения представителей участвующих в деле лиц, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что определение Арбитражного суда Московской области от 15 марта 2013 года является законным и обоснованным.
Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Московской области от 31 марта 2010 года по делу N А41-44976/09 в отношении ООО "Интра-Бау М" введена процедура несостоятельности (банкротства) - наблюдение.
Решением суда от 24 марта 2011 года ООО "Интра-Бау М" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.
Определениями Арбитражного суда Московской области от 25 августа 2010 года и от 27 октября 2010 года в реестр требований кредиторов должника включены требования компании Глатт Инжениртехник ГмбХ в сумме 491 032 776,86 рублей.
10 августа 2012 года компания Глатт Инжениртехник ГмбХ, являющаяся конкурсным кредитором ООО "Интра-Бау М", обратилась с исковым заявлением, в котором просила признать недействительными сделки должника: по выдаче гражданину Умарову Аслану Уциевичу векселей серии РР N N 1, 2, 3, 4, 5 и 6 на сумму 600 000 000 рублей (дата составления векселей - 26.02.2007 г.), сделку по передаче указанных векселей Умаровым А.У. Обществу с ограниченной ответственностью "Ориенталь", а также отсутствующим вексельного требования ООО "Ориенталь" к ООО "Интра-Бау М".
В обоснование заявленных требований компания Глатт Инжениртехник ГмбХ ссылается на то обстоятельство, что требования ООО "Ориенталь" в сумме 600 000 000 рублей, включенные в реестр требований кредиторов ООО "Интра-Бау М" определением Арбитражного суда Московской области от 11.07.2011 г. по делу N А41-44976/09, основаны на шести векселях серии РР N N : 1, 2, 3, 4, 5 и 6. Указанные векселя были выданы должником гражданину Умарову Аслану Уциевичу, который продал их Обществу с ограниченной ответственностью "Ориенталь" по договору купли-продажи векселей N 22/02/2010 от 22.02.2010 г.
По мнению компании Глатт Инжениртехник ГмбХ, сделки по выдаче должником Умарову А.У. векселей и их передаче Умаровым А.У. Обществу "Ориенталь" являются ничтожными на основании ст.ст. 10, 167, 168, 423 ГК РФ, поскольку совершены безвозмездно, в отсутствие встречного предоставления исполнения сделок; сделка по выдаче должником Умарову А.У. векселей совершена в отсутствие обязательства, лежащего в основе выдачи векселей.
Определением Арбитражного суда Московской области от 15 мая 2013 года заявленные компанией Глатт Инжениртехник ГмбХ требования удовлетворены в полном объеме (т. 2, л.д. 120-124).
Исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд согласен с выводом суда первой инстанции о недействительности сделок по выдаче ООО "Интра-Бау М" простых векселей серии РР N N : 1, 2, 3, 4, 5 и 6 на сумму 600 000 000 рублей Умарову А.У., передаче векселей Умаровым А.У. в Общество "Ориенталь" и признании отсутствующим вексельного требования ООО "Ориенталь" к ООО "Интра-Бау М".
В материалы дела представлены шесть простых векселей серии РР N N :1, 2, 3, 4, 5, и 6 на сумму 100 000 000 рублей каждый, составленные 26 февраля 2007 года (т. 1, л.д. 27-38).
Из указанных векселей следует, что векселедатель - Общество с ограниченной ответственностью "Интра-Бау М" обязалось безусловно уплатить по каждому векселю денежную сумму гражданину Умарову Аслану Уциевичу. Срок платежа по векселям - 25.02.2011 г.
В соответствии с пунктом 17 Положения о переводном и простом векселе, введенного в действие Постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 07.08.1937 г. N 104/1341, лица, к которым предъявлен иск по переводному векселю, не могут противопоставить векселедержателю возражения, основанные на их личных отношениях к векселедателю или к предшествующим векселедержателям, если только векселедержатель, приобретая вексель, не действовал сознательно в ущерб должнику.
Из разъяснений, содержащихся в пункте 15 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей", следует, что лицо, обязанное по векселю, освобождается от платежа, если докажет, что предъявивший требования кредитор знал или должен был знать в момент приобретения векселя о недействительности или об отсутствии обязательства, лежащего в основе выдачи (передачи) векселя, либо получил вексель в результате обмана или кражи, либо участвовал в обмане в отношении этого векселя или его краже, либо знал или должен был знать об этих обстоятельствах до или в момент приобретения векселя.
