|
16 августа 2023 г.
|
Дело N А40-234337/2020
|
Резолютивная часть постановления объявлена 09.08.2023.
Полный текст постановления изготовлен 16.08.2023.
Арбитражный суд Московского округа в составе:
председательствующего-судьи Кручининой Н.А.,
судей: Дербенева А.А., Уддиной В.З.,
при участии в судебном заседании:
от Зотова С.Д.- Поляков Н.Р. по доверенности от 02.03.2022,
от Зотовой Е.И. - Глебов А.А. по доверенности от 25.04.2023,
от конкурсного управляющего АО "Ямакава Груп" - Кабаева А.А. по доверенности от 10.04.2023,
рассмотрев 09.08.2023 в судебном заседании кассационные жалобы Зотова Сергея Дмитриевича и Зотовой Елены Ивановны на определение Арбитражного суда города Москвы от 28.03.2023 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 01.06.2023
по заявлению конкурсного управляющего должника о привлечении Зотова Сергея Дмитриевича и Зотову Елену Ивановну солидарно к субсидиарной ответственности по обязательствам должника
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) АО "Ямакава Груп".
УСТАНОВИЛ:
решением Арбитражного суда города Москвы от 26.08.2021 Акционерное общество "Ямакава Груп" было признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Булатова Мария Анатольевна.
Конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением о привлечении контролирующих должника Зотова Сергея Дмитриевича и Зотову Елену Ивановну солидарно к субсидиарной ответственности по обязательствам должника АО "Ямакава Груп".
Определением Арбитражного суда города Москвы от 28.03.2023 были привлечены к субсидиарной ответственности по обязательствам АО "Ямакава Груп" Зотова С.Д. и Зотова Е.И., производство по обособленному спору приостановлено.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 01.06.2023 определение Арбитражного суда города Москвы от 28.03.2023 было оставлено без изменения.
Не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, Зотова Е.И. и Зотов С.Д. обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационными жалобами, в которых просят отменить обжалуемые судебные акты, отказать в удовлетворении заявления управляющего. Ответчики в кассационных жалобах указывают, что из-за неверного толкования предмета договоров займа суды пришли к ошибочному выводу о том, что фактически это были договоры дарения и займы выдавались ответчикам, а не ими. При этом, отказ суда апелляционной инстанции в приобщении документов, имеющих существенное значение для рассмотрения спора, нарушает основные принципы гражданского процесса, поскольку отсутствие указанных доказательств привело к принятию неправильного решения и процессуально заблокировало возможность ответчиков приобщить указанные документы в материалы настоящего дела, в том числе в суде кассационной инстанции, приобщение вышеуказанных доказательств полностью опровергало вывод судов первой, а затем и апелляционной инстанции, о квалификации оспариваемых сделок как безвозмездных (дарения). Кроме того, в действиях Зотовой Елены Ивановны полностью отсутствует состав правонарушения, противоправность поведения причинителя вреда, причинно-следственная связь между противоправным поведением причинителя вреда и наступившим вредом, вина, Зотова Елена Ивановна являлась одним из участников ООО "УСАДЬБА" без возможности распоряжения денежными средствами и возможности единоличного принятия решений. Действия Зотова С.Д. также не могут расцениваться как противоправные, злонамеренные и направленные на причинение имущественного вреда кредиторам АО "Ямакава Груп", а также служить основанием для привлечения к субсидиарной ответственности, поскольку поручительство застройщика является стандартной практикой в процедуре строительства объектов долевого участия. Также суды не учли, что требования АО "Ямакава Груп" были включены в реестр кредиторов ООО "УСАДЬБА", соответственно, данные обстоятельства не могут быть расценены судами как убытки, поскольку перечисленные денежные средства являлись инвестициями, совершенными в обычной хозяйственной деятельности, благодаря чему АО "Ямакава Груп" включилось на сумму 62 458 000 руб. в реестр кредиторов ООО "УСАДЬБА".
