Постановление Арбитражного суда Московского округа от 23 марта 2020 г. N Ф05-23646/19 по делу N А40-51346/2019

г. Москва

23 марта 2020 г.

Дело N А40-51346/19

Резолютивная часть постановления объявлена 16.03.2020.

Полный текст постановления изготовлен 23.03.2020.

Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего-судьи Зверевой Е.А.

судей Коротковой Е.Н., Тарасова Н.Н.

при участии в заседании:

от ООО "ПСН Проперти менеджмент" - Петрова А.А.-дов. от 24.09.2019 срок на 1 год, диплом

рассмотрев 16.03.2020 в судебном заседании кассационную жалобу

Тульчина А.Л.

на определение Арбитражного суда города Москвы от 13.12.2019

на постановление от 24.01.2020

Девятого арбитражного апелляционного суда

об оставлении без рассмотрения требования Тульчина Александра Леонидовича о включении суммы задолженности в размере 10 810 100,00 рублей в реестр требований кредиторов ООО "ПСН Проперти менеджмент",

по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "ПСН Проперти менеджмент",

УСТАНОВИЛ: 18.03.2019 г. (согласно штампа канцелярии) в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление Никулина Алексея Викторовича о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ПСН Проперти менеджмент" (ОГРН 1087746612414, ИНН 7725637463).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 17.06.2019 г. принято к производству заявление Никулина Алексея Викторовича о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ПСН Проперти менеджмент" (ОГРН 1087746612414, ИНН 7725637463) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, поступившее в Арбитражный суд города Москвы 18.03.2019 г. (согласно штампа канцелярии), возбуждено производство по делу N А40-51346/2019-66-51.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 23.07.2019 г. должник ООО "ПСН Проперти менеджмент" (ОГРН 1087746612414, ИНН 7725637463) признан несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Проровский Михаил Анатольевич (ИНН 463243379882, адрес для направления корреспонденции: 123308, г. Москва, проспект Маршала Жукова, д. 6, стр. 1, Проровскому М.А.), являющийся членом Союзом "СРО АУ "Стратегия" (адрес: 123308, г. Москва, пр. Маршала Жукова, д. 6, стр. 1).

В Арбитражный суд города Москвы поступило требование Тульчина А.Л. о включении суммы задолженности в размере 10 810 100 рублей в реестр требований кредиторов ООО "ПСН Проперти менеджмент".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 13.12.2019 суд оставил без рассмотрения требование Тульчина Александра Леонидовича о включении суммы задолженности в размере 10 810 100,00 рублей в реестр требований кредиторов ООО "ПСН Проперти менеджмент".

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2020 определение оставлено без изменений.

Тульчин А.Л., не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемое определение и постановление отменить полностью, принять новый судебный акт. Заявитель в кассационной жалобе указывает, что выводы судов не соответствуют обстоятельствам дела и при вынесении обжалуемых судебных актов не были в полной мере исследованы обстоятельства дела.

В заседании суда кассационной инстанции представитель ООО "ПСН Проперти менеджмент" возражал против удовлетворения кассационной жалобы по доводам отзыва, который приобщен к материалам дела.

Иные лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие. В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены определения и постановления по доводам кассационной жалобы, поскольку они основаны на неправильном толковании заявителем норм права и направлены на переоценку исследованных судом доказательств, что, в силу норм статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Как усматривается из материалов дела, ООО "ПСН Проперти Менеджмент" (Эмитент, Должник) является Эмитентом выпуска процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 ISIN RU000A0JWTJ0 (Облигации) в количестве 10 000 000 (десять миллионов) штук номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей каждая общей номинальной стоимостью 10 000 000 000 (десять миллиардов) рублей на основании решения о размещении акций, принятого единственным участником общества с ограниченной ответственностью "ПСН Проперти Менеджмент" от "27" июня 2016 г. N б/н, зарегистрированного "18" августа 2016 г. под государственным регистрационным номером 4-01036515-R.

Тульчин А.Л. является владельцем процентных неконвертируемых документарные облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 ISIN RU000A0JWTJ1 Эмитентом которых является ООО "ПСН Проперти Менеджмент". Количество облигаций - 10 000 (десять тысяч) номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей на общую сумму 10 000 000 (десять миллионов) рублей.

