Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 5 сентября 2022 г. N 09АП-41970/22 по делу N А40-81901/2017

г. Москва

05 сентября 2022 г.

Дело N А40-81901/17

Резолютивная часть постановления объявлена 22 августа 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 сентября 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи С.А. Назаровой,

судей Ю.Л. Головачевой, А.А. Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Чапего М.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Стройтех" на определение Арбитражного суда города Москвы от 27.05.2022 по делу N А40-81901/17, вынесенное судьей Фроловым В.А., об отказе в удовлетворении заявления ООО "Стройтех" о процессуальной замене кредитора ПАО Банк "ФК Открытие" на правопреемника ООО "Стройтех", в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Шахмана Сергея Александровича,

при участии в судебном заседании:

от ООО "Стройтех" -Семенов П.П. по дов.от 10.03.2022

от ф/у должника- Тимошин А.А. по дов. от 01.07.2022

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.08.2018 г. в отношении должника Шахмана Сергея Александровича (29.08.1973 г.р., ИНН 772337028995) введена процедура реализации имущества должника сроком на шесть месяцев, и.о. обязанности финансового управляющего утверждена Гвоздкова Н.В.

Определением Арбитражного города Москвы от 24.01.2019 г. финансовым управляющим утвержден Джамгурчиев Руслан Аликович.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.02.2021 г. Джамгурчиев Р.А. освобожден от исполнения обязанностей, финансовым управляющим должника утверждена Михалева Анна Геннадьевна.

Определением суда от 17.06.2018 требование ООО "МДМ-Лизинг" в размере 851 066 406 руб. 74 коп. включено в третью очередь реестра требования кредиторов должника.

ООО "Стройтех" (ИНН 7743198762) 16.03.2022 обратилось в суд с заявлением о процессуальной замене кредитора ПАО Банк "ФК Открытие" на правопреемника ООО "Стройтех" на сумму требования 25 000 000 руб. 00 коп.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.05.2022 отказано в удовлетворении заявления ООО "Стройтех" (ИНН 7743198762) о процессуальной замене кредитора ПАО Банк "ФК Открытие" на правопреемника ООО "Стройтех".

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Стройтех" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, принять по делу новый судебный акт, в обоснование ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права.

В судебном заседании представитель апеллянта настаивал на удовлетворении жалобы.

В судебном заседании представитель финансового управляющего должника возражал против удовлетворения жалобы.

Иные лица, участвующие в деле в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежаще.

Проверив законность и обоснованность определения в соответствии со статьями 156, 266 и 268 АПК РФ в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, приходит к выводу о наличии оснований для отмены судебного акта в силу следующего.

В соответствии со ст. 223 АПК РФ, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным арбитражным процессуальным кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно ч. 1 ст. 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (уступка требования, перевод долга) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

В абзаце 1 пункта 6 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35) содержаться разъяснения о том, что если заявление о признании должника банкротом подается лицом, являющимся правопреемником истца по делу, судебным актом по которому подтверждено требование заявителя, то к такому заявлению по смыслу пункта 3 статьи 40 Закона о банкротстве должно быть приложено определение суда, принявшего указанный судебный акт, о процессуальном правопреемстве (статья 48 АПК РФ); при этом следует учитывать, что в соответствии с частью 1 указанной статьи правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса, в том числе на стадии исполнительного производства (статья 52 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве").

При переходе требования заявителя к другому лицу после возбуждения дела о банкротстве, в том числе на этапе рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом, рассматривающий дело о банкротстве суд самостоятельно производит замену заявителя его правопреемником, при этом не требуется предварительной замены его в деле, по которому был вынесен подтверждающий его требование судебный акт.

Согласно ст. 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или может перейти к другому лицу на основании закона.

В силу п. 2 ст. 382 ГК РФ для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника, если иное не предусмотрено законом или договором.

По общему правилу, требование переходит к цессионарию в момент заключения договора, на основании которого производится уступка, например договора продажи имущественного права (пункт 2 статьи 389.1 ГК РФ).

В п. 5 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 24 "О некоторых вопросах применения положений главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации о перемене лиц в обязательстве на основании сделки" разъяснено, что законом или таким договором может быть установлен более поздний момент перехода требования. Стороны вправе установить, что переход требования произойдет по истечении определенного срока или при наступлении согласованного сторонами отлагательного условия. Например, стороны договора продажи имущественного права вправе установить, что право переходит к покупателю после его полной оплаты без необходимости иных соглашений об этом (пункт 4 статьи 454, статья 491 ГК РФ).

Из материалов дела следует, что вступившим в законную силу определением суда от 17.06.2018 требование ООО "МДМ-Лизинг" в размере 851 066 406 руб. 74 коп. включено в третью очередь реестра требования кредиторов должника.

