Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 декабря 2022 г. N 09АП-65105/22 по делу N А40-139323/2021

г. Москва

23 декабря 2022 г.

Дело N А40-139323/21

Резолютивная часть постановления объявлена 08 декабря 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 декабря 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи С.А. Назаровой,

судей Ж.Ц. Бальжинимаевой, Ю.Л. Головачевой

при ведении протокола секретарем судебного заседания М.Е. Нестеровой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Черняевой Анастасии Владимировны на определение Арбитражного суда города Москвы от 11.08.2022 по делу N А40-139323/21, об истребовании у бывших руководителей ООО "Титан-МК" Черняевой Анастасии Владимировны и Михайлова Дмитрия Юрьевича и об обязании передать конкурсному управляющему Соколовской Татьяне Александровне заверенные документы, информацию в отношении должника и имущество, в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Титан-МК",

при участии в судебном заседании: от к/у ООО "Титан-МК" - Николаев Б.Н. (по дов. от 03.10.22 г.); от Черняевой А.В. - Ренгевич А.В. (по дов. от 22.03.22 г.); от Михайлова Д.Ю. - Ренгевич А.В. (по дов. от 22.11.2022 г)

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.11.2021 в отношении ООО "Титан-МК" введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена Цветкова Елена Антоновна (член САУ СРО "Дело", регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 18003).

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 24.03.2022 в отношении должника ООО "Титан-МК" открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Соколовская Татьяна Александровна.

В Арбитражный суд города Москвы 05.05.2022 с учетом уточнений поступило ходатайство конкурсного управляющего Соколовой Т.А. об истребовании документов у бывших руководителей должника- Черняевой Анастасии Владимировны и Михайлова Дмитрия Юрьевича и обязании передать имущество.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.08.2022 истребованы у бывших руководителя ООО "Титан-МК" Черняевой Анастасии Владимировны и Михайлова Дмитрия Юрьевича и возложена обязанность передать конкурсному управляющему Соколовской Татьяне Александровне следующие заверенные документы, информацию в отношении должника и имущество:

1. Бухгалтерскую отчетность 000 "Титан-МК" (ежегодные балансы с расшифровкой всех статей активов и пассивов баланса по состоянию на все отчетные даты, начиная с 01.01.2015). Бухгалтерскую программу, в которой осуществлялось ведение бухгалтерского учета по предприятию;

2. Отчетность по форме СЗВ-М, СЗВ-СТАЖ, СЗВ-ТД, справки по форме 2-НДФЛ и расчетные листки на каждого работника за период с 2015 по 2022 г., личные дела работников ООО "Титан-МК", оригиналы трудовых книжек;

3. Перечень всех открытых счетов ООО "Титан-МК" в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 2015 г. по дату ответа на настоящий запрос, с указанием по каждому счету: всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки на счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами, остаток денежных средств на счетах. Документы, отображающие движения денежных средств на расчетных счетах Общества, открытых в банках и иных кредитных организациях (выписки по операциям на счете организации) с 2015 года по дату ответа на настоящий запрос;

4. Все имеющиеся акты (и заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок (в том числе проверки, проведенные Федеральной службой по финансовым рынкам и правоохранительными органами);

5. Перечень кредиторов ООО "Титан-МК" с приложением первичной документации и с указанием по каждому кредитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая может быть оспорена; оснований, в соответствии с которыми возникли требования кредиторов;

6. Перечень дебиторов ООО "Титан-МК" с приложением первичной документации и с указанием по каждому дебитору: наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); юридических и фактических адресов для юридических лиц, адресов места жительства для физических лиц; сумм задолженностей, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам; суммы просроченной задолженности; даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств; суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода; оснований, в соответствии с которыми возникли задолженности;

7. Список участников ООО "Титан-МК" на дату подготовки ответа на настоящий запрос;

8. Решения единственного участника Общества и (или) протоколы общих собраний участников Общества, а также протоколы заседаний совета директоров общества с 2015 г. по дату ответа на настоящий запрос;

9. Действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета;

10.Поквартальные сведения о размере затрат с 2015 г. по дату ответа на настоящий

запрос (с выделением затрат, связанных с инвестиционной деятельностью и не связанных с таковой);

11.Поквартальные сведения о доходах с 2015 г. по дату ответа на настоящий запрос (с указанием источников дохода);

12.Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась оценка имущества независимым оценщиком), а также процента износа на дату ответа на настоящий запрос;