Номинальная стоимость облигаций ООО "ПСН Проперти Менеджмент" перед Тульчиным А.Л. на общую сумму 10 000 000,00 рублей, а также купонный доход по 3 и 4 купонному периоду не погашены.

Судами установлено, что требование по облигациям от имени всех владельцев облигаций заявлено представителем владельцев Облигаций ООО "Синум Групп". Требование Тульчина А.Л. о включении суммы задолженности в размере 10 810 100 рублей в реестр требований кредиторов ООО "ПСН Проперти менеджмент" подлежит оставлению без рассмотрения.

Суд кассационной инстанции соглашается с выводами судов в связи со следующим.

Тульчин А.Л. предъявил требование как владелец облигаций в индивидуальном порядке.

От имени владельцев всех облигаций (выпущенных под государственным регистрационным номером 4-01-3615-К.) требование о включении в реестр было заявлено ООО "Синум Групп", которое является представителем владельцев облигаций (далее также "ПВО").

В соответствии с п. 9 ст. 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - "Закон о рынке ценных бумаг") представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14.01.2020 требование ООО "Синум Групп" в размере 9 495 330 429,57 руб. включено.

Включенное требование ПВО включает в себя задолженность перед всеми владельцами облигаций выпуска с государственным регистрационным номером 4-01-3615-К.

Таким образом, требование Тульчина А.Л. уже включено в реестр требований кредиторов должника в составе задолженности перед ООО "Синум Групп".

В п. 4 ст. 100 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - "Закон о банкротстве") закреплено, что в случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет определенный в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах представитель владельцев облигаций, в определении арбитражного суда о включении требований в реестр требований кредиторов указываются общий размер требований таких кредиторов и очередность удовлетворения указанных требований в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также очередность удовлетворения указанных требований в соответствии с условиями соответствующего выпуска облигаций.

Действующее законодательство не предусматривает включение в реестр требований кредиторов требований владельца облигаций, заявленных в индивидуальном порядке, в случае если соответствующие требования заявлены ПВО и в последующем включены в реестр.

Следовательно, вывод Арбитражного суда города Москвы об оставлении без рассмотрения заявленных Тульчиным А.Л. в индивидуальном порядке требований является законным. При рассмотрении требований владельцев облигаций, предъявленных в индивидуальном порядке, подлежат применению положения п. п. 15, 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Так, в п. 15 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг закреплено, что владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, решением о выпуске облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

В п. 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг указано, что владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Соответственно, исходя из указанных положений, владельцы облигаций вправе обратиться в суд с требованием только в том случае, если ПВО не обратился с соответствующим требованием в течение 1 месяца с даты возникновения соответствующего основания.

В настоящем случае сообщение о признании Должника банкротом было опубликовано в газете "КоммерсантЪ" 03.08.2019 (объявление N 38010021692).

Соответственно, месячный срок истек 03.09.2019.

Согласно сведениям из картотеки арбитражных дел, ООО "Синум Групп" предъявило требование по настоящему делу как ПВО 25.07.2019, т.е. до истечения месячного срока.

Согласно пункту 16 статьи 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее по тексту - Закон о рынке ценных бумаг) право владельцев облигаций в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд может быть реализовано только по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Тульчин А.Л. является владельцем процентных неконвертируемых документарные облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 15Ш К.Ш00А0.ГЛГГЛ Эмитентом которых является ООО "ПСН Проперти Менеджмент". Количество облигаций - 10 000 (десять тысяч) номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей на общую сумму 10 000 000 (десять миллионов) рублей. Номинальная стоимость облигаций ООО "ПСН Проперти Менеджмент" перед Тульчиным А.Л. на общую сумму 10 000 000,00 рублей, а также купонный доход по 3 и 4 купонному периоду не погашены.

Кредитор является представителем владельцев облигаций по выпуску облигаций с государственным регистрационным номером 4В02-01-36515-К001Р от 14.06.2017, 13Ш код ГШ000А02У9Т, на котором основывает свое требование заявитель апелляционной жалобы.

