Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 января 2016 г. N 13АП-29651/15

г. Санкт-Петербург

21 января 2016 г.

Дело N А56-4086/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 14 января 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 января 2016 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Бурденкова Д.В.

судей Глазкова Е.Г., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: Емелькиной А.Н.

при участии:

от временного управляющего: Сергеева З.М. по доверенности от 13.02.2015,

от ЗАО "Россервис": Тарасенко А.Ю. по доверенности от 01.07.2015,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-29651/2015) ЗАО "Завод металлоконструкций"

на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.10.2015 по делу N А56-4086/2014 (судья Антипинской М.В.),

принятое по рассмотрению вопроса об утверждении мирового соглашения

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Завод металлоконструкций"

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.10.2014 в отношении ЗАО "Завод металлоконструкций" (далее - должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Носов Сергей Олегович.

Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 30.10.2014.

Должник обратился в суд с заявлением об утверждении мирового соглашения от 01.07.2015 в следующей редакции:

Закрытое акционерное общество "Завод металлоконструкций" основной государственный регистрационный номер 1027806067992, юридический адрес: 192177, Санкт-Петербург ул. Караваевская д. 57, (далее - должник) в лице генерального директора,

конкурсные кредиторы, включенные в реестр требований кредиторов ЗАО "Завод металлоконструкций" на дату проведения первого собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения (протокол от 22.06.2015), далее именуемые кредиторы, в лице представителя собрания кредиторов ЗАО "Завод металлоконструкций", Кристовардт Людмилы Валерьевны, действующей на основании полномочий, предоставленных решением собрания кредиторов должника (протокол собрания кредиторов от 22.06.2015), а также в соответствии с положениями статей 150-151 Федерального закона N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), являющиеся лицами, участвующими в деле N А56-4086/2014 о банкротстве ЗАО "Завод металлоконструкций", находящемся в производстве Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, принимая во внимание те обстоятельства, что:

должник не имеет задолженности перед кредиторами первой и второй очередей на момент подписания настоящего мирового соглашения;

первым собранием кредиторов ЗАО "Завод металлоконструкций" 22.06.2015 принято решение о заключении мирового соглашения, большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в соответствии реестром требований кредиторов должника на дату проведения первого собрания кредиторов, (протокол от 22.06.2015);

и ООО "ЗМК - Имущественный Комплекс" в лице генерального директора Грингофа Александра Робертовича, действующего на основании устава, являющееся третьим лицом, обеспечивающим надлежащее исполнение мирового соглашения предоставлением финансирования, руководствуясь главой 8 Закона о банкротстве, статьями 139, 140 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пришли к соглашению о примирении сторон судебного процесса путем взаимных уступок, и в целях его окончания и прекращения процедуры банкротства должника, подписали настоящее мировое соглашение о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ МИРОВОГО СОГЛАШЕНИЯ

1.1. Мировое соглашение заключено в процедуре наблюдения и регулирует размер, сроки и порядок исполнения обязательств должника перед конкурсными кредиторами, включенными в реестр требований кредиторов ЗАО "Завод металлоконструкций" на дату проведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключении настоящего мирового соглашения (протокол от 22.06.2015).

1.2. Настоящее мировое соглашение заключено кредиторами, требования которых признаны установленными в соответствии с Законом о банкротстве и включены в реестр требований кредиторов должника по состоянию на 22.06.2015 в соответствии с требованиями законодательства.

1.3. Мировое соглашение заключено должником и кредиторами на основании соответствующего решения собрания кредиторов ЗАО "Завод металлоконструкций" (протокол от 22.06.2015).

2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ МИРОВОГО СОГЛАШЕНИЯ

2.1. Условия мирового соглашения распространяются на всех кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов должника по состоянию на 22.06.2015, в том числе на кредиторов, не принимавших участие в голосовании по вопросу о заключении мирового соглашения и/или голосовавших против его заключения.

2.2. Кредиторы, голосовавшие против заключения мирового соглашения или не принимавшие участие в голосовании по вопросу о заключении мирового соглашения, обязаны принять исполнение мирового соглашения должником, предложенное кредиторами, голосовавшими за его заключение.

