Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 октября 2021 г. N 09АП-55018/21 по делу N А40-156234/2018

г. Москва

14 октября 2021 г.

Дело N А40-156234/18

Резолютивная часть постановления объявлена 07 октября 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 октября 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей В.С. Гарипова, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Я.А. Алибековым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "РОСТ-ЛИЗИНГ"- И.Ю. Вайнберга на определение Арбитражного суда г. Москвы от 29.07.2021 по делу N А40-156234/18,

вынесенное судьей Чернухиным В.А., об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Цветкова Е.А. о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника контролирующих должника лиц - Шимко Оксаны Николаевны,

по делу о признании несостоятельным (банкротом) ООО "РОСТ-ЛИЗИНГ"

при участии в судебном заседании:

Лица участвующие в деле не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 11.06.2019 (резолютивная часть объявлена 04.06.2019) ООО "РОСТ-ЛИЗИНГ" (ОГРН 1027700078768, ИНН 7714158282) признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство. Временно исполняющим обязанности конкурсного управляющего утвержден Привалов Юрий Николаевич.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 29.08.2019 конкурсным управляющим ООО "РОСТ-ЛИЗИНГ" (ОГРН 1027700078768, ИНН 7714158282) утвержден Цветков Евгений Анатольевич.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.06.2021 Цветков Евгений освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего в деле о банкротстве ООО "РОСТ-ЛИЗИНГ", конкурсным управляющим утвержден Вайнберг Илья Юрьевич.

04.03.2021 (согласно штампу канцелярии суда) в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего Цветкова Е.А. о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника контролирующих должника лиц - Шимко Оксану Николаевну.

Определением Арбитражного суда города Москвы 29.07.2021 отказано в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Цветкова Е.А. о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника контролирующих должника лиц - Шимко Оксаны Николаевны.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, конкурсный управляющий должника обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил определение Арбитражного суда города Москвы 29.07.2021 отменить.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылается на несогласие с выводами суда.

Апеллянт и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Положения статьи 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О Несостоятельности (банкротстве)" (в редакции Федерального закона от 29.07.2017 N 266-ФЗ) далее по тексту - Закон о банкротстве) применяются к поданным после 1 июля 2017 года заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности ли заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности в виде возмещения убытков.

В соответствии с п. 1 ст. 61.11 Закона о банкротстве если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

В соответствии с п. 1 ст. 61.10 Закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

В соответствии с п. 2 ст. 61.10 Закона о банкротстве возможность определять действия должника может достигаться:

1) в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения;

2) в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии;

3) в силу должностного положения (в частности, замещения должности главного бухгалтера, финансового директора должника либо лиц, указанных в подпункте 2 пункта 4 настоящей статьи, а также иной должности, предоставляющей возможность определять действия должника);

4) иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов отравления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом.

В соответствии с п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо:

1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии;

2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника;

3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных п. 1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Пока не доказано иное, предполагается, что должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц при наличии одного из следующих обстоятельств, в частности, если документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы. При разрешении вопроса о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц должника по обязательствам организации-должника при ее банкротстве нa основании ст. 61.11 Закона о банкротстве должна быть установлена совокупность следующих элементов: объективная сторона правонарушения, связанная с установлением факта неисполнения обязательства по передаче документации либо отсутствия в ней соответствующей информации; субъективная сторона правонарушения, включающая в себя вину субъекта ответственности и причинно-следственная связь между отсутствием документации (отсутствием в ней информации или ее искажением) и невозможностью удовлетворения требований кредиторов.

Таким образом, при подаче заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности управляющий должен доказать не только факт неисполнения обязанности по передаче документации либо отсутствия в ней соответствующей информации, но и вину субъекта ответственности, а также причинно-следственную связь между непередачей документации и невозможностью удовлетворения требований кредиторов.

Как следует из заявления, руководителем должника являлась Шимко Оксана Николаевна.