В судебном заседании суда кассационной инстанции представители ответчиков поддержали доводы кассационной жалобы.
От конкурсного управляющего должника и Публично-правовой компании "Фонд развития территорий" поступили отзывы на кассационные жалобы, которые судебной коллегией приобщены к материалам дела в порядке стать 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель конкурсного управляющего должника возражал против удовлетворения кассационных жалоб.
Иные лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационных жалоб, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не препятствует рассмотрению кассационных жалоб в их отсутствие.
В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте Верховного суда Российской Федерации http://kad.arbitr.ru.
Выслушав представителей сторон, обсудив доводы кассационных жалоб и возражения, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам, кассационная инстанция полагает, что оснований для отмены определения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции не имеется.
Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статье 32 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.
Как установлено судами, генеральным директором АО "Ямакава Груп" являлся Зотов С.Д., при этом, правами фактического контроля над АО "Ямакава Груп" обладала также его супруга - Зотова Е.И., которая являлась учредителем ООО "Усадьба" с 09.05.2015 с долей 9388 руб. (46%), она же является генеральным директором и учредителем с долей 100% в ООО "Инициатива-2002", которое заключало договоры долевого участия с АО "Ямакава Груп" (должником). Кроме того, АО "Ямакава Груп" (Должник) заключало договоры поручительства ВТБ Банк ПАО по кредитным договорам ООО "Усадьба" с ВТБ Банк ПАО.
Также суды указали, что между ООО "Усадьба" и АО "Ямакава Груп" был заключен инвестиционный контракт N 7/11 от 09.08.2011 о передаче жилых помещений по адресу Московская область, Коломенский район, д. Солосцово, Дома NN 1-9 общей площадью 3122,9, общей стоимостью 62 458 000 руб., в соответствии с которым денежные средства, полученные от участников строительства АО "Ямакава Груп" в размере 62 458 000 руб. были выведены на ООО "Усадьба" (данное обстоятельство препятствовало завершению строительства объекта ЖК "Рузский берег", застройщиком которого являлось АО "Ямакава Груп"), кроме того, АО "Ямакава Груп" регулярно оплачивались (из денежных средств участников строительства АО "Ямакава Груп") расходы за ООО "Усадьба", Зотовой Е.И. также выдавались денежные средства со счета АО "Ямакава Груп" в виде займов.
Учитывая изложенное, суды пришли к выводу, что Зотова Е.И. также входит в состав лиц, подлежащих привлечению к субсидиарной ответственности по обязательствам АО "Ямакава Груп" перед кредиторами, поскольку совокупность представленных доказательств подтверждает, что ею были совершены действия, направленные на непоступление должнику денежных средств, извлекалась выгода из незаконного и/или недобросовестного поведения, совершались действия, результатом которых стал вывод активов должника и последующее банкротство.
Суды, оценив, в том числе выписки по счету N 40702810300000132409 в Банке ВТБ (ПАО) АО "Ямакава Груп", установили, что в период 2015-2017 получались и возвращались займы, всего должником было получено на сумму 820.500 руб., возвращено на сумму 22.604.000 руб.
При этом, суд апелляционной инстанции отказал ответчикам в приобщении дополнительных доказательств, поскольку они не обосновали невозможность представления указанных документов в суде первой инстанции, суд апелляционной инстанции не усмотрел оснований для исследования названных доводов и приобщения дополнительных доказательств.
Судами установлено, что оплата на расчетный счет должника за счет кредитных средств Банка ВТБ (ПАО) по договорам ипотеки, заключенным с физическими лицами, должна была производиться за счет собственных средств, однако приходные кассовые ордера, чеки ККТ или платежные поручения об оплате на расчетный счет указанных сумм отсутствуют, факт оплаты во всех случаях подтверждался актом об исполнении финансовых обязательств, подписанным Зотовым С.Д., что, платежным документом, подтверждающим оплату, не является.