2.3. Стороны мирового соглашения договорились о том, что требования кредиторов подлежат удовлетворению в порядке и на условиях, установленных мировым соглашением.

2.4. Решение о заключении мирового соглашения от имени должника принято после принятия соответствующего решения об одобрении крупной сделки Общим собранием акционеров ЗАО "Завод металлоконструкций" (протокол от 25.06.2015).

3. РАЗМЕР ТРЕБОВАНИЙ КРЕДИТОРОВ

3.1. Для целей настоящего мирового соглашения размер требований кредиторов определен в соответствии с положениями Закона о банкротстве и устанавливается на основании данных реестра требований кредиторов должника на дату проведения первого собрания кредиторов, принявшего решение о заключении настоящего мирового соглашения (Приложение N 1):

3.1.1. Задолженность перед кредиторами первой очереди отсутствует;

3.1.2. Требования кредиторов второй очереди к моменту заключения настоящего мирового соглашения удовлетворены;

3.1.3. Задолженность перед кредиторами третьей очереди составляет 338 329 967 (Триста тридцать восемь миллионов триста двадцать девять тысяч девятьсот шестьдесят семь) рублей 16 коп.

4. ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ДОЛЖНИКОМ

4.1. В соответствии с положениями статьей 156 Закона о банкротстве стороны мирового соглашения договорились о следующем порядке и сроках исполнения должником обязательств перед кредиторами:

Обязательства должника перед арбитражным управляющим по возмещению расходов понесенных в рамках настоящего дела о банкротстве и вознаграждения арбитражного управляющего, установленных отчетом временного управляющего, будут погашены в течение 30 календарных дней с момента утверждения мирового соглашения;

Обязательства должника перед арбитражным управляющим по выплате процентов по вознаграждению временного управляющего в размере 794 965 руб. 40 коп., будут погашены в течение 90 календарных дней с момента утверждения мирового соглашения;

4.1.1. Для удовлетворения требований кредиторов по обязательствам, возникшим в ходе процедуры банкротства (текущие обязательства), имущества должника, остающегося на балансе после заключения мирового соглашения достаточно. Указанные обязательства будут удовлетворяться по мере их предъявления в общем порядке.

4.1.2. Должник в течение шести месяцев с момента утверждения мирового соглашения обязуется для целей удовлетворения требований кредиторов осуществить продажу части ликвидного имущества должника.

4.1.3. Порядок удовлетворения требований кредиторов третьей очереди.

Должник выплачивает 100% каждому из кредиторов, чьи требования включены в реестр требований кредиторов в составе третьей очереди от суммы задолженности включенной в реестр требований кредиторов в следующем порядке:

должник обязуется погасить задолженность перед уполномоченным органом и конкурсными кредиторами в течение полутора лет по истечении шести месяцев с момента утверждения мирового соглашения пропорционально равными долями.

В случае недостаточности денежных средств, вырученных в результате реализации имущества должника, для удовлетворения требования кредиторов в полном объеме, ООО "ЗМК - Имущественный Комплекс" обязуется предоставить должнику заем в необходимом размере по ставке рефинансирования ЦБ РФ со сроком погашения до 31.12.2020. Договор займа должен отражать целевой характер предоставляемых средств - финансирование обязательств должника по настоящему мировому соглашению.

Обязательства должника перед каждым кредитором считаются прекращенными в момент погашения задолженности в полном объеме.

С момента полного исполнения обязательств должника перед залоговым кредитором Акционерный коммерческий банк "Северо-Западный 1 Альянс Банк" (ОАО) прекращается право требования и право залога в отношении:

- кредитного договора N 657 от 07.11.2013;

- договора о залоге товаров в обороте N 390 от 30.05.2014;

- договора кредитной линии N 599 от 19.07.2013;

- договора о залоге товаров в обороте N 389 от 30.05.2014.

4.2. При наличии финансовых возможностей должник вправе произвести досрочное погашение своих обязательств перед конкурсными кредиторами, если такое погашение не нарушает права и законные интересы иных кредиторов.

