Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 августа 2017 г. N 09АП-27283/17

г. Москва

11 августа 2017 г.

Дело N А40-232020/15

Резолютивная часть постановления объявлена 25 июля 2017 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 августа 2017 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Р.Г. Нагаева,

судей С.А. Назаровой, Е.А. Солоповой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.И. Матетой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ПАО "Нота-Банк" на определение Арбитражного суда города Москвы от 26.04.2017 о включении в реестр требований кредиторов по делу N А40-232020/15, принятое судьей В.А. Чернухиным о признании несостоятельным (банкротом) ПАО "Нота-Банк",

при участии в судебном заседании:

от ООО "Управляющая компания "ЭСЭ Управление активами" - Кошелева А.А. дов. от 06.03.2017,

от конкурсного управляющего ПАО "Нота-Банк" - Степанян Н.Н., дов. от 19.12.2016.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.01.2016 г. ПАО "НОТА-Банк" (ОГРН 1027739019000, ИНН 7203063256) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства на срок один год. Функции конкурсного управляющего ПАО "НОТА-Банк" возложены на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов". Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.04.2017 включении в реестр требований кредиторов ПАО "НОТА-Банк" требование ООО "УК "ЭСЭ Управление активами" в размере 8 404 562 руб. 80 коп. в третью очередь удовлетворения.

Не согласившись с вынесенным определением, конкурсный управляющий ПАО "Нота-Банк" подал апелляционную жалобу, в которой просит обжалуемый судебный акт отменить, принять по делу новый судебный акт. Представитель ООО "Управляющая компания "ЭСЭ Управление активами" представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит обжалуемый судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ПАО "Нота-Банк" доводы апелляционной жалобы поддержал по мотивам, изложенным в ней. Представитель ООО "Управляющая компания "ЭСЭ Управление активами" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Законность и обоснованность принятого определения проверены в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, отзыва, заслушав представителей сторон, считает, что оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта не имеется.

В соответствии с п.1 ст. 189.85 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) кредиторы вправе предъявлять свои требования к кредитной организации в любой момент в ходе конкурсного производства, а также в порядке, установленном статьей 189.32 настоящего Федерального закона, в период деятельности в кредитной организации временной администрации по управлению кредитной организацией. Указанные требования предъявляются конкурсному управляющему наряду с приложением вступивших в силу решений суда, арбитражного суда, определений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда или иных судебных актов, а также подлинных документов либо их надлежащим образом заверенных копий, подтверждающих обоснованность этих требований. Из смысла п.5 ст. 189.85 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" усматривается, что судом рассматриваются возражения по результатам рассмотрения конкурсным управляющим требования кредитора.

Согласно с п. 10 ст. 189.85 Закона о банкротстве требование кредитора, предъявленное кредитной организации в период деятельности в ней временной администрации по управлению кредитной организацией и внесенное в реестр требований кредиторов в порядке, установленном статьей 189.32 настоящего Федерального закона, считается установленным в размере, составе и очередности удовлетворения, которые определены временной администрацией по управлению кредитной организацией, если в течение шестидесяти рабочих дней со дня опубликования сообщения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий с учетом положений подпункта 1 пункта 3 настоящей статьи не направит кредитору уведомление о полном или частичном исключении указанного требования из реестра требований кредиторов. Таким образом, Законом о банкротстве предусмотрен срок пересмотра конкурсным управляющим требований, включенных в реестр требований кредиторов временной администрацией. Срок для предъявления возражений начинает исчисляться по истечении 60 рабочих дней со дня опубликования сообщения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства.

В соответствии с п. 5 ст. 189.85 Закона о банкротстве, возражения по результатам рассмотрения конкурсным управляющим требования кредитора могут быть заявлены в арбитражный суд кредитором не позднее чем в течение пятнадцати календарных дней со дня получения кредитором уведомления конкурсного управляющего о результатах рассмотрения этого требования. К указанным возражениям должны быть приложены уведомление о вручении конкурсному управляющему копии таких возражений или иные документы, подтверждающие направление конкурсному управляющему копии возражений и приложенных к возражениям документов.

