Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22 июня 2011 г. N 13АП-270/11

г. Санкт-Петербург

22 июня 2011 г.

Дело N А56-30457/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 06 июня 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 июня 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Масенковой И.В.

судей Лариной Т.С., Марченко Л.Н.

при ведении протокола судебного заседания: Газимовой О.К.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-270/2011) ОАО "МДМ Банк" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.11.2010 о включении требований ОАО "МДМ Банк" в реестр требований кредиторов по делу N А56-30457/2009 (судья Каменев А.Л.), принятое

по заявлению

к ООО "Фаэтон-Аэро"

о несостоятельности (банкротстве)

при участии:

от заявителя: пр. Коняева И.В., дов. от 24.06.2010 N 192/277-17 (от ОАО "МДМ Банк"); дов. от 08.02.2011 (от ЗАО "СТЕРН")

от внешнего управляющего: пр. Федорова Ю.В., дов. от 25.08.2010

установил:

В процедуре внешнего управления, введенной в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Фаэтон-Аэро" (далее - должник, ООО "Фаэтон-Аэро") определением арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.06.2010, с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника обратилось Открытое акционерное общество "МДМ Банк" (далее - кредитор, ОАО "МДМ Банк", Банк). Сумма требования Банка, на момент обращения в суд, составила 605084021 руб. 08 коп., включая 525726000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 35002837 руб. 08 коп. - купонный доход за VI купонный период и 44355184 руб. проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Требование к должнику заявлено как к поручителю по обязательствам эмитента - ООО "Фаэтон-Аэро-Финанс".

Определением суда от 13.09.2010 к участию в деле в качестве заинтересованного лица было привлечено ООО "Фаэтон-Аэро-Финанс".

Определением суда от 30.11.2010 требование ОАО "МДМ Банк" включено в реестр требований кредиторов ООО "Фаэтон-Аэро" частично в размере 525726000 руб. основного долга (номинальная стоимость облигаций). В остальной части во включении требования Банка в реестр требований кредиторов должника отказано.

Основанием для частичного отказа Банку явился вывод суда о предъявлении требований о выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами по истечении 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств эмитента, и прекращении обязательств должника в этой части.

Судом применены положения пункта 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В отношении заявленной кредитором суммы процентов за пользование чужими денежными средствами суд указал на ее исчисление от общей суммы задолженности, заявленной в требовании и невозможность выделения процентов, начисленных на номинальную стоимость облигаций.

В части суммы, составляющей номинальную стоимость облигаций, суд исходил из того, что требование подтверждено вступившим в законную силу судебным актом по делу N А56-40121/2009.

На определение суда в части отказа ОАО "МДМ Банк" во включении требования в реестр требований кредиторов должника Банком подана апелляционная жалоба, в которой указано на нарушение судом норм материального права, поскольку эмиссионные документы облигационного выпуска, в частности, пункт 12.2 Решения о выпуске, не содержат определенного срока, на который дано поручительство, то в силу положений статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации поручительство прекращается, если кредитор в течение года со дня наступления срока исполнения обеспеченного поручительством обязательства не предъявит иск к поручителю. В данном случае срок исполнения обязательств эмитента по выкупу облигаций и оплате VI купонного дохода наступил 30.07.2009, а требование о выплате купонного дохода предъявлено должнику 27.07.2010. Таким образом, кредитором соблюден годичный срок на предъявление требований должнику.

Податель жалобы просит изменить определение суда в части отказа во включении в реестр части заявленных Банком требований и разрешить вопрос по существу, включив в реестр требований кредиторов ООО "Фаэтон-Фэро" 605084021 руб. 08 коп., из них:

- 525726000 руб. - номинальная стоимость облигаций;

- 35002837 руб. 08 коп. - купонный доход за VI купонный период;

- 44355184 руб. проценты за пользование чужими денежными средствами.

Отзывы на апелляционную жалобу не представлены.