4.3. Кредиторы, руководствуясь пунктом 2 статьи 156 Закона о банкротстве, освобождают должника от уплаты процентов начисляемых на сумму требований кредиторов по денежным обязательствам, подлежащих погашению в соответствии с настоящим мировым соглашением в денежной форме.

5. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЛАТЕЖЕЙ ПО ТРЕБОВАНИЯМ КОНКУРСНЫХ КРЕДИТОРОВ

5.1. Исполнение обязательств должника перед кредиторами будет производиться путем перечисления по безналичному расчету суммы задолженности на расчетные счета кредиторов согласно представленным реквизитам.

Кредиторы, не позднее истечения 10 банковских дней с момента утверждения Арбитражным судом города Санкт-Петербурга и Ленинградской области настоящего мирового соглашения, обязаны направить должнику письменное уведомление о платежных реквизитах, для перечисления денежных средств в счет погашения задолженности должника по денежным обязательствам, в соответствии с условиями мирового соглашения. В противном случае, должник вправе производить перечисление денежных средств на основании платежных реквизитов кредитора, имеющихся у него на момент заключения мирового соглашения. В данном случае обязательства должника считаются надлежащим образом исполненными в размере перечисленных денежных средств.

5.2. В случае, если должник не располагает платежными реквизитами кредитора на момент заключения мирового соглашения, и кредитор не предоставит должнику платежные реквизиты в установленный срок, должник не несет ответственности за задержку в перечислении средств кредитору, и такая задержка не может рассматриваться кредитором, как неисполнение должником условий мирового соглашения в отношении требования данного кредитора.

5.3. Кредиторы обязаны своевременно письменно информировать должника об изменении платежных реквизитов, для перечисления средств, в счет погашение задолженности должника по денежным обязательствам в соответствии с условиями мирового соглашения. Если должник не будет письменно проинформирован об изменениях платежных реквизитов, он вправе производить перечисление денежных средств на основании платежных реквизитов, представленных кредитором в соответствии с пунктом 5.1 настоящего мирового соглашения. В данном случае обязательства должника считаются надлежащим образом исполненными в размере перечисленных денежных средств.

5.4. В случае перемены лиц в обязательстве (уступки права требования кредитора к должнику иным лицам) кредитор, уступивший требование, обязан письменно уведомить об этом должника. Если должник не будет письменно уведомлен о состоявшемся переходе прав кредитора другому лицу, исполнение должником обязательств кредитору, уступившему требование, признается исполнением надлежащему кредитору.

5.5. В случае перемены лиц в обязательстве (уступки права требования кредитора к должнику иным лицам), должнику должны быть представлены доказательства перемены лиц в обязательстве: (оригинал или нотариально заверенная копия договора уступки требования). Должник вправе не исполнять обязательства кредитору, принявшему требование, до предоставления ему доказательств перемены лиц в обязательстве.

5.6. Кредитор, принявший требование, обязан, сообщить должнику платежные реквизиты, для перечисления средств, в счет погашения задолженности должника по денежным обязательствам, в соответствии с условиями мирового соглашения. В случае если кредитор, принявший требование, не представит должнику платежные реквизиты, должник не несет ответственности за задержку в перечислении средств кредитору, принявшему требование, и такая задержка не может рассматриваться кредитором, принявшим требование, как неисполнение должником условий мирового соглашения в отношении требования данного кредитора.

5.7. Не допускается перечисление денежных средств, в счет погашения задолженности по денежным обязательствам в соответствии с условиями мирового соглашения, на счета третьих лиц.

5.8. Стороны допускают погашение требований кредиторов путем заключения договоров отступного (статья 409 Гражданского кодекса Российской Федерации), если таковое не нарушает прав других кредиторов, не влечет внеочередного удовлетворения требований Кредитора, а также не нарушает прав третьих лиц.

6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

6.1. Мировое соглашение вступает в силу с момента его утверждения Арбитражным судом Санкт-Петербурга и Ленинградской области и является обязательным для должника, конкурсных кредиторов, уполномоченных органов, и действует, до момента исполнения обязательств, должником перед кредиторами. Односторонний отказ от исполнения вступившего в силу настоящего мирового соглашения не допускается.