Как следует из материалов дела, 11 декабря 2015 года ООО "УК "ЭСЭ Управление активами" обратилось во временную администрацию Банка с заявлением о включении в реестр требований кредиторов "НОТА-Банк" (ПАО), основанном на документарных процентных неконвертируемых биржевых облигациях на предъявителя с обязательным централизованным хранением, регистрационным N 4В020302913В, выпущенных эмитентом "НОТА-Банк" (ПАО). В обоснование существующих обязательств должника ООО "УК "ЭСЭ Управление активами" представило оригиналы выписок по счетам депо Специализированного депозитария НПФ "Профессиональный" N 151127/00072/1, Специализированного депозитария НПФ "Выбор" N 151127/00073/1. Конкурсным управляющим в адрес кредитора было направлено уведомление от 14.03.2016 года, в котором конкурсный управляющий предложил не позднее 10 дней со дня получения уведомления дать поручение депозитарию, осуществляющему учет прав кредитора, о переводе со счета депо кредитора облигаций Банка на эмиссионный счет депо Банка, по указанным в уведомлении реквизитам. Учитывая, что кредитор не выполнил требования конкурсного управляющего, 20.04.2016 года конкурсный управляющий направил в адрес ООО "УК "ЭСЭ Управление активами" уведомление об отказе во включении требования ООО "УК "ЭСЭ Управление активами" в реестр требований кредиторов.

Согласно статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигацией является эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт. В соответствии с пунктом 1 статьи 18 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) при документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой. Таким образом, решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Согласно статье 28 Закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии). В силу статьи 29 упомянутого Закона право на предъявительскую документарную ценную бумагу, в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии, переходит к приобретателю в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Таким образом, для подтверждения прав владельца облигации достаточно наличия копии Сертификата и выписки по счету депо владельца, подтверждающей наличие облигаций на данном счете. Как указывает кредитор, с целью установления обоснованности заявленных требований, он предоставил конкурсному управляющему оригиналы выписок по счету депо и копию Сертификата для подтверждения прав владения облигациями. Списание облигаций на счет эмитента осуществляется только при погашении облигаций. При погашении облигаций их списание со счетов депо владельцев облигаций осуществляется автоматически и для этого не требуется подача соответствующего поручения депозитарию. Перевод владельцем облигаций на эмиссионный счет депо, открытый в НКО НРД ЗАО, имеющихся у него облигаций, как условие для погашения облигаций, действующим законодательством не предусмотрен, а поэтому утверждение конкурсного управляющего о том, что отсутствие доказательств перевода облигаций на счет должника, препятствует включению требований кредитора в реестр требований кредитора, на нормах закона не основан.

Довод апелляционной жалобы о том, что перевести облигации на эмиссионный счёт Банка противоречит ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и Решению о выпуске ценных бумаг "НОТА-Банк" (ОАО) от 17.08.2012 (далее - Решение о выпуске).

В соответствии со ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной ФОРМЫ выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии). Пунктом 3 Решения о выпуске предусмотрено, что выпуск всех Биржевых облигаций оформляется одним сертификатом (далее - "Сертификат"), ежащим обязательному централизованному хранению в Небанковской кредитной организации Закрытом акционерном обществе "Национальный расчетный депозитарий" (далее - "НРД"). Учёт и удостоверение прав на Биржевые облигации, учёт передачи Биржевых облигаций осуществляется в НРД и иных депозитариях. Выписки по счетам депо, выдаваемыми НРД и Депозитариями держателям Биржевых облигаций, подтверждают право собственности на Биржевые облигации. По той причине, что выпуск всех Биржевых облигаций оформляется одним сертификатом, хранящимся в НРД. владельцу облигаций невозможно получить оригинал сертификата, возможно получить только его копию.