Возражений против рассмотрения апелляционной жалобы по правилам части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не заявлено.

В апелляционном суде ОАО "МДМ Банк" также заявлено ходатайство о замене его в порядке процессуального правопреемства на Закрытое акционерное общество "СТЕРН" в связи с заключением договора уступки прав требования от 29.12.2010 N 74.17/10.1582.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции в обжалуемой части проверены в апелляционном порядке. Апелляционная жалоба рассмотрена в судебном заседании 30.05. - 06.06.2011 (с учетом объявленного перерыва), судом в составе: председательствующий судья Масенкова И.В., судьи Ларина Т.С., Марченко Л.Н. Состав суда изменен в порядке статьи 18 АПК РФ на основании резолюции заместителя председателя Тринадцатого арбитражного апелляционного суда на докладной записке председательствующего.

В судебном заседании апелляционного суда представитель ОАО "МДМ Банк" и ЗАО "СТЕРН" поддержал доводы апелляционной жалобы, а также ходатайство о замене кредитора в порядке правопреемства. Представитель внешнего управляющего против удовлетворения апелляционной жалобы возражал, указав на законность и обоснованность определения суда первой инстанции. Против замены кредитора в порядке правопреемства возражений не заявлено.

В материалы дела представлен договор уступки прав требования (по облигациям) от 29.12.2010 N 74.17/10.1582, заключенный между ОАО "МДМ Банк" (Цедент) и ЗАО "СТЕРН" (Цессионарий), по условиям которого Цедент уступает Цессионарию принадлежащие Цеденту на основании облигаций ООО "Фаэтон-Аэро-Финанс" выпуска ценных бумаг серии 01, государственный номер 4-01-36146-R права требования к Должнику (ООО "Фаэтон-Аэро-Финанс"). Согласно условиям пункта 2 договора об уступке права, в связи с уступкой к Цессионарию в полном объеме переходят права Цедента из договоров, обеспечивающих исполнение обязательств Должника по облигационном займу, а именно права из договора поручительства, предоставленного ООО "Фаэтон-Аэро" в рамках выпуска облигаций. К договору приложены доказательства перевода облигаций на счет депо, открытый на имя ЗАО "СТЕРН".

Из представленных документов следует, что в силу положений 382, 384, 146 ГК РФ, ОАО "МДМ Банк" заменен в спорном правоотношении на ЗАО "СТЕРН", что в силу положений статьи 48 АПК РФ является основанием для замены лица, участвующего в деле, в порядке процессуального правопреемства. Ходатайство о замене ОАО "МДМ Банк" на ЗАО "СТЕРН" подлежит удовлетворению.

Заслушав объяснения представителей сторон, изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд считает, что основания для отмены определения суда первой инстанции в обжалуемой части отсутствуют.

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждается, что спорная задолженность, в отношении которой ОАО "МДМ Банк" заявлено требование о включении в реестр требований кредиторов ООО "Фаэтон-Аэро", отклоненное судом первой инстанции, возникла в связи с неисполнением эмитентом - ООО "Фаэтон-Аэро-Финансы" обязательств по выплате купонного дохода за шестой купонный период в отношении неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 руб. каждая со сроком погашения в 1092 день с даты начала их размещения, размещенных путем открытой подписки, государственный регистрационный номер 4-01-36146-R, дата государственной регистрации 11.05.2006.

Права ОАО "МДМ Банк" на облигации подтверждены представленной в материалы дела выпиской депозитария - "Национальный депозитарный центр" N 4939330 от 01.06.2009 по состоянию на 01.06.2009 об остатках на счете ДЕПО.

В силу положений статьи 816 ГК РФ, облигация является эмиссионной ценной бумагой, которая свидетельствует о заключении договора займа и дает право ее держателю на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации или иные права. В соответствии с положениями статьи 18 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39), эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации. Права на документарную ценную бумагу удостоверяются решением о выпуске ценных бумаг и сертификатом.