13.Перечень объектов недвижимости, которыми ООО "Титан-МК" владеет, владело или распоряжалось в период с 2015 г. по дату ответа на настоящий запрос (на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям) с приложением выписки из ЕГРП о зарегистрированных правах 000 "Титан-МК" на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту: наименования объекта; местонахождения объекта (адрес); площади здания, сооружения, помещения, земельного участка; назначения здания, сооружения, помещения, земельного участка; года постройки здания, сооружения и его состояния; начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процента износа; даты приобретения и выбытия из состава активов, с приложением по каждому объекту документов, подтверждающих право 000 "Титан-МК" на владение, пользование, распоряжение объектом, документов, на основании которых здание/сооружение выбыло из состава активов;

14.Перечень объектов незавершенного строительства, которые имеются или находились в собственности 000 "Титан-МК", на дату ответа на настоящий запрос с указанием по каждому объекту: правоустанавливающие документы на объекты незавершенного строительства; степень готовности объектов незавершенного строительства; целевое назначение объектов незавершенного строительства; размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срока возможного пуска объектов в эксплуатацию; экспертного мнения о необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства;

15.Перечень ценных бумаг, принадлежащих 000 "Титан-МК" на дату ответа на настоящий запрос с указанием: типа ценной бумаги; количества; эмитента; суммы права требования по ценной бумаге;

16.Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора либо лиц, исполняющих их обязанности, за период с даты регистрации общества по дату ответа на настоящий запрос.

17.Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за период с даты регистрации общества по дату ответа на настоящий запрос;

18.Транспортные средства по акту приема-передачи, зарегистрированные за 000 "ТитанМК", включая документы на них, ключи и иные устройства, обеспечивающие возможность использования: ГАЗ 33023, 2006 года выпуска Х9633023062158632 К087ОВ199; ФОЛЬКСВАГЕН ПАССАТ, 2002 года выпуска WVWVD63BX2E250667 У406МО177;

19. Самоходную технику, а также документы по данному транспортному средству: МОТОВЕЗДЕХОД, марка- ATV 500GT (JAG50T) ЖУКОВКА, год- 2012, N рамы ZSEJAG5GTC0003909, N двиг.- KZM192MR12060229, дата регистрации 03.10.2012, гос.рег.знак77 ВТ 5835, свид. о рег. СА 197318, паспорт- СА 083757.

Не согласившись с принятым судом актом, Черняева Анастасия Владимировна обратилась в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение и в удовлетворении требований отказать.

Представитель апеллянта в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель конкурсного управляющего должника в судебном заседании возражали против удовлетворения жалобы.

Представитель Михайлова Д.Ю. в судебном заседании позицию апеллянта поддержал.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежаще.

Проверив законность и обоснованность определения в соответствии со статьями 156, 266 и 268 АПК РФ, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, заслушанных объяснений явившихся представителей, проверив судебный акт в обжалуемой части, приходит к следующему.

Как следует из заявления, конкурсным управляющим в адрес бывших руководителей были направлены уведомления о последствиях признания должника банкротом и об открытии конкурсного производства, а также запрос о передаче конкурсному управляющему оригиналов документов и информации в отношении должника в соответствии со ст.ст. 20.3, 126, 129 Закона о банкротстве.

Удовлетворяя ходатайство управляющего, суд первой инстанции исходил из того, что до настоящего момента в нарушение п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве бывшими руководителями должника ООО "Титан-МК" не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных им сведений, документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей. Бездействие бывших руководителей должника 000 "Титан-МК" по передаче истребуемой конкурсным управляющим бухгалтерской и иной документации должника, по мнению конкурсного управляющего, влечет невозможность исполнения последним полномочий, возложенных на него законом, а также нарушает права и законные интересы иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, в том числе права конкурсных кредиторов на получение наиболее полного удовлетворения своих требований за счет конкурсной массы должника. В частности, не передача сведений и документов руководителями должника затрудняет деятельность конкурсного управляющего, в том числе по проведению анализа финансового состояния должника, анализа и оспариванию сделок должника, по проведению инвентаризации имущества, выявлению и возврату имущества, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.

Ссылка суда первой инстанции на положения ст. 64 Закона о банкротстве не может быть признана верной, поскольку решением Арбитражного суда г. Москвы от 24.03.2022 в отношении должника ООО "Титан-МК" открыто конкурсное производство, следовательно, подлежат применению положений ст. 126 Закона о банкротстве.

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма закрепляет безусловную обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

В п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что на руководителе должника лежат обязанности по преставлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Отклоняя возражения Черняевой А.В., суд первой инстанции указал на их незаконность и необоснованность, и на то, что они опровергаются представленными в материалы дела доказательствами.

С выводами суда первой инстанции в части удовлетворения ходатайства апелляционный суд не может согласиться, в силу следующего.