В качестве обоснования своей правовой позиции конкурсный управляющий ООО "Рост-Лизинг" Цветков Е.А. приводит следующие доводы:

Шимко О.Н. не передала в распоряжении конкурсного управляющего документы ООО "Рост-Лизинг";

Шимко О.Н. не передала имущество ООО "Рост-Лизинг" либо не предприняла все возможные от нее действия к его розыску;

Шимко О.Н. не подала заявление о признании ООО "Рост-Лизинг" несостоятельным (банкротом).

Из пояснений ответчика следует и подтверждается материалами дела, что документы ООО "Рост-Лизинг" были переданы ВРИО конкурсного управляющего Привалову Ю.Н. в полном объеме.

19.06.2019 года между Шимко О.Н. и ВРИО конкурсного управляющего Приваловым Ю.Н. был подписан акт приема-передачи оригиналов документов ООО "Рост-Лизинг".

По данному акту были переданы следующие документы:

Печати и штампы Должника,

Учредительные и регистрационные документов Должника (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, и т.д.)

Документы бухгалтерского учета и отчетности, аудиторские заключения, документы, связанные с оценкой имущества должника на бумажном и электронных носителях

Расшифровки всех статей баланса на 11.06.2019 г.

Сведения о банковских счетах с указанием всех счетов и платежных реквизитов, финансовых распорядителей счетами

Оригиналы банковских договоров со всеми приложениями, электронные ключи по банковским счетам

Оригиналы кассовых документов (приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера)

Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности с указанием подробной информации о дебиторах и кредиторах (полное наименование, адреса контрагентов, основания возникновения обязательств, размер обязательств и требований, даты возникновения).

Оригиналы договоров по дебиторской задолженности с приложениями вместе с копиями первичной документацией, накладными и актами

Список работников Должника на дату введения процедуры наблюдения, задолженность перед ними, а также уволенными ранее.

Оригиналы документов по кадровому составу: трудовые договора, трудовые книжки, приказы, личные.

Оригиналы карточек и контракты по всем работникам

Информация о судебных споров, материалы судебных споров с участием должника вместе с судебными актами, исполнительными листами и приложениями

Оригиналы договоров с приложениями, первичной документацией, актами приема-передачи, актами возврата по лизинговому имуществу

Список имущества, с указанием балансовой стоимости, идентифицирующих данных, места его нахождения вместе с паспортами и другими правоустанавливающими документами

Финансовые вложения на 11.06.2019 г. и оригиналы договоров.

В материалы дела также представлены копии актов приема-передачи документов от 28.08.2019 года между Приваловым Ю.Н. и конкурсным управляющим ООО "Рост-Лизинг" Цветковым Е.А.

Согласно данным актам, Цветков Е.А. принял вышеназванный документы от Привалова Ю.Н. в полном объеме.

За период с 28.08.2019 по 06.07.2020 года от Цветкова Е.А. поступали запросы в адрес Шимко О.Н. только в рамках дачи пояснений относительно местонахождения имущества должника и сведения о контрагентах. Претензий по объему и содержанию переданных документов от Цветкова Е.А. за период более одного года конкурсного производства не поступало.

Сведения об имуществе ООО "Рост-Лизинг" были также переданы конкурсному управляющему ООО "Рост-Лизинг" Цветкову Е.А. в полном объеме.

16.01.2019 года Шимко О.Н. по требованию временного управляющего Привалова Ю.Н. направляла сведения о местонахождение имущества должника, которое числится по 01 и 41 счету.

Данные сведения повторно вручались ВРИО конкурсного управляющего Привалову Ю.Н. по акту от 19.06.2019 года при передаче оригиналов документов.

В январе 2020 года в адрес Шимко О.Н. поступил запрос от конкурсного управляющего ООО "Рост-Лизинг" Цветкова Е.А. относительно местоположения дизельных генераторов в количестве 70 единиц. 15.01.2020 года от Шимко О.Н. был направлен ответ с пояснениями.

В феврале 2020 года был направлен повторный запрос от Цветкова Е.А. с просьбой указать точное место расположения дизельных генераторов в количестве 70 единиц.