В соответствии с пунктом 1 статьи 9 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.
Таким образом, совершение хозяйственной операции - выдачи векселей сери РР N N : 1, 2, 3, 4, 5 и 6 должно было быть отражено в бухгалтерском учете векселедателя - ООО "Интра-Бау М".
В материалах дела отсутствуют документы бухгалтерского учета ООО "Интра-Бау М" (бухгалтерский баланс за первый квартал 2007 года с расшифровкой и детализацией проводок, книга учета векселей и т.п.), в которых была бы отражена хозяйственная операция по выпуску Обществом простых векселей N N : 1, 2, 3, 4, 5 и 6, а также передаче векселей гражданину Умарову Аслану Уциевичу и соответственно наличию у ООО "Интра-Бау М" кредиторской задолженности на сумму 600 000 000 рублей.
На предложение арбитражного апелляционного суда в судебном заседании представить такие доказательства, конкурсный управляющий ООО "Интра-Бау М" Гульянц И.И. пояснил, что не может представить такие доказательства.
Не имеется в материалах дела доказательств, подтверждающих существование на момент выдачи векселей у ООО "Интра-Бау М" перед Умаровым А.У. обязательств на сумму 600 000 000 рублей, в счет исполнения которых должником были выданы векселя.
Данное обстоятельство свидетельствует о безвозмездном характере сделки по выдаче векселей.
Документальные доказательства того, что выдача спорных векселей Умарову А.У. была каким-либо образом связана с хозяйственной деятельностью должника и направлена на получение им имущественной либо иной выгоды, также не представлены в материалы дела.
В материалах дела отсутствуют надлежащие доказательства того, что на дату выдачи векселей должник - ООО "Интра-Бау М" располагал имуществом и денежными средствами на сумму, позволяющую погасить задолженность по векселям в полном объеме.
Доводы представителя учредителей должника - Харченко А.И., изложенные в апелляционной жалобе и дополнении к апелляционной жалобе (т. 2, л.д. 180-181; т. 3, л.д. 53) о том, что размер кредиторской задолженности ООО "Интра-Бау М" превышал номинальную стоимость векселей более чем на 135 миллионов рублей в 2009 году и более чем на 163 миллиона рублей в 2010 году со ссылкой на данные, размещенные в справочно-информационной системе Спарк, отклонены арбитражным апелляционным судом.
Как следует из материалов дела, сведения о финансовом положении ООО "Интра-Бау М", содержащиеся справочно-информационной системе Спарк (т. 2, л.д. 105-107), приведены по состоянию на 2009 и 2010 годы, а не на дату выдачи Обществом спорных векселей.
Кроме того, отсутствует расшифровка баланса и детализация проводок, что не позволяет сделать вывод о том, что размер кредиторской задолженности включает в себя также стоимость векселей.
В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Гражданского кодекса РФ не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.
В случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, арбитражный суд может отказать лицу в защите принадлежащего ему права (пункт 2 статьи 10 ГК РФ).
Принимая во внимание, что сделка по выдаче Обществом с ограниченной ответственностью "Интра-Бау М" гражданину Умарову Аслану Уциевичу векселей серии РР N 1-6 на сумму 600 000 000 рублей была совершена в нарушение интересов должника, в отсутствие экономического обоснования выдачи векселей и встречного обеспечения при выдаче векселей со стороны Умарова А.У., арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что при совершении сделки должником и Умаровым А.У. было допущено злоупотребление правом.
При указанных обстоятельствах арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о недействительности сделки по выдаче ООО "Интра-Бау М" гражданину Умарову А.У. векселей серии РР N 1-6 в силу ее ничтожности на основании статей 10 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Из материалов дела следует, что между Умаровым Асланом Уциевичем и ООО "Ориенталь" были подписаны: договор купли-продажи векселей N 22/02/2010 от 22 февраля 2010 года и акт приема-передачи векселей от 22.02.2010 г. (т.1, л.д. 39-41).
В соответствии с пунктом 2.1.1 договора купли-продажи векселей продавец (Умаров А.У.) обязан был передать векселя покупателю (ООО "Ориенталь"), после оплаты покупателем стоимости передаваемых векселей, установленным в настоящем договоре способом.
Согласно пункту 2.2.2 договора обязательство по оплате векселей считается исполненным с момента переуступки от покупателя к продавцу прав требования по договору поставки нефтепродуктов N 04/10-04 от 04.10.2004 г.