6.2. Расторжение настоящего мирового соглашения, утвержденного арбитражным судом, по соглашению между отдельными кредиторами и должником не допускается.

6.3. Собрание кредиторов ознакомлено с содержанием статей 151, 166 Закона о банкротстве и понимает последствия заключения мирового соглашения.

Определением от 26.10.2015 суд отказал в утверждении мирового соглашения.

Не согласившись с указанным определением, ЗАО "Завод металлоконструкций" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение и утвердить мировое соглашение от 01.07.2015.

По мнению подателя жалобы, определение не соответствует нормам действующего законодательства и нарушает права и законные интересы должника и кредиторов, решение об утверждении мирового соглашения принято кредиторами большинством голосов; Законом о банкротстве не предусмотрено указание в мировом соглашении подробного графика погашения задолженности, задолженность перед кредиторами будет погашена за счет текущей хозяйственной деятельности, а случае недостаточности средств за счет заемных средств, полученных от ООО "ЗМК - Имущественный Комплекс".

В судебном заседании представитель временного управляющего поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель ЗАО "Россервис" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации", в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, 18.05.2015-22.06.2015 состоялось первое собрание кредиторов должника, на котором присутствовали 8 конкурсных кредиторов с суммой требований 303 720 705 руб. 42 коп., что составляет 91,21 % от общего числа голосов кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника на дату проведения собрания кредиторов.

На указанном собрании большинством голосов (80,57% от общего числа голосов, включенных в реестр) было приято решение о заключении мирового соглашения (т. 44, л.д. 82).

Принятое на собрании кредиторов решение явилось основанием для обращения должника в суд с ходатайством об утверждении мирового соглашения.

Исследовав доказательства по делу, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции находит жалобу не подлежащей удовлетворению.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно статье 138 АПК РФ мировое соглашение должно заключаться сторонами с целью урегулировать возникший спор.

Существо мирового соглашения состоит в окончании процесса по конкретному делу путем мирного урегулирования спора на основе взаимных уступок и достижения определенности в отношениях между сторонами при рассмотрении конкретного дела на основе волеизъявления самих сторон.

В силу части 1 статьи 139 АПК РФ мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебных актов.

Согласно пункту 1 статьи 150 Закона о банкротстве на любой стадии рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве должник, его конкурсные кредиторы и уполномоченные органы вправе заключить мировое соглашение.

Порядок заключения мирового соглашения, его утверждения судом, требования к форме и содержанию мирового соглашения, особенности заключения мирового соглашения в процедурах банкротства установлены в главе VIII Закона о банкротстве.

В силу пункта 2 статьи 150 Закона о банкротстве решение о заключении мирового соглашения со стороны конкурсных кредиторов и уполномоченных органов принимается собранием кредиторов. Решение собрания кредиторов о заключении мирового соглашения принимается большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в соответствии с реестром требований кредиторов и считается принятым при условии, если за него проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

В соответствии с частью 6 статьи 141 АПК РФ арбитражный суд не утверждает мировое соглашение, если оно противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.

Пунктом 2 статьи 160 Закона о банкротстве предусмотрены основания для отказа арбитражным судом в утверждении мирового соглашения, к ним относятся: нарушение установленного названным Законом порядка заключения мирового соглашения; несоблюдение формы мирового соглашения; нарушение прав третьих лиц; противоречие условий мирового соглашения Закону о банкротстве, другим федеральным законам и иным нормативным правовым актам; наличие иных предусмотренных гражданским законодательством оснований ничтожности сделок.

Как следует из реестра требований кредиторов должника, и пункта мирового соглашения, требования кредиторов первой и второй очереди погашены.

Согласно пункту 1 статьи 156 Закона о банкротстве и части 2 статьи 140 АПК РФ соглашение считается заключенным, если его условия ясные и определенные.

Использованная в мировом соглашении фраза в пункте 4.1.2. "должник обязуется осуществить продажу части ликвидного имущества" без указания конкретного имущества, подлежащего продаже и его стоимости, а также фраза в пункте 4.1.4. "в случае недостаточности денежных средств, вырученных от реализации имущества должника, ООО "ЗМК - Имущественный Комплекс" обязуется предоставить должнику заем в необходимом размере" без указания конкретной суммы займа и доказательств его предоставления, содержат предположительные варианты погашения кредиторской задолженности.