Как следует из материалов дела, Черняева А.В. приступила к исполнению обязанностей генерального директора ООО "Титан-МК" в апреле 2018 года.

Однако, судом принято определение об истребовании документации должника, начиная с 2015 года, тогда как дело о банкротстве возбуждено в 2020 году.

Из материалов дела следует, что в приложении к заявленному ходатайству конкурсным управляющим указано письмо от 12.04.2022, направленное Черняевой А.В. в ответ на запрос конкурсного управляющего от 01.04.2022 N 2-0001/22/ТМК.

Из указанного письма следует, что Мукасеевой А.В., представителем конкурсного управляющего, получены прилагаемые к нему документы, и в данном письме помимо перечня передаваемых конкурсному управляющему документов содержится информация о том, что сведения о налоговых, аудиторских и иных проверках, проводимых в отношении Общества, перечне объектов недвижимости, включая объекты незавершенного строительства, а также перечне ценных бумаг, принадлежащих (принадлежавших) ООО "Титан-МК" не предоставляются в связи с тем, что указанные выше проверки в отношении Общества не проводились, какими-либо правами в отношении недвижимого имущества (ценных бумаг) ООО "Титан-МК" не обладает (не обладало).

Однако, как следует из материалов спора, конкурсный управляющий, в ходатайстве повторно запрашивает указанные сведения (пункты 2, 4, 7, 13 - 16 ходатайства).

Кроме того, в данном ответе указано, что частично запрашиваемые сведения передавалось ранее в адрес временного управляющего ООО "Титан-МК" Цветковой Е.А. (с приложением описей переданных документов) в процедуре наблюдения.

Так, суд первой инстанции (п. 4 определения) истребовал Акты (заключения) налоговых, аудиторских и иных проверок у апеллянта, тогда как письмом от 12.04.2022 сообщено, что указанные проверки в отношении должника не проводились.

Истребуя (пункты 13,14,15 определения) перечень объектов недвижимости, включая объекты незавершенного строительства, которыми Общество владело, владеет или распоряжалось, перечень ценных бумаг, принадлежащих Обществу судом первой инстанции не учтено, что в письме апеллянта от 12.04.2022 сообщено управляющему, что указанные перечни не передавались по причине того, что какими-либо правами в отношении недвижимого имущества, в том числе, в отношении объектов незавершенного строительства Общество не обладает (не обладало) и в отношении ценных бумаг Общество не обладает (не обладало).

В определении (пункты 1,5,6) суд истребовал бухгалтерскую отчетность Общества (ежегодные балансы, начиная с 01.01.2015), перечень кредиторов, перечень дебиторов Общества (Счёт 60,62).

Однако, согласно описи вложения к письмам в адрес временного управляющего от 29.12.2021, от 17.02.2022, и письма N б/н от 12.04.2022 данные документы переданы.

В определении (пункт 2) суд истребовал отчетность по форме СЗВ-СТАЖ, отчетность по форме СЗВ-М, СЗВ-ТД, справки по форме 2-НДФЛ и расчетные листки, личные дела работников, оригиналы трудовых книжек, однако передано конкурсному управляющему соответственно письмом N б/н от 12.04.2022, и передано временному управляющему (штатное расписание на 01.01.2021 (работники - отсутствуют), сводная справка по расчетам с бюджетом, о чем свидетельствуют пункты 1, 3 описи вложения к письму в адрес временного управляющего N105...626.

В определении (пункт 3) суд истребовал перечень счетов Общества, однако переданы данные документы временному управляющему, о чем указано в пункте 2 описи вложения к письму в адрес временного N 105...626.

В определении (пункт 7) суд истребовал Список участников Общества, тогда как однако переданы данные документы в составе учредительных документов Общества, что подтверждается письмом от 12.04.2022.

Таким образом, в рассматриваемом случае, оснований для истребования данных документов не имелось.

При этом, апелляционным судом установлено, что спорных документов у апеллянта не имеется.

Кроме того, 07.06.2022 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление об освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, которое рассмотрено в судебном заседании 02 августа 2022 года.

Доводов относительных иных документов, апелляционная жалоба не содержит.

При таких обстоятельствах, определение в обжалуемой части подлежит отмене в соответствии со ст. 270 АПК РФ и принимает решение об отказе в удовлетворении ходатайства в указанной части.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 11.08.2022 по делу N А40-139323/21 в обжалуемой части отменить.

В удовлетворении ходатайства в указанной части конкурсному управляющему отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

С.А. Назарова

Судьи

Ж.Ц. Бальжинимаева Ю.Л. Головачева