Однако доказательства переуступки от покупателя к продавцу прав требования по договору поставки нефтепродуктов N 04/10-04 от 04.10.2004, сам договор поставки нефтепродуктов, первичные документы к данному договору в материалы дела не были представлены.
Кроме того, цена каждого из векселей, по которым ООО "Ориенталь" приобрело их у Умарова А.У., определена в размере 10 500 000 рублей, что почти в 10 раз меньше их номинальной стоимости.
При приобретении векселей у Умарова А.У. на столь значительную сумму Общество "Ориенталь" не проявило должную степень осмотрительности и не проверило статус своего контрагента, наличия у него законных прав на векселя, наличие у векселедателя - ООО "Интра-Бау М" законных оснований для выдачи векселей Умарову А.У.
При указанных обстоятельствах арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что, приобретая у Умарова А.У. шесть спорных векселей, ООО "Ориенталь" действовало сознательно в ущерб должнику, поскольку знало об отсутствии законных оснований к выдаче (передаче) векселя до и во время его приобретения.
В материалах дела имеется Протокол переговоров руководства ООО "Интра-Бау М" и Президента ООО "Ориенталь" от 12 марта 2011 года (т. 1, л.д. 43-44).
На переговорах присутствовали: генеральный директор ООО "Интра-Бау М", его учредители: Харченко И.Я., Харченко А.И., Аракелов С.А.; представители ООО "Ориенталь" и Умаров А.У.
Согласно тексту Протокола учредители и генеральный директор должника подтвердили факт выпуска векселей и одобрение выпуска учредителями должника, признали их подлинными. Умаров А.У. признал подлинность своей подписи на векселях.
Оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ Протокол переговоров руководства ООО "Интра-Бау М" и Президента ООО "Ориенталь" от 12 марта 2011 года (т. 1, л.д. 43-44), арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что он не является надлежащим доказательством, подтверждающим факт выдачи ООО "Интра-Бау М" векселей Умарову А.У. и передачи векселей Умаровым А.У. Обществу "Ориенталь".
В материалах дела не имеется доказательства принятия Обществом с ограниченной ответственностью "Интра-Бау М" решения о выпуске простых векселей серии РР N 1-6 на сумму 600 000 000 рублей, а также решения собрания учредителей ООО "Интра-Бау М" об одобрении выпуска векселей, отсутствуют доказательства, подтверждающие учет векселей в бухгалтерской отчетности и в финансовых документах общества, наличие задолженности перед кредиторами в бухгалтерской и финансовой документации общества не отражалось, в налоговой отчетности также не отражалось.
Как следует из материалов дела, указанные переговоры состоялись через год после возбуждения дела о банкротстве ООО "Интра-Бау М" и за неделю до судебного заседания, на котором векселедатель - ООО "Интра-Бау М" был признан несостоятельным (банкротом) и была введена процедура конкурсного производства. Временный управляющий должника не присутствовал на переговорах.
Указанные выше обстоятельства в совокупности свидетельствуют о недобросовестном поведении ООО "Ориенталь", направленном на получение от несостоятельного должника ООО "Интра-Бау М" денежных средств в размере номинальной стоимости векселей за счет имущества должника наравне с требованиям других кредиторов, которые лишились части того, на что справедливо рассчитывали.
При указанных обстоятельствах арбитражный апелляционный суд считает правильным вывод суда первой инстанции о признании сделки по передаче Умаровым А.У. Обществу с ограниченной ответственностью "Ориенталь" векселей недействительной в силу ее ничтожности на основании ст. 10 ГК РФ и в связи с этим обстоятельством признании отсутствующим вексельного требования ООО "Ориенталь" к ООО "Интра-Бау М".
Доводы ООО "Ориенталь", изложенные в апелляционной жалобе (т. 2, л.д. 205), о том, что обстоятельствам возникновения у должника перед ООО "Ориенталь" вексельных обязательств на сумму 600 000 000 рублей Арбитражный суд Московской области и Десятым арбитражным апелляционным судом уже была дана надлежащая оценка при рассмотрении обоснованности требований ООО "Ориенталь" к должнику, отклоняются арбитражным апелляционным судом.
Как следует из материалов дела, при рассмотрении обоснованности требований ООО "Ориенталь" по включению в реестр требований кредиторов ООО "Интра-Бау М" вексельного долга в сумме 600 000 000 рублей ни Арбитражным судом Московской области, ни Десят
