Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 13 марта 2012 г. N Ф09-1149/12 по делу N А71-4691/2011

Екатеринбург

N Ф09-1149/12

13 марта 2012 г.

Дело N А71-4691/11

ГАРАНТ:

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 3 октября 2012 г. N Ф09-9189/12 по делу N А71-2178/2012

См. также Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 июля 2012 г. N 17АП-5508/12

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 22 февраля 2012 г. N Ф09-446/12 по делу N А71-4690/2011

См. также Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 декабря 2011 г. N 17АП-10689/11

См. также Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 ноября 2011 г. N 17АП-10294/11

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 14 апреля 2008 г. N Ф09-1640/08-С4

См. также Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 января 2008 г. N 17АП-8779/07

Резолютивная часть постановления объявлена 06 марта 2012 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 марта 2012 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Черкезова Е.О.,

судей Поротниковой Е.А., Сухановой Н.Н.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (ИНН: 1655029010, ОГРН: 1031624000320; далее - отделение, административный орган) на решение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 25.08.2011 по делу N А71-4691/2011 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.12.2011 по тому же делу.

В судебном заседании принял участие представитель закрытое акционерное общество "Малая Пургаагропромэнерго" (ИНН: 1816000303, ОГРН: 1021800644755; далее - общество) - Алексеев Г.Л., директор (выписка из протокола общего собрания участников от 04.10.2011).

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы надлежащим образом, путем направления в их адрес копий определения о принятии кассационной жалобы к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились, явку своих представителей не обеспечили.

Общество обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением об отмене постановления отделения от 15.04.2011 N 11-11-137/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс), в виде взыскания штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением суда от 25.08.2011 (судья Коковихина Т.С.) заявление общества удовлетворено.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.12.2011 (судьи Осипова С.П., Варакса Н.В., Грибиниченко О.Г.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе отделение просит указанные судебные акты отменить, ссылаясь на ошибочность выводов судов о незаконности оспариваемого постановления административного органа.

Как следует из материалов дела, отделением на основании заявления Иванова А.Н. проведена проверка соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах.

В адрес общества отделением направлено предписание от 27.01.2011 N 11-11-СВ-03/120-т с требованием в срок до 17.02.2011 представить копию ответа общества на требование Иванова А.Н. о предоставлении копий документов общества, поступившее ему 16.11.2010.

В связи с неисполнением названного предписания в установленный в предписании срок, административным органом в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 07.04.2011 N 11-11-148/пр-ап, на основании которого вынесено постановление от 15.04.2011 N 11-11-137/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса, в виде взыскания штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с названным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суды исходили из недоказанности административным органом наличия в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения.

Выводы судов являются правильными и соответствуют обстоятельствам дела.

Пунктом 5.3.7 Положения о федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" установлено что Федеральная служба по финансовым рынкам и ее территориальные отделения выдает обязательные для исполнения предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

Частью 9 ст. 19.5 Кодекса предусмотрено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа.

Судами установлено и материалами дела подтверждено, что общество не исполнило предписание отделения в установленный срок.

Из материалов дела следует, что выдавая оспариваемое предписание, административный орган исходил из факта наличия у акционерного общества заявления Иванова А.Н. от 16.11.2010 о предоставлении документов.

При этом требование Иванова А.Н. в материалы дела не представлено, доказательства получения обществом данного требования в материалах дела отсутствуют.

Кроме того, судами также обоснованно отмечено, что получив в отделении заявление Иванова А.Н. от 12.11.2010 с требованием представить документы общество его исполнило.

При таких обстоятельствах суды, с учетом правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в Информационном письме от 18.01.2011 N 144, в соответствии с которой подлежит оценке содержание самого требования о предоставлении информации об обществе, в том числе, с учетом реальной возможности осуществления таким способом участником своих прав и отсутствия в его действиях злоупотребления правом, пришли к обоснованному выводу о невозможности оценки законности вынесенного административным органом предписания.

При таких обстоятельствах суды правомерно удовлетворили заявленные обществом требования.

Доводы заявителя кассационной жалобы направлены на переоценку доказательств по делу. Между тем имеющиеся в деле доказательства судами исследованы, их переоценка не относится к полномочиям суда кассационной инстанции (ч. 1, 3 ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 25.08.2011 по делу N А71-4691/2011 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.12.2011 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - без удовлетворения.

.

Председательствующий

Е.О. Черкезов

Судьи

Е.А. Поротникова Н.Н. Суханова