Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 18 мая 2012 г. N Ф03-6844/11 по делу N А73-7131/2010

г. Хабаровск

18 мая 2012 г.

А73-7131/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 15 мая 2012 г.

Полный текст постановления изготовлен 18 мая 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

в составе:

Председательствующего: С.Ю.Лесненко

Судей: А.А.Шведова, Т.Н.Карпушиной

при участии

от Роинко Энтерпрайзис Лимитед: Щелочков Тимур Владимирович - представитель по доверенности от 13.09.2010 б/н

от ОАО "Дальневосточная транспортная группа": Антушевич Евгения Тагировна - представитель по доверенности от 02.04.2012 б/н

от ООО "Альянс Контейнер": Сермавбрин Константин Николаевич - представитель по доверенности от 20.10.2011

от ООО "Юрганз": Костяная Ирина Петровна - представитель по доверенности от 01.03.2012 б/н

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу

общества с ограниченной ответственностью "Альянс Контейнер"

на определение от 06.07.2011, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 06.10.2011

по делу N А73-7131/2010 Арбитражного суда Хабаровского края

Дело рассматривали: в суде первой инстанции судья Н.И.Иванова, в суде апелляционной инстанции судьи: Е.Н.Головнина, Т.Д.Козлова, С.Б.Ротарь

По заявлению Роинко Энтерпрайзис Лимитед

о включении в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества "Дальневосточная транспортная группа" суммы 246 388 000 руб.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 01.07.2010 по заявлению конкурсных кредиторов - ЗАО "УК Тройка", Роинко Энтерпрайзис Лимитед, ЗАО "УК "Богатыри" ДУ в отношении открытого акционерного общества "Дальневосточная транспортная группа" (ОГРН 103270031616, место нахождения: 680000, Хабаровский край, г.Хабаровск, ул. Петра Комарова, 3А офис 202, далее - ОАО "ДВТГ", должник) возбуждено дело о банкротстве.

Определением от 02.03.2011 в отношении ОАО "ДВТГ" введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, наблюдение. Временным управляющим утвержден Баринов Александр Александрович. Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 19.03.2011.

18.04.2011 (дата передачи корреспонденции в организацию почтовой связи) Роинко Энтерпрайзис Лимитед (Кипр, Никосия, далее - заявитель, Компания) обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника суммы долга в размере 242 855 500 руб. (с учетом уточнения требования, принятого судом первой инстанции), в том числе:

-113 206 500 руб., состоящих из 90 000 000 руб. номинальной стоимости облигаций, приобретенных по договору купли-продажи от 23.08.2010, и 23 206 500 руб. накопленного купонного дохода по данным облигациям за купонные периоды с 1 по 4;

-129 649 000 руб., состоящих из 100 000 000 руб. номинальной стоимости облигаций, приобретенных по договору купли-продажи от 11.03.2011, и 29 649 000 руб. накопленного купонного дохода по данным облигациям за купонные периоды с 1 по 5.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 06.07.2011 требование Компании удовлетворено частично, в реестр требований кредиторов ОАО "ДВТГ" включена сумма 113 206 500 руб. В части включения в реестр требований суммы 129 649 000 руб. производство по делу прекращено на основании пункта 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Требования в размере 129 649 000 руб. признаны судом первой инстанции текущими платежами.

Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 06.10.2011 определение от 06.07.2011 изменено, в реестр требований кредиторов ОАО "ДВТГ" включены требования Компании в размере 242 855 500 руб.

Не согласившись с определением от 06.07.2011 и постановлением от 06.10.2011, конкурсный кредитор - общество с ограниченной ответственностью "Альянс Контейнер" (ОГРН 1102721006288, место нахождения: 680000, Хабаровский край, г.Хабаровск, ул.Комсомольская, 82, далее - ООО "Альянс Контейнер") обратилось с кассационной жалобой в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, производство по делу прекратить. В обоснование жалобы заявителем приведены доводы о том, что обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода возникли у должника после возбуждения в отношении него дела о банкротстве, соответственно заявленные требования являются текущими платежами. По мнению заявителя жалобы, судами не исследовался вопрос о соблюдении Компанией порядка обращения с требованием к поручителю - ОАО "ДВТГ". Считает, что поскольку Компанией не представлены доказательства исполнения ею условий Решения о выпуске ценных бумаг, необходимых для возложения на поручителя субсидиарной ответственности по обязательствам эмитента, Компания не имеет права на предъявление требований к ОАО "ДВТГ".