Обязанность представителя владельцев облигаций заявлять требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, прямо предусмотрена подпунктом 8.1 пункта 11 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Порядок установления требований кредиторов в процедуре конкурсного производства регламентируется абз. 2 п. 1 ст. 142 Закона о банкротстве, в соответствии с которым установление размера требований кредиторов осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 100 Закона о банкротстве.

Согласно абз. 2 п. 4 ст. 100 Закона о банкротстве в случае, если интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций, то в реестр требований кредиторов вносятся сведения о представителе владельцев облигаций, общий размер требований таких кредиторов и очередность удовлетворения указанных требований в соответствии с Законом о банкротстве, а также очередность удовлетворения указанных требований в соответствии с условиями соответствующего выпуска облигаций.

В отношении должника введена процедура конкурсного производства, что исключает возможность предъявления искового заявления в общеисковом порядке и, возникает право на предъявление требований исключительно в порядке, установленном Законом о банкротстве. При этом месячный срок, установленный п. 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг, на предъявление требования о включении требования в реестр кредиторов применительно к делу о банкротстве эмитента начинает течь с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Кредитор, являясь представителем владельцев облигаций, реализуя свои полномочия и исполняя свои обязанности, установленные законодательством о рынке ценных бумаг, а именно пп. подпунктом 8.1 пункта 11 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг, 25.07.2019 г. обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности по выпуску облигаций, на котором основывает свое требование Тульчин А.Л.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14.01.2019 г. по делу N А40-51346/2019 требование представителя владельцев облигаций, включающее в себя, в том числе, задолженность эмитента перед Тульчиным А.М., включено в реестр требований кредиторов должника.

Исходя из буквального толкования нормы пункта 16 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг и абз. 2 п. 4 ст. 100 Закона о банкротстве, Арбитражный суд города Москвы пришел к верному выводу об отсутствии у Тульчина А.Л. права на индивидуальное обращение в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требования вследствие обращения представителя владельцев облигаций данного выпуска облигаций.

Следовательно, возможность обращения Тульчина А.Л. в индивидуальном порядке с требованием к должнику на основании п. 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг, допустима в случае отсутствия предъявленного представителем владельцев облигаций требования к должнику в месячный срок, однако, поскольку в установленный месячный срок в реестр требований кредиторов должника заявлено требование представителя владельцев облигаций, Арбитражный суд города Москвы пришел к обоснованному выводу о необходимости оставления без рассмотрения индивидуального требования владельца облигаций.

Также необходимо отметить, что в порядке абз. 3 п. 4 ст. 100 Закона о банкротстве, включенное в реестр требований кредиторов требование отдельного владельца облигаций, может быть исключено из реестра требований кредиторов по возражению арбитражного управляющего, в случае если интересы кредиторов - владельцев облигаций соответствующего выпуска представляет определенный в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах представитель владельцев облигаций.

В соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

В соответствии с частью 3 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения, постановления.

Таких нарушений судами не допущено.

Ссылка заявителя кассационной жалобы на то, что судом неверно применены нормы закона, что повлекло за собой вынесение незаконного судебного акта, судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку иная оценка заявителем жалобы установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению как направленные на переоценку выводов суда апелляционной инстанции по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является недопустимым при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Суд кассационной инстанции не вправе переоценивать доказательства и устанавливать иные обстоятельства, отличающиеся от установленных судами нижестоящих инстанций, в нарушение своей компетенции, предусмотренной ст. ст. 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, отраженной в Определении от 17.02.2015 г. N 274-О, ст. ст. 286 - 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, находясь в системной связи с другими положениями данного Кодекса, регламентирующими производство в суде кассационной инстанции, предоставляют суду кассационной инстанции при проверке судебных актов право оценивать лишь правильность применения нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела. Иное позволяло бы суду кассационной инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо.

Учитывая изложенное, принимая во внимание положения ст. ст. 286 и 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения данной кассационной жалобы, а принятые по делу судебные акты считает законными и обоснованными. Кроме того, оснований, предусмотренных ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в том числе, нарушений норм процессуального права, которые в любом случае являются основанием к отмене обжалуемых судебных актов), не усматривается.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 13.12.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2020 по делу N А40-51346/19 оставить без изменения, кассационную жалобу-без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Е.А. Зверева

Судьи

Е.Н. Короткова Н.Н. Тарасов