Обязательства должника (Шахмана С.А.) перед ООО "МДМ-Лизинг" возникли из договоров поручительства: 1. от 27.10.2014 N 18.Д11/14.1023/7, согласно которому, Шахман С.А. взял обязательства за исполнение ООО "СтройМагистраль" перед банком обязательств по кредитному договору N 09.Д11/14.1023 от 27.10.2014; 2. от 23.09.2015 N 17.Ф52-Д08/15.849/9, согласно которому, Шахман С.А. взял обязательства за исполнение ООО "Эксон-Нафта" перед банком обязательств по кредитному договору N 56.Ф52-Д08/15.849 от 23.09.2015; от 24.12.2015 N 18.Ф52-Д08/15.1186/9, согласно которому, Шахман С.А. взял обязательства за исполнение ООО "Эксон-Нафта" перед банком обязательств по кредитному договору N56.Ф52-Д08/15.1186 от 24.12.2015; договор поручительства от 24.12.2015 18.Ф52-Д08/15.943/9, согласно которому Шахман С.А. взял обязательства за исполнение ООО "Эксон-Нафта" перед банком обязательств по соглашению об овердрафте N 18.52-Д08/15.943 от 24.12.2015.

Решением единственного участника Общества с ограниченной ответственностью "МДМ-Лизинг" - Публичного акционерного общества Банк "Финансовая Корпорация Открытие" от 13.12.2019 г. N 05/2019 утвержден ликвидационный баланс ООО "МДМ-Лизинг" на 12.12.2019.

На основании акта приема-передачи имущества от 16.12.2019 г. ликвидатором ООО "МДМ-Лизинг" единственному участнику Общества - Публичному акционерному обществу Банк "Финансовая Корпорация Открытие" передано имущество ликвидируемого юридического лица, в том числе: дебиторская задолженность ООО "СтройМагистраль" по кредитному договору N 09,ДП/14.1023 от 27.10.2014 г.; дебиторская задолженность ООО "ЭКСОН-НАФТА" по договору кредитной линии N 56.Ф52-Д08/15.1186 от 24.12.2015 г.; дебиторская задолженность ООО "ЭКСОН-НАФТА" по договору кредитной линии N 56.Ф52-Д08/15.849 от 23.09.2015 г.; дебиторская задолженность ООО "ЭКСОН-НАФТА" по Соглашению об овердрафте N 81.Ф52-Д08/15.943 от 24.12.2015 г.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ N ЮЭ9965-20-550125 от 09.01.2020 г. в отношении ООО "МДМ-Лизинг" 24.12.2019 г. в ЕГРЮЛ внесена запись о ликвидации юридического лица.

Определением Арбитражного суда города Москвы суда от 25.06.2020 в порядке процессуального правопреемства произведена замена конкурсного кредитора ООО "МДМ -Лизинг" на правопреемника ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" в размере 851 066 406 руб. 74 коп. в реестре требований кредиторов должника.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.12.2018 по делу N А40-63585/17 в отношении ООО "СтройМагистраль" (ОГРН 1057747248195, ИНН 7701602221) открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.09.2018 признаны обоснованными и включены в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "СтройМагистраль" требования ООО "МДМ-Лизинг" в размере 815 765 522 руб. 87 коп.

Обязательства должника (ООО СтройМагистраль") перед ООО "МДМ-Лизинг" возникли из: 1. Кредитный договор N 09.Д11/14.1023 от 27.10.2014; 2. Кредитный договор N 56.Ф52-Д08/15.849 от 23.09.2015; 3. Кредитный договор N 56.Ф52-Д08/15.1186 от 24.12.2015; 4.Соглашение об овердрафте 18.52-Д08/15.943 от 24.12.2015.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.07.2020 произведена замена стороны по делу N А40-63585/17 конкурсного кредитора - ООО "МДМ-Лизинг" (ИНН 7705286055, ОГРН 1027700004683) на его правопреемника ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" (ИНН 7706092528, ОГРН 1027739019208).

10.06.2021 между ПАО Банк "Финансовая Корпорация Открытие" и ООО "Стройтех" заключено Соглашение об уступке прав требований:

1.1. В соответствии с п. 1.1. Соглашения Цедент уступает, а Цессионарий принимает следующие права требования:

1.1.1. Часть Права требования в размере, указанном в п. 1.2. настоящего Соглашения к Обществу с ограниченной ответственностью "СтройМагистраль" (ОГРН 1057747248195, ИНН 7701602221, местонахождение: 101000, г. Москва, Фурманный переулок, дом 9/12), возникшая из Кредитного договора N 09.Д11/14.1023 от 27.10.2014 в редакции Дополнительных соглашений N 1 от 23.09.2015 г., N 2 от 24.12.2015 г., N 3 от 23.09.2016 г., заключенных между Цедентом и Заемщиком в г. Москва.

Согласно п. 1.2 Соглашения размер уступаемых в соответствии с п. 1.1 Соглашения Прав требования по состоянию на дату заключения настоящего Соглашения составляет 25 000 000 рублей 00 копеек - основной долг по кредитному договору.