В отзыве Компания считает постановление от 06.10.2011 законным и обоснованным, а кассационную жалобу не подлежащей удовлетворению.

В судебном заседании представители ООО "Альянс Контейнер", ОАО "ДВТГ", ООО "Юрганз", Роинко Энтерпрайзис Лимитед поддержали доводы, изложенные в кассационной жалобе и в отзыве на неё.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, проверив законность постановления апелляционного суда от 06.10.2011, считает, что оснований для его отмены, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не имеется.

Согласно пункту 1 статьи 71 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Как следует из материалов дела, ООО "ДВТГ-Финанс" (эмитент) принято решение о выпуске ценных бумаг - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 5 000 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения в 1820-й день с даты начала размещения облигаций выпуска (далее - Решение).

В пункте 7.3 Решения предусмотрено право владельца облигации свободно продавать и иным образом отчуждать облигацию, а также указано на то, что с переходом прав на облигацию к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из поручительства.

23.08.2010 и 11.03.2011 между Дойче Банк АГ (продавец) и Компанией (покупатель) были заключены договоры купли-продажи ценных бумаг N 3RS-19/10 и N 3RS-15/11.

По условиям договора N 3RS-19/10 покупателю переданы в собственность 90 000 облигаций с номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, а также право требования к ООО "ДВТГ-Финанс" на получение начисленного, но не выплаченного купонного дохода за предыдущие купонные периоды с датами выплат: 22.01.2009, 23.07.2009, 21.01.2010, 22.07.2010 на общую сумму 23 206 500 руб.

По условиям договора N 3RS-15/11 покупателю переданы в собственность 100 000 облигаций с номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, а также право требования к ООО "ДВТГ-Финанс" на получение начисленного, но не выплаченного купонного дохода за предыдущие купонные периоды с датами выплат: 22.01.2009, 23.07.2009, 21.01.2010, 22.07.2010, 20.01.2011 на общую сумму 29 649 000 руб.

Судом апелляционной инстанции со ссылкой на статьи 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что право Компании на облигации серии 02 в количестве 190 000 штук подтверждается представленными в материалы дела выписками депозитария - ЗАО ИК "Тройка Диалог" по счету депо по состоянию на 22.03.2011, 01.07.2011, выписками ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" на запрошенное количество ценных бумаг по состоянию на 01.07.2011, а также выписками по состоянию на 09.09.2011 и отчетами/выписками НКО ЗАО НРД на 01.07.2011 и 07.07.2011.

Согласно указанным выпискам Компания является владельцем 201 953 облигаций серии 02 с государственным регистрационным номером 4-02-36278-R.

В соответствии с пунктом 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации и статьей 29 Закона о рынке ценных бумаг права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.

Пунктом 7.3 Решения предусмотрено право владельца облигации на получение при погашении облигации номинальной стоимости облигации и на получение купонного дохода (фиксированного процента от номинальной стоимости облигации) в даты, установленные Решением и Проспектом ценных бумаг.

Согласно пункту 9.7 Решения, в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате владельцам облигаций номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода (в том числе дефолт), владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход. Неисполнение обязательств эмитентом по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 7 (семи) дней или отказа от исполнения указанного обязательства; просрочки исполнения обязательства по выплате суммы основного долга по облигации на срок более 30 (тридцати) дней или отказа от исполнения указанного обязательства.

Как следует из условий пункта 12.2 Решения, исполнение обязательств эмитента - ООО "ДВТГ-Финанс" по облигациям, в том числе по выплате купонного дохода, обеспечено поручительством должника - ОАО "ДВТГ".