Из указанных норм права следует, что для подтверждения прав владельца облигации достаточно наличия копии Сертификата и выписки по счету депо владельца, подтверждающую наличие облигаций на данном счёте. Материалами дела подтверждается, что Управляющая компания предоставила конкурсному управляющему оригиналы выписок по счёту депо и копию Сертификата для подтверждения прав владения облигациями и в целях включения в реестр требований кредиторов. Таким образом Управляющей компанией был соблюдён порядок подтверждения права владения облигациями, установленный ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Решением о выпуске, поэтому требования Управляющей компании подлежали включению в реестр.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на п. 5 ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг", которым предусмотрено, что осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении их владельцем, подлежит отклонению по следующим основаниям. Упомянутый пункт предусматривает "физическое" предъявление ценной бумаги, распространяется на осуществление прав по эмиссионной ценной бумаге, сертификат которой находится у владельца. В настоящем случае сертификат облигаций не находится у владельца облигаций, сертификат хранится в ЙРД. По этой причине Управляющая компания может предъявить только копию сертификата. В ч. 7 ст.29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлен особый порядок реализации прав в случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях.

Упомянутый пункт п. 5 ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" не предусматривает в качестве формы "предъявления" ценной бумаги её перевод на счёт депо эмитента. ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" не содержат обязанности владельца облигаций при предъявлении по ним требований о включении в реестр требований кредиторов переводить облигации на счёт эмитента. Кроме того, перевод на счёт депо эмитента осуществляется только при погашении облигаций. К тому же, при погашении облигаций их списание со счетов депо владельцев облигаций осуществляется автоматически и для этого не требуется подача соответствующего поручения депозитарию. Пункты 3 и 9.2. Решения о выпуске ценных бумаг предусматривают, что списание облигаций со счетов депо при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по погашению номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода по ним за последний купонный период.

Эмитент - ПАО "НОТА-Банк" облигации в порядке п. 3 и п. 9.2 Решения о выпуске не погасил. Погашение номинальной стоимости Биржевых облигаций и выплата купонного дохода по ним за последний купонный период не произведена. Установление требований кредиторов в рамках дела о банкротстве не является формой погашения облигации и не требует предъявления ценной бумаги, а требует лишь удостоверение права владельца на них в порядке ст.28 ФЗ "О рынке ценных бумаг". Таким образом, требование о переводе облигаций на эмиссионный счет банка является незаконным и ограничивающим права и законные интересы кредитора.

В данном случае кредитор надлежащим образом подтвердил наличие у него прав на владение спорными облигациями должника по состоянию на дату введения в отношении должника конкурсного производства, дату предъявления требования о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности.

Перевод владельцем облигаций, на эмиссионный счет депо "НОТА-Банк" (ПАО). открытый в НКО НРД ЗАО, имеющихся у кредитора облигаций, как условие для погашения облигаций в решении о выпуске ценных бумаг не предусмотрено, а следовательно, утверждение конкурсного управляющего о том, что отсутствие доказательств перевода облигаций на счет должника, препятствует включению требований кредитора в реестр требований кредитора, правомерно признано необоснованным".

Таким образом, доводы апелляционной жалобы не могут поставить под сомнение правильность вывода суда первой инстанции, в связи с чем отсутствуют основания для отмены обжалуемого судебного акта.

Девятый арбитражный апелляционный суд, оценив представленные доказательства, приходит к выводу о том, что приведенные в апелляционной жалобе доводы не могут служить основанием для отмены определения, вынесенного Арбитражным судом г. Москвы. Обстоятельства по делу судом первой инстанции установлены полно и правильно, им дана надлежащая правовая оценка. Нарушений норм процессуального права судом не допущено. Основания для отмены определения суда отсутствуют. На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 26.04.2017 по делу N А40-232020/15 оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего ПАО "Нота-Банк" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Р.Г. Нагаев

Судьи

Е.А. Солопова С.А. Назарова