Права, закрепленные документарными облигациями ООО "Фаэтон-Аэро-Финанс", подтверждены решением о выпуске ценных бумаг от 31.03.2006 и сертификатом на 1000000 облигаций номинальной стоимостью 1000 рублей, централизованное хранение облигаций данного выпуска осуществляет Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр".

Дата погашения номинальной стоимости купонных облигаций установлена 30.07.2009, эта же дата является согласно положений пункта 9.3 Решения о выпуске облигаций датой окончания шестого купонного процентного периода, в которую должен был выплачиваться соответствующий купонный доход. Это условие выпуска ценных бумаг было нарушено эмитентом, что не оспаривается.

Пунктом 1 статьи 27.2 Закона N 39-ФЗ допускается выпуск облигаций с обеспечением, в том числе обеспеченных поручительством. Пунктом 2 статьи 27.2 Закона N 39-ФЗ, при эмиссии облигаций с обеспечением условия обеспечивающего обязательства должны содержаться в решении о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска также в сертификатах облигаций.

Исполнение обязательств эмитента по облигациям обеспечено поручительством ООО "Фаэтон-Аэро", что отражено в пункте 12.1 Решения о выпуске и оборотной стороне сертификата облигаций, поручительство оформлено в соответствии с требованиями статьи 27.2 Закона N 39-ФЗ. Условия предоставления обеспечения изложены в оферте о предоставлении поручительства (пункт 12.2 решения), которая представляет собой предложение заключить договор поручительства на условиях оферты любому лицу, желающему приобрести облигации.

Таким образом, ОАО "МДМ Банк", приобретая облигации, заключило договор поручительства в порядке статей 437, 438 ГК РФ, статьи 27.4 Закона N 39-ФЗ в редакции, действовавшей на момент приобретения ценных бумаг, на условиях, изложенных в оферте, включенной в текст Решения о выпуске ценных бумаг и сертификата на облигации.

Согласно пункту 4 статьи 367 ГК РФ, поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано.

Вопреки утверждению подателя апелляционной жалобы, пунктом 4 оферты о предоставлении должником обеспечения исполнения обязательств по облигациям в форме поручительства предусмотрено, что поручительство ООО "Фаэтон-Аэро" по каждому из обязательств эмитента прекращается по истечении 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств эмитента по данному обязательству, если в течение этого срока владельцем облигаций не будет предъявлено требование об исполнении обязательств в порядке, предусмотренном офертой (пункт 3.3 оферты). Пунктом 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг также указано на соблюдение порядка предъявления требования к поручителю, предусмотренного офертой, изложенной в пункте 12.1 Решения.

Срок исполнения обязательства эмитента по выплате купонного дохода за шестой купонный период наступил 30.07.2009. Срок предъявления требований к поручителю истек 28.10.2009. В указанный период требования поручителю заявлено не было. С заявлением в суд о признании обоснованными требований к должнику в части выплаты шестого купонного дохода и процентов, предусмотренных статьей 395 ГК РФ, ОАО "МДМ Банк" обратилось лишь 27.07.2010. На момент обращения поручительство было прекращено.

С прекращением поручительства солидарные обязательства ООО "Фаэтон-Аэро" по облигациям прекратились как в части выплаты шестого купонного дохода, так и в части выплаты процентов, предусмотренных статьей 395 ГК РФ за нарушение эмитентом денежных обязательств. При таких обстоятельствах, суд первой инстанции обоснованно отказал во включении требований кредитора в обжалуемой части в реестр требований кредиторов. Оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции в обжалуемой части и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 48, пунктом 1 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Ходатайство о процессуальном правопреемстве удовлетворить: заменить кредитора ОАО "МДМ Банк" на ЗАО "СТЕРН".

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.11.2010 по делу N А56-30457/2009/з39 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

Т.С. Ларина Л.Н. Марченко