29.01.2009 на официальном сайте эмитента в сети Интернет размещено сообщение о существенном факте от 29.01.2009, согласно которому обязательство по выплате дохода по первому купону не выполнено в полном объеме (дефолт).

Согласно пункту 9.2 Решения срок (дата) погашения облигаций определен как 1820-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

Выплата дохода по облигациям производится в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НП "Национальный депозитарный центр", предшествующего шестому рабочему дню до даты выплаты купонного дохода. Сроками (датами) выплаты 1, 2, 3, 4 и 5 купонов являются соответственно 182-й, 364-й, 546-й, 728-й и 910-й день со дня размещения облигаций выпуска (пункт 9.4 Решения).

Как следует из сообщений о существенном факте от 24.07.2008 и 07.07.2010, размещенных на официальном сайте эмитента в сети Интернет 25.07.2008 и 30.07.2010 соответственно, даты в которую обязательства по выплатам данных по облигациям должны быть исполнены установлены:

-по 1 купону - 22.01.2009;

-по 2 купону - 23.07.2009;

-по 3 купону - 21.01.2010;

-по 4 купону - 22.07.2010;

-по 5 купону - 20.01.2011.

Право прежнего владельца облигаций - Дойче Банк АГ на получение купонных доходов за 3, 4 и 5 купонные периоды по облигациям серии 02 в количестве 190 000 штук подтверждается представленными в материалы дела списками владельцев и/или держателей облигаций серии 02, составленных депозитарием ЗАО НДЦ на даты соответствующие шестому рабочему дню до установленных сроков выплаты данных купонов: на 12.01.2010 (по 3 купону); на 13.07.2010 (по 4 купону) и на 11.01.2011 (по 5 купону). При этом из списков усматривается, что Дойче Банк АГ по состоянию на 12.01.2010 и 13.07.2010 являлся владельцем облигаций в количестве 190 792 штук; по состоянию на 11.01.2011 (то есть после заключения с заявителем первого договора купли-продажи от 23.08.2010 в отношении 90 000 облигаций) - 100 792.

Апелляционным судом установлено, что ни эмитентом - ООО "ДВТГ-Финанс", ни поручителем - ОАО "ДВТГ" обязательства по выплате Компании или предыдущему владельцу - Дойче Банк АГВ номинальной стоимости облигаций в количестве 190 000 штук, а также купонного дохода по ним, указанного в договорах купли-продажи от 23.08.2010 и 11.03.2011, не исполнены.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции пришел к правомерному выводу о необходимости включения в реестр требований кредиторов должника требований Компании в размере 242 855 500 руб.

Доводы заявителя жалобы о том, что требования Компании являются текущими платежами, судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку как правильно указал суд апелляционной инстанции, обязательства у поручителя - ОАО "ДВТГ" перед Компанией - держателем 190 000 облигаций возникли на основании Решения о выпуске ценных бумаг, зарегистрированного 05.02.2008, и договора поручительства, заключенного на основании указанного решения, то есть до возбуждения дела о банкротстве в отношении ОАО "ДВТГ", следовательно, требования Компании с учетом положений статьи 816 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 5 Закона о банкротстве и разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенных в пунктах 3, 4, 6 постановления от 23.07.2009 N 63 "О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве", не являются текущими платежами.

Тот факт, что право Компании на облигации перешло после возбуждения дела о банкротстве и введения в отношении должника процедуры банкротства - наблюдения, не является основанием для квалификации требований Компании в качестве текущих платежей, поскольку сам по себе переход прав на облигации после возбуждения дела о банкротстве, не изменяет срок начала возникновения денежного обязательства, течение которого началось до возбуждения дела о банкротстве ОАО "ДВТГ".

Иным доводам заявителя жалобы апелляционным судом дана надлежащая правовая оценка и оснований для переоценки у суда кассационной инстанции, в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

С учетом изложенного суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены либо изменения постановления суда апелляционной инстанции от 06.10.2011.

Руководствуясь статьями 286-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 06.10.2011 по делу N А73-7131/2010 Арбитражного суда Хабаровского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

С.Ю.Лесненко

Судьи

А.А.Шведов Т.Н.Карпушина