В соответствии с п. 1.3. Соглашения, указанные в п. 1.1.1. Соглашения Права требования Цедента переходят к Цессионарию в отношении Заемщика частично в размере, обозначенном в п. 1.2. настоящего Соглашения. В остальной части права сохраняются за Цедентом. Права требования по Кредитному договору переходят к Цессионарию в дату осуществления Цессионарием полной оплаты приобретаемых Прав требований. ООО "Стройтех" оплатило приобретаемые права в полном объеме, что подтверждается платежным поручение N 6 от 11.06.2021 года.

Суд первой инстанции, установив вышеизложенные обстоятельства, пришел к выводу о том, что с 11.07.2021 года права требования по кредитному договору N 09.Д11/14.1023 от 27.10.2014 года к ООО "СтройМагистраль" и права требования к Шахману С.А. по договору поручительства от 27.10.2014 года N 18.Д11/14.1023/7, согласно которому Шахман С.А. взял обязательства за исполнение ООО "СтройМагистраль" перед банком обязательств по кредитному договору N 09.Д11/14.1023 от 27.10.2014 года на сумму 25 000 000 рублей перешли к ООО "Стройтех".

Отказывая в удовлетворении заявления о процессуальном правопреемстве, суд первой инстанции исходил из злоупотребления правом со стороны заявителя, и того, что действия фактически заинтересованной к должнику компании ООО "Стройтех" по приобретению у независимого кредитора - Банка, по неразумной цене прав требования к должнику имеют целью получение контроля над процедурой банкротства и возможности принимать в рамках процедуры соответствующие решения, выгодные для должника Шахмана С.А.

Также, судом первой инстанции учтено, что доказательств в опровержение доводов финансового управляющего о наличии заинтересованности и злоупотребления правом заявителем ООО "Стройтех" не представлены.

Судом первой инстанции применены положения ст. 19 Закона о банкротстве, учтена аффилированность Шахмана С.А. и ООО "Стройтех", и признаны обоснованными доводы финансового управляющего о наличии со стороны заявителя злоупотребление правом.

Давая критическую оценку представленным заявителем документам, суд первой инстанции сослался на данные из открытых источников, согласно которым по состоянию на 31.12.2020 бухгалтерский баланс заявителя ООО "Стройтех" составлял 123 000 руб., на 31.12.2021 - 835 000 руб., и сделал вывод об отсутствии у заявителя возможности оплатить из собственных средств цену сделки по отчуждению дебиторской задолженности в размере 25 000 000 руб. Кроме того, суд первой инстанции учел, что предметом соглашения об уступке прав требований являются права требования к лицам, признанным арбитражным судом банкротами.

Также, суд первой инстанции указал на то, что заявителем не представлено каких-либо экономических мотивов, в связи с чем, заявитель пришел к выводу, что выкупаемое право, при цене в 25 000 000 руб. принесет прибыль, заявителем не представлена оценка стоимости права.

Суд первой инстанции при принятии решения сослался на позицию Верховного суда РФ, изложенную в определениях, периодических и тематических обзорах судебной практики, в условиях банкротства должника и конкуренции его кредиторов для предотвращения необоснованных требований к должнику и нарушений тем самым прав его кредиторов к доказыванию обстоятельств, связанных с возникновением задолженности должника-банкрота, предъявляются повышенные требования; такой подход обусловлен тем, что нахождение ответчика в статусе банкротящегося лица с высокой степенью вероятности может свидетельствовать о недостаточности его имущественной массы для погашения долга перед всеми кредиторами, которые, разумно рассчитывая на погашение имеющейся перед ними задолженности, объективно заинтересованы в том, чтобы в реестр включались только реально существующие требования, наличие и размер которых не вызывает сомнений; судебное исследование этих обстоятельств должно отличаться большей глубиной и широтой по сравнению с обычным спором, тем более, если на такие обстоятельства указывают лица, участвующие в деле, для чего требуется исследование не только прямых, но и косвенных доказательств и их оценка на предмет согласованности между собой и позициями, занимаемыми сторонами спора.

С выводами суда первой инстанции апелляционный суд не может согласиться, поскольку переход права к ООО "Стройтех" состоялся, договор недействительным не признан, оплата произведена с расчетного счета заявителя на расчетный счет Цедента.

В данном случае, заявитель приобрел право требования не у аффилированного с должником лица, в связи с чем, оснований для применения положений ст. 10 ГК РФ у суда первой инстанции не имелось.

Отказ в удовлетворении заявления, сохранил за ПАО Банк "ФК Открытие" статус кредитора в деле о банкротстве, тогда как Банк воспользовался своим правом на отчуждение права требования к должнику.

При таких обстоятельствах, определение в соответствии со ст. 270 АПК РФ подлежит отмене, с принятием решения о замене в реестре требований кредиторов ПАО Банк "ФК Открытие" на ООО "Стройтех" требования на сумму 25 000 000 рублей.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.05.2022 по делу N А40-81901/17 отменить.

Произвести замену в реестре требований кредиторов ПАО Банк "ФК Открытие" на ООО "Стройтех" требования на сумму 25 000 000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

С.А. Назарова

Судьи

Ю.Л. Головачева А.А. Комаров