Указанные выше пункты мирового соглашения не позволяют реально проконтролировать условия удовлетворения требований кредиторов.

По смыслу положений статьи 156 Закона о банкротстве в совокупности с правовой позицией, изложенной в пункте 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2005 N 97 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с заключением, утверждением и расторжением мировых соглашений в делах о несостоятельности (банкротстве)", мировое соглашение по делу о банкротстве не подлежит утверждению на условиях, содержащих неясные выражения или создающие неопределенность в отношении объема обязательств должника или сроков их исполнения.

Кроме того, при отсутствии доказательств реального возобновления производственной деятельности должника и восстановления его платежеспособности (в том числе, сведений о заключении им договоров на текущий и последующие периоды, получения прибыли в размерах, позволяющих произвести установленное спорной сделкой погашение задолженности кредиторам в размерах и срок, установленный ею), выводы об оплате всех долгов перед кредиторами не могут являться достаточным основанием для признания соглашения исполнимым реально, поскольку носят лишь предположительный характер.

Суд апелляционной инстанции считает также необходимым отметить, что условия мирового соглашения, касающиеся погашения задолженности по обязательным платежам, взимаемым в соответствии с законодательством о налогах и сборах, не должны противоречить требованиям законодательства о налогах и сборах (пункт 1 статьи 156 Закона о банкротстве).

Как следует из материалов дела, уполномоченный орган возражал против утверждения судом мирового соглашения в рамках дела о банкротстве должника (т.44, л.д. 154).

Пунктом 4.1.3. мирового соглашения предусмотрено, что должник обязуется погасить задолженность перед уполномоченным органом в течение полутора лет по истечении шести месяцев с момента утверждения названного соглашения.

Таким образом, мировым соглашением предусмотрена рассрочка погашения задолженности по основному долгу перед уполномоченным органом.

Вместе с тем, налоговым законодательством не предусмотрены специальные правила, касающиеся изменений сроков и порядка уплаты обязательных платежей при заключении мировых соглашений по делам о банкротстве. Положения пункта 1 статьи 156 Закона о банкротстве должны применяться с соблюдением требований главы 9 Налогового кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 64 названного Кодекса изменение срока уплаты налога и сбора осуществляется в форме отсрочки, рассрочки на срок до одного года. При определенных основаниях предоставления отсрочки, рассрочки Налоговый кодекс Российской Федерации предусматривает начисление процентов на сумму исходя из ставки, равной одной второй ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, действовавшей за период отсрочки или рассрочки.

В отношении должника решение о предоставлении отсрочки, рассрочки, реструктуризации задолженности в соответствии с налоговым законодательством не принималось. Вышеизложенное свидетельствует о том, что условия мирового соглашения не соответствуют требованиям, как Закона о банкротстве, так законодательства о налогах и сборах. В соответствии с пунктом 2 статьи 160 Закона о банкротстве основанием для отказа арбитражным судом в утверждении мирового соглашения является противоречие условий мирового соглашения настоящему Федеральному закону, другим федеральным законам и иным нормативным правовым актам.

При отсутствии доказательств реального возобновления производственной деятельности должника и восстановления его платежеспособности (в том числе, сведений о заключении им договоров на текущий и последующие периоды, получения прибыли в размерах, позволяющих произвести установленное спорной сделкой погашение задолженности кредиторам в размерах и срок, установленный ею), выводы об оплате всех долгов перед кредиторами не могут являться достаточным основанием для признания соглашения от 01.07.2015 исполнимым реально, поскольку носят лишь предположительный характер.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи, с чем признаются апелляционным судом несостоятельными и не могут служить основанием для отмены или изменения оспариваемого определения.

При вынесении обжалуемого судебного акта судом первой инстанции с учетом требований статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исследованы и оценены все представленные в материалы дела доказательства, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы суда соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для изменения или отмены судебного акта апелляционной инстанцией не выявлено, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.10.2015 по делу N А56-4086/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

Судьи

Е.Г. Глазков И.В. Масенкова