По мнению судов, в результате указанных действий участникам строительства не удалось подтвердить оплату данных денежных средств для целей получения компенсационных выплат Фонда, участникам строительства было отказано в признании требований полностью оплаченными (Карамнов Илья Владиславович, Гурьев Сергей Викторович, Фирсов Виталий Александрович, Поняев Михаил Вячеславович, Мельниченко Тимофей Сергеевич, Остапенко Светлана Анатольевна, Рюмина Мария Юрьевна).
Суды учитывали, что как следует из реестра требований участников строительства, размер подтвержденных только актом об исполнении финансовых обязательств требований составляет: по объекту ЖК Рузский берег. дом 2, Московская обл., Рузский р-н., с.п. Волковское, дер. Нововолково, д. 15, д.2: итого: 24 150 000,00 руб., 23 822 390,00 руб. По объекту ЖК Рузский берег. дом 2, Московская обл., Рузский р-н., с.п. Волковское, дер. Нововолково, д. 15, д.3: 34 555 436,00 руб., по объекту Рузский берег. Волковское, дер. Нововолково, д. 15, д.1: 5 729 001,00 руб. В неоплаченной части Зотовым С.Д. выдавались участникам строительства акты об исполнении финансовых обязательств, согласно которым Зотов С.Д. признавал данные требования оплаченными, однако денежные средства, полученные от участников строительства наличными, Зотовым С.Д. на расчетный счет АО "Ямакава Груп" не зачислялись, что подтверждается выпиской по расчетному счету, доказательства обратного не представлены.
Суды пришли к выводу, что Зотовым С.Д. не оприходованы в кассу и не внесены на расчетный счет денежные средства участников строительства на сумму 65 882 687 руб., также Зотовым С.Д. не предоставлено доказательств, подтверждающих, что полученные наличные средства были израсходованы на нужды АО "Ямакава Груп".
Кроме того, суды учитывали, что должником выдавались поручительства за физических лиц - участников строительства, с которыми у должника были заключены договоры долевого участия, должником выдавалось поручительство за физических лиц - участников строительства, с которыми договоры долевого участия были заключены с ООО "Усадьба". Денежные средства, которые должны были поступать от участников строительства в части сумм, подлежащих оплате за счет личных средств участников строительства, фактически в кассу должника и на его и на расчетный счет не поступали. По договорам поручительства, выданным в пользу Банка ВТБ (ПАО) требования банка были включены в реестр требований в размере: 53 682 675,22 руб., по неустойкам 293 610,11 руб.
Судами установлено, что в пользу третьих лиц за ООО "Усадьба", учредителем которого являлась Зотова Е.И. в Банке ВТБ (ПАО) АО "Ямакава Груп" перечисляло денежные средства, должник в период 2015-2017 г. производил оплату за ООО "Усадьба" за счет денежных средств, полученных от участников долевого строительства, согласно выписке по счету N 40702810300000132409 в Банке ВТБ (ПАО) АО "Ямакава Груп" перечислялись денежные средства в пользу третьих лиц за ООО "ДальСпецСтрой", следовательно, АО "Ямакава Груп" в период 2015-2017 г. производило оплату за ООО "ДальСпецСтрой" за счет денежных средств, полученных от участников долевого строительства.
В результате этих сделок АО "Ямакава Груп" включилось на сумму 62 458 000 руб. в реестр кредиторов ООО "УСАДЬБА", то есть указанная сумма не поступила должнику, данные средства являлись средствами дольщиков.
При этом, судом апелляционной инстанции были отклонены доводы ответчиков, принимая во внимание, что требования участников строительства, а также иных кредиторов, были заявлены в установленном порядке и включены в реестр требований кредиторов должника.