11.02.2020 года Шимко О.Н. направила повторный ответ с указанием местоположения и информацией о географических координатах площадки хранения.

07.05.2020 года конкурсный управляющий ООО "Рост-Лизинг" Цветков Е.А. опубликовал в ЕФРСБ сообщение N 4964985, в котором приложена инвентаризационная опись с указанием всего выявленного имущества должника, в том числе дизельные генераторы.

В июле 2020 года потупил запрос от конкурсного управляющего ООО "Рост-Лизинг" Цветкова Е.А. о передаче кредитных договоров и деловой переписки с АО "РОСТ-БАНК".

Согласно п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан, в том числе:

принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника;

принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц;

принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника;

предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом;

заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов.

Кроме того, Определением Арбитражного суда города Москвы от 28.12.2020 года по настоящему делу в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "Рост-Лизинг" Цветкова Е.А. об истребовании документов и имущества у бывшего генерального директора Шимко О.Н. отказано в полном объеме. Согласно определению суда, Шимко О.Н. в полном объеме исполнила обязанность по передаче документов в установленный законом срок с момента введения конкурсного производства, в связи с чем требования Цветкова Е.А. относительно передачи не подлежат удовлетворению. Сведения об имуществе ООО "Рост-Лизинг" также было передано конкурсному управляющему ООО "Рост-Лизинг" Цветкову Е.А. в полном объеме.

На момент подачи заявления кредитором ООО "ТРАНСКОР" о признании ООО "Рост-Лизинг" несостоятельным банкротом (09.07.2018 года) бывшим руководителем Должника предпринимались все существенные меры к выходу из долговых обязательств, а именно:

Оспорены в Арбитражном суде решения ИФНС N 9 по городу Москве по результатам выездной и камеральных проверок (дела N А40-198775/2018, А40-198653/2018, А40-198643/2018, А40-198642/2018, А40-198641/2018);

Заключены соглашения о реструктуризации задолженности с мажоритарным кредитором ООО "Компьютерный мир";

Взыскание текущей дебиторской задолженности ООО "Рост-Лизинг" с целью погашения требований кредиторов (дела N А78-1876/2018, А35-697/2018, А40-13428/2018, А40-249672/2017, А40-248898/2017, А40-239468/2017, А40-239463/2017, А40-232858/2017, А40-232857/2017, А51-18630/2017);

Участие в деле о банкротстве ООО "Артель старателей "ТАЛ" (дело N А58-3311/2015) с целью получения лизингового имущества и платежей по договорам лизинга, заключенных с ООО "Рост-Лизинг".

На первом собрании кредиторов 22 мая 2019 года Шимко О.Н. предложила заключить мировое соглашение со всеми кредиторам с постепенным погашением задолженности Должника в течение 12 месяцев.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении конкурсного управляющего Цветкова Е.А., исходил из того, что Шимко О.Н. предприняла все меры характерные для обычного хозяйственного оборота, чтобы минимизировать ущерб для кредиторов и должника.

Кроме того, конкурсным управляющим в своем заявлении не указано, когда именно наступили признаки неплатежеспособности Должника и возникла обязанность для руководителя по подаче заявления в суд, а значит Шимко О.Н. руководствовалась обычными условиями гражданского оборота и оценкой предпринимательских рисков.

Согласно ч. 10 ст. 61.11 Закона о банкротстве контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого невозможно полностью погасить требования кредиторов, не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в невозможности полного погашения требований кредиторов отсутствует. Такое лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, если оно действовало согласно обычным условиям гражданского оборота, добросовестно и разумно в интересах должника, его учредителей (участников), не нарушая при этом имущественные права кредиторов, и если докажет, что его действия совершены для предотвращения еще большего ущерба интересам кредиторов.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта, не содержат оснований, установленных ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для изменения или отмены судебного акта арбитражного суда.

Оценив все имеющиеся доказательства по делу, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 29.07.2021 по делу N А40-156234/18 оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "РОСТ-ЛИЗИНГ"- И.Ю. Вайнберга - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

В.С. Гарипов Р.Г. Нагаев