Суд апелляционной инстанции отклонил доводы ответчиков в виду их несостоятельности о том, что выдача поручительств является стандартной практикой, поскольку должником выдавались поручительства за физических лиц - участников строительства, с которыми у должника были заключены договоры долевого участия, но и за физических лиц - участников строительства, с которыми договоры долевого участия были заключены ООО "Усадьба". Суды правомерно указали на то, что сделки по выдаче поручительств за участников строительства перед банками не являются характерными для застройщика, противоречат природе поручительства и гражданскому институту поручительства в целом, как обеспечительному институту. Заключение таких сделок может свидетельствовать о наличии схемы вывода денежных средств из банка с целью последующего их возмещения за счет средств Фонда защиты прав граждан - участников долевого строительства без намерения в действительности осуществить строительство объектов, что и имело место в рассматриваемом случае. Данное поведение нарушает требования закона, выходит за пределы делового оборота и ведения хозяйственной деятельности, имеет признаки недобросовестного поведения.
Таким образом, по мнению суда, должник, приняв на себя обязательства перед Банком ВТБ (ПАО) за третьих лиц на общую сумму 53 682 675,22 рублей - основной долг, 293 610,11 рублей - неустойки, увеличил размер обязательств перед кредиторами и, как следствие наступила неплатежеспособность должника.
Также суды пришли к выводу о привлечении Зотова С.Д. к субсидиарной ответственности за неподачу заявления о признании должника банкротом, принимая во внимание представленный в материалы дела анализ финансового состояния должника, из которого следует, что оценка финансового состояния должника на 31.12.2017, 31.12.2018, 31.12.2019 и 31.12.2020 составила -1,33, финансовое состояние организации можно охарактеризовать как критическое, основные финансовые показатели должника значительно ниже нормы, соответственно, должник обладал признаками неплатежеспособности и недостаточности имущества уже по состоянию на 31.12.2016, доказательства обратного не представлены.
Следовательно, по мнению судов, не позднее 30.04.2017 Зотов С.Д. обязан был обратиться в суд с заявлением о банкротстве АО "Ямакава Груп".
Согласно пунктам 1, 2 статьи 9 Закона о банкротстве руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества. Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных настоящей статьей, не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.
При возникновении обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что организация не в состоянии будет исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок у руководителя появляется императивная обязанность обратиться в суд с заявлением о признании данной организации банкротом (ст. 9 Закона о банкротстве). К таким обстоятельствам, в частности, относятся:
1) ситуация, когда удовлетворение требований одного кредитора или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами;
2) ситуация, когда обращение взыскания на имущество должника существенно осложнит или сделает невозможной хозяйственную деятельность должника;
3) наличие признаков неплатежеспособности и (или) признаков недостаточности имущества.
Согласно Закону о банкротстве, если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его обязательствам.
Пока не доказано иное, предполагается, что должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц в случае, если причинен вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника, включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 названного Федерального закона.
При этом положения подпункта 1 пункта 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве применяются независимо от того, были предусмотренные данным подпунктом сделки признаны судом недействительными, если:
1) заявление о признании сделки недействительной не подавалось;
2) заявление о признании сделки недействительной подано, но судебный акт по результатам его рассмотрения не вынесен;
3) судом было отказано в признании сделки недействительной в связи с истечением срока давности ее оспаривания или в связи с недоказанностью того, что другая сторона сделки знала или должна была знать о том, что на момент совершения сделки должник отвечал либо в результате совершения сделки стал отвечать признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества.
Квалифицирующим признаком сделки, ряда сделок, при наличии которых к контролирующему лицу может быть применена упомянутая презумпция доведения до банкротства, являются значимость этих сделок для должника (применительно к масштабам его деятельности) и одновременно их существенная убыточность в контексте отношений "должник (его конкурсная масса) - кредиторы", то есть направленность сделок на причинение существенного вреда кредиторам путем безосновательного, не имеющего разумного экономического обоснования уменьшения (обременения) конкурсной массы. Такая противоправная направленность сделок должна иметь место на момент их совершения.
Пунктом 23 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что согласно подпункту 1 пункта 2